团队设计管理能力提升培训（EPC项目）

团队设计管理能力提升培训2024年10月一、案例项目概况二、EPC项目前期设计管理三、EPC项目过程设计管理四、EPC项目设计管理规定动作解读目录TABLEOFCONTENTS落地一、案例项目概况1.项目合同主要条款项目名称永川综合保税区建设工程项目二期（第一批建设项目）EPC总承包项目地址：重庆市永川区陈食街道昌龙大道1999号（永川综合保税区内）项目类型：公共建筑、工业建筑项目主要参数：建筑面积163375.17㎡，最大基坑深度9.5m，建筑最大高度58.5m。项目责任主体建设单位：重庆渝西保税产业发展有限公司施工单位：中国五冶集团有限公司（联合体牵头单位）设计单位：中机中联工程有限公司（联合体成员单位）勘察单位：重庆长江勘测设计院有限公司监理及全过程造价咨询单位：安迅达工程咨询有限公司设计评审设计评审单位：机械工业第六设计研究院有限公司建设单位性质✔政府（含政府平台公司）□国企 □国有控股□民营 □外资□中外合资 □其他合同额（亿元）7.018亿元（估算金额）,其中设计金额：9711427元；建安费：692123680元承包模式：1.工程EPC总承包✔2.施工总承包□3.专业承包□4.投融建□5.检修协力及技改项目□

项目概况表1.项目合同主要条款项目名称永川综合保税区建设工程项目二期（第一批建设项目）EPC总承包合同范围：设计招标内容及范围：设计内容包括但不限于方案设计、初步设计(含概算编制）、施工图设计、涉及本项目所有的专项设计。工程建设部分：包括施工（包括但不限于完成招标人及相关职能部门审核认可的施工图纸所示的平基、支挡、基础、主体、给排水、电气照明、消防设施、室内精装修、幕墙、电梯、空调、弱电智能化、信息化、系统集成、室外环境、高压配电、洁净区、实验室、检测室、压力管道、天然气管廊、充电桩、升降平台等全部工作内容）、设备（生产设备除外）及材料的采购及安装、调试（若有），直至整体移交、缺陷责任期及保修期内承担相应的工程维修责任等所有工作。

项目概况表网外配套区效果图保税仓库区效果图厂房效果图1#厂房效果图（德国利勃海尔公司定制厂房）利勃海尔大连厂房（已建成投产）二、EPC项目前期设计管理1、EPC合同注意事项2、各参建方前期工作对接3、熟悉项目可行性研究报告1、EPC合同注意事项（1）明确项目范围和责任项目范围：确保项目范围在合同中明确列出，包括所有设计、采购、施工、调试和交付的工作内容。避免范围模糊导致后期的变更索赔或责任不清。责任划分：明确总包方、分包方和业主的责任，特别是在设计责任、材料采购、施工管理和质量控制方面。（2）合同条款的清晰定义合同类型：确定合同类型（如固定总价合同、成本加成合同等），并清晰定义费用结构和支付方式。付款条件：明确各阶段的付款条件，确保支付进度与项目进展相匹配，避免因资金流问题影响项目进度。索赔和变更管理：设立清晰的变更管理流程和索赔程序，防止因设计变更或施工过程中的意外情况导致的争议。1、EPC合同注意事项（3）风险分担与转移风险分担：明确各方的风险分担，特别是不可预见的外部因素（如自然灾害、政策变动、市场波动等）带来的风险如何分担。保险条款：确定双方应购买的保险类型和覆盖范围，包括建筑险、责任险等，确保在风险发生时有足够的保障。（4）项目进度计划和工期控制里程碑和工期约定：在合同中约定关键的项目里程碑和总工期，明确迟延交付的处罚措施。延误管理：规定因不可抗力或业主原因造成的工期延误如何处理，包括工期延长的条件和程序。1、EPC合同注意事项(5)质量要求与验收标准技术规格和质量标准：确保合同中明确技术规格和质量标准，包括具体的施工工艺、材料要求和施工规范。验收程序：设定详细的验收标准和程序，规定各阶段验收的条件、验收不合格的处理方法以及最终交付的验收标准。(6)违约条款和争议解决违约责任：定义各方在违约情况下的责任和赔偿要求，包括迟延交付、质量不达标、无法履约等情况的处理。争议解决机制：设定争议解决机制，明确通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的程序。1、EPC合同注意事项(7)项目管理和沟通机制项目管理架构：明确项目管理的组织架构，包括甲方工程师、监理工程师的权限、各方的沟通机制和汇报流程。会议机制：规定定期的项目会议安排，确保各方在项目进展中的信息对称和有效沟通。