基金从业《证券投资基金基础》练习题

基金从业《证券投资基金基础》练习题导语：下面是三组关于《证券投资基金基础》的练习题，要考基金从业的你快来看看自己能不能做对吧。第一组：1。在美国，证券投资基金一般被称为：A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金答案：A2。封闭式基金价格的主要决定因素是：A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6、影响股票价格的主要因素有A、股票的流动性B、公司层面C、宏观经济层面D、其他因素6题答案B、C、D7、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：A、资金的使用方向B、资金的风险性C、市场利率的变化D债券变现能力7题答案A、C、D8、债券的特征具有A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性E、风险性8题答案A、B、C、D9、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为()A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券F、浮动利率债券9题答案A、B10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为()四类A、单利债券B、复利债券C、零息债券D、附息债券E、息票累积债券F、浮动利率债券10题答案C、D、E、F第二组：1、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为()A、实物债券B、非实物债券C、凭证式债券D、记账式债券1题答案A、C、D2.我国发行过的特殊国债主要有A、定向债券B、普通国债C、特别国债D、专项国债2题答案A、C、D3.债券与股票的相同点有()A、都属于有价证券B、都是筹措资金的手段C、风险对相D、收益率相互影响3题答案A、B、D4、按照基础资产分类可将权证分为()A、非股权类权证B、股权类权证C、债权类权证D、其他权证4题答案B、C、D5、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为()A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证5题答案A、B6、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为()A、认股权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证6题答案C、D7、股指期货交易与股票交易相比，区别在于()A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。B、股指期货交易采用保证金制度C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。E、股指期货合约可以无限期持有7题答案A、B、C、D8、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：()A、系统风险规避功能B、资产配置功能C、无负债结算功能8题答案A、B9、金融衍生工具的基本功能有()A、套期保值功能B、价格发现功能C、资产配置功能D、投机功能E、套利功能9题答案A、B、C、D第三组：1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是()A.全国人大或全国人大常委会B.国务院C.国务院组成部门D.证券业协会2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?()A.非现场检查B.现场检查C.非现场检查和现场检查两种方式D.以上均错3、基金的日常监管原则为()A.属地监管B.属人监管C.属地兼属人D.属人兼属地4、我国第一部规范基金销售活动的法规是()A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售适用性指导意见》5、代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求：()A.须经公告B.须经招募说明书载明并公告C.须经招募说明书载明D.须经基金合同约定6、下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是()。A.基金管理公司的董事长B.基金管理公司的监事C.基金管理公司的财务总监D.基金管理公司的督察长7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的()等一系列活动的总称。A.基金产品设计B.销售C.售后服务D.上市公司调研8、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以()渠道为主的销售体系。A.银行代销B.专业基金销售机构代销C.证券公司代销D.基金管理公司直销9、为了做好目标市场分析，作为基金销售机构和基金销售人员，必须对目标市场