(8)保修和售后服务保修期和责任：明确保修期的时长和范围，规定保修期间的维修义务和售后服务要求。保留金：合同中应明确保留金的比例、扣留条件和支付时间，以保障施工质量和售后服务。1、EPC合同注意事项（9）项目退出机制合同终止条款：规定在什么情况下各方可以终止合同，特别是因违约、不可抗力或项目不可行等情况。退出费用：明确因合同终止而引发的费用赔偿问题，确保项目退出时的责任清晰和损失最小化。（10）技术转让和知识产权技术转让：在合同中明确是否涉及技术转让、技术支持的范围和方式，确保知识产权的保护和使用授权。知识产权保护：规定项目中产生的技术和成果的知识产权归属，避免因产权问题引发的纠纷。（11）设计款项支付形式设计费用的支付：明确设计费用的支付通道；设计费用支付是否需要联合体牵头人确认。2、各参建方前期工作对接前期碰头会，甲方初步交底，发布设计任务，明确项目定位，使用功能、建筑风格、节点工期要求等；同时明确各参建单位对接负责人,形成通讯录。3、工程可行性研究报告在EPC（工程总承包）项目中，工程可行性研究报告是项目实施的关键文件之一。它不仅决定了项目是否可行，还为后续的设计、采购和施工等环节提供了重要依据。在项目前期缺少设计指导性文件时，学习和理解工程可行性研究报告对于EPC项目的成功至关重要：1）项目总体规划的指导明确项目定位：工程可行性研究报告通常会对项目的目标、定位、市场需求和社会效益等进行分析。EPC总承包方可以通过学习这些内容，明确项目的总体方向和目标，确保在项目实施过程中不偏离初衷。项目规模和结构：报告中对项目规模、建设内容和结构的描述有助于EPC总承包方在设计阶段合理配置资源、分配任务。3、工程可行性研究报告2）技术方案的基础技术可行性：可行性研究报告中包含了项目所采用的技术方案及其可行性分析，包括工艺流程、设备选型、材料选择等。EPC总承包方可以借此评估这些技术方案的适用性和可行性，并在详细设计阶段进行优化。技术创新和风险识别：通过学习报告中的技术分析，EPC总承包方可以识别可能的技术创新点，同时也能提前预见项目实施过程中可能遇到的技术风险，并制定相应的应对措施。3）经济效益分析的参考成本估算和投资回报：工程可行性研究报告通常包含详细的投资估算、成本分析和投资回报预测。EPC总承包方可以基于这些数据制定合理的预算，并在采购和施工阶段严格控制成本，确保项目经济效益的实现。资金筹措计划：报告中有关资金来源和融资方案的分析为EPC总承包方提供了重要参考，确保项目有足够的资金支持，并降低资金链断裂的风险3、工程可行性研究报告4）风险评估和应对策略风险识别：可行性研究报告中会对项目可能面临的风险进行分析，包括市场风险、技术风险、环境风险、法律风险等。通过学习这些内容，EPC总承包方可以全面了解项目的风险环境，并制定针对性的应对策略。风险管理策略：报告中提供的风险管理建议可为EPC总承包方在项目实施过程中提供借鉴，确保项目在面对不确定性时有足够的应对能力。5.）法律和合规性检查法律法规分析：工程可行性研究报告中通常会涉及项目所在地的法律法规、政策要求以及环保、土地使用等方面的合规性分析。EPC总承包方可以据此确保项目的设计和施工符合当地的法律要求，避免因合规性问题导致的项目延误或法律纠纷。许可和审批要求：报告中详细列出了项目实施所需的各类许可和审批。学习这些内容有助于EPC总承包方提前规划，并确保在项目启动前获得所有必要的审批文件3、工程可行性研究报告6.）环境影响和社会效益评估环境影响分析：可行性研究报告中对项目的环境影响进行了评估，并提出了相应的环境保护措施。EPC总承包方需要深入理解这些内容，确保在施工过程中采取必要的环保措施，符合绿色建筑的要求。社会效益分析：报告中对项目的社会效益和公共影响进行了分析，EPC总承包方可以通过这些分析，理解项目对当地社会的潜在影响，并在施工过程中尽量减少负面影响。7）项目进度和里程碑规划进度计划的制定：可行性研究报告中通常会包含一个初步的项目进度计划。EPC总承包方可以以此为基础，结合自身经验和实际情况，制定详细的施工进度计划，确保项目按时完成。关键路径识别：报告中的里程碑和关键路径分析有助于EPC总承包方识别项目中的关键节点，从而集中资源确保这些关键节点按时完成，避免对整体工期的影响。3、工程可行性研究报告8）社会及市场分析的基础市场需求分析：报告中的市场分析部分为EPC总承包方提供了项目市场定位和需求预测的基础。了解市场需求可以帮助EPC方优化设计方案，确保项目产品或服务能够满足市场需求。社会影响和利益相关者分析：报告中的社会影响分析部分可以帮助EPC总承包方识别和理解项目的主要利益相关者及其需求，从而在项目实施过程中采取有效的沟通和协调策略。9）项目可持续性和长期运营分析可持续发展目标：可行性研究报告通常会分析项目的可持续发展能力，包括资源利用效率、长期经济效益等。EPC总承包方可以通过学习这些内容，确保项目在设计和施工过程中考虑到长期的运营和维护需求。运营模式分析：报告中提出的项目运营模式为EPC总承包方在项目后期的交付和移交中提供了重要参考，确保项目顺利移交给运营方，并持续发挥效益。3、工程可行性研究报告10）基础设施和资源需求资源和基础设施分析：可行性研究报告中对项目所需的基础设施和资源（如水、电、交通等）的分析，为EPC总承包方提供了项目选址、施工组织和物流安排的重要依据。资源配置规划：根据报告中的资源需求分析，EPC总承包方可以合理规划资源配置，确保施工过程中资源供应的连续性和充足性。3、工程可行性研究报告二、EPC项目中期设计管理1、设计沟通机制3、客户需求4、设计创效5、设计变更管理2、设计交底及图纸会审6、深化设计要点总包技术管理设计负责人设计现场代表专业工程师专业分包/厂家专业设计师专业设计问题设计方案、较重要设计问题现场设计问题专业设计问题深化设计现场设计问题沟通原则：项目往往涉及的专业较多，施工现场情况复杂多变，整个沟通机制图中没有谁是全知全能，找到对应的专业，结合现场代表收集到的情况，频繁使用多方会议与现场代表及专业工程师共同解决问题，方可提高沟通效率，当专业设计师无法确认设计方案时往往涉及经济原因需建设单位拍板。建设单位代表1、设计沟通机制1、设计沟通机制当设计沟通受阻时的几个解决思路：1、借助专业厂家：当与设计沟通受阻，双方意见不一致时可引入专业厂家，由专业厂家提供市场具体情况与有关参数，共同说服设计；2、借助咨询单位：当施工方对已确认的做法想通过设计单位出图明确以便计取费用时被设计拒绝。可引入由甲方委托的专业造价单位，由其指导各参建方面对设计变更该如何走流程保证这部分费用计取。3、利用专家资源：当设计方与施工方考虑工程质量等因素对某项关键设计做法达成一致，而建设单位不同意时；或者建设单位与施工方就某项关键设计做法达成一致，而设计单位不同意时。基于这两种情况可邀请有关专家以专家论证会的形式进行商定。总结：积累当地专业厂家与有关专家资源可为设计管理提供良好支撑。2、设计交底及图纸会审1）EPC项目应重视设计交底，设计交底重要性不亚于施工技术交底，在EPC项目中，设计交底可分阶段，分专业进行，以施工计划为节点进行安排，若施工图审查程序未完成，也可在施工方案准备编制前进行。2、设计交底及图纸会审设计交底的重要作用：1.明确设计意图，统一认识设计交底可以帮助施工团队准确理解设计图纸的内容和设计师的意图。通过交底，设计师可以详细说明设计中涉及的技术要求、施工规范、材料选择及各项具体细节，避免施工方在施工过程中产生误解或偏差。设计意图的统一，有助于保证项目按设计要求和标准进行，减少返工或纠纷的可能性。2.解决设计与实际施工的矛盾设计交底过程中，设计团队和施工团队可以就设计内容进行讨论，施工团队能够基于现场条件提出潜在的问题和疑问，设计团队则能针对这些问题进行解答或调整。设计交底可以有效解决设计与实际施工条件之间的矛盾，提前发现并处理施工中可能遇到的困难，避免后期施工中因设计不合理而引发的问题。2、设计交底及图纸会审设计交底的重要作用：3.提升施工质量设计交底是保证施工质量的重要环节。通过交底，施工团队能更好地掌握施工过程中需要注意的关键技术点、细部做法和材料使用等，避免因对设计理解不到位而导致施工质量下降。交底后施工人员对设计要求的深入理解，能够有效提高施工的精确性和严谨性，确保工程质量符合设计标准。4.减少施工变更设计交底可以减少施工过程中的变更。通过详细的设计交底，施工单位能够提前了解设计的详细要求和可能出现的施工难点，提前做好准备，避免施工过程中因为设计图纸不明晰或理解不一致导致的返工和变更，进而节约时间和成本。2、设计交底及图纸会审设计交底的重要作用：5.明确各方责任，减少争议设计交底可以明确各方在项目中的责任和分工，减少后期可能产生的争议。在交底过程中，设计师可以强调设计中需要特别关注的部分，同时施工方也可以提出问题，明确自身在施工过程中的责任。如果在后续施工中出现问题，交底记录可以作为责任划分的依据，减少因设计问题引发的争议和纠纷。6.促进设计与施工团队的沟通与协作设计交底为设计团队与施工团队搭建了一个直接交流的平台，有助于加强两者之间的沟通。通过交底，设计师和施工人员可以面对面交流，及时沟通施工中的技术问题，增强彼此的信任与协作，提升项目管理的整体效率。在EPC项目管理中，设计交底不仅是项目设计阶段与施工阶段的纽带，也是确保工程顺利进行的重要步骤。通过设计交底，施工方能够更清晰地理解设计意图，减少误解和偏差，降低变更和返工的风险，同时提升施工质量、进度和成本控制。设计交底的充分落实，能够为项目的成功实施奠定坚实的基础。2、设计交底及图纸会审图纸会审2、设计交底及图纸会审图纸会审不仅仅是发现问题的过程，更是通过充分优化设计，提升项目的可执行性，减少不必要的变更与施工难度，从而最大化地提高项目的盈利能力的关键环节。3、客户需求在EPC（工程总承包）项目中，客户需求对于工程总承包商具有至关重要的影响。从设计方案到施工进度，发包方几乎所有的需求都要由EPC总包方实现，理解并满足客户需求是项目成功的关键。深入理解发包人需求需求调研与分析：项目初期，总承包商需要通过多种方式深入了解发包人的具体需求。这包括项目的功能要求、质量标准、工期、预算限制、审美要求、可持续性目标等。明确项目目标：在需求调研的基础上，总承包商应与发包人共同明确项目的目标和优先级，确保双方对项目的最终成果有一致的理解。这有助于在项目的各个阶段做出符合发包人需求的决策。德方利勃海尔需求：高质量，高标准，定制化、个性化、兼顾高质量的同时突出人性化、舒适性。以国际（德国）标准作为指导，反对压缩工期，要求发包人延长工期。3、客户需求发包人需求：尽量满足德方要求，在德方不做要求的方面按国家标准合格即可，要求总包方在最短时间内完工，对成本控制严格。。EPC总承包方：兼顾两者需求，协调各方采取都能接受的方案，提出合理化建议，通过设计提高建筑品质的同时节约工期协调提出要求满足质量保障工期控制成本提出要求利勃海尔定制厂房设计过程中采纳德方意见，经建设单位，全资单位，设计评审单位多方讨论3、客户需求1）高质量地坪：应德方要求利勃海尔生产区建筑地坪采用德国标准《建筑施工工程：表面平整度允许偏差》DIN18202(Tolerancesinbuildingconstruction-Structures-Tolerancesforsurfaces)规范要求，对整个地坪大面有较高平整度要求3、客户需求3、客户需求2）地坪地基处理：1#厂房基础区域内存在1.5m~4.9m较高回填区域，应德方要求为减少地坪沉降缝现需进行地基处理，经多方讨论，从成本、工期、处理效果等多方面出发，最终决定采用高压旋喷桩进行地基处理。向建设单位进行设计方案汇报4、设计创效创效策略：1、设计标准化：通过标准化设计，可以减少项目中的复杂性、降低施工难度。例如，对于重复性高的建筑构件（如梁、柱、板等），标准化设计有助于提升施工效率，缩短工期，并节省材料和人力资源。2、本地化采购：优先选择本地供应的建筑材料，以减少长距离运输带来的成本和时间延误。总承包单位可通过采购策略的优化，与当地供应商合作，降低物流费用。3、根据建设单位需求：对于建设单位有品质需求的建筑，优先采用质量口碑好，品牌溢价高，售后服务好的厂家。对于建设单位有降低品质要求和计划调减的项目，在满足规范质量要求的前提下从成本角度出发，果断取消难以采购、资金占用较大的材料。4、设计创效4、设计创效5、设计变更管理（1）熟悉变更管理办法，变更管理办法涉及三个层面，一个是建设单位变更管理办法，一个是当地有关部门发布的变更管理办法，一个是总承包合同，三个层面都需要熟悉。5、设计变更管理5、设计变更管理（2）善于利用“负”变更：②负变更提出原则：由建设单位定夺，总承包方仅提出建议。或直接由建设单位提出负变更需求。流程上可由任何一方发起，但必须经建设单位书面确认。确认资料不限于核定单、联系函、图纸会审、施工蓝图、变更单等。③在EPC总价合同中，“负”变更就如同总承包单位手里的一张牌，当总包方发现设计文件中存在可能形成负变更的标的时，先将其录入变更台账，以便用于平衡以后其他变更造成的造价增加，与建设单位做好沟通，在满足其变更管理办法的同时，在未来不可避免需要增加工作内容时留有余地。①“负”变更的概念：在EPC管理过程中，可将“负”变更理解为广义的负变更，即在设计的任何一个阶段发生的造成造价减少的设计变化，均看作“负”变更。并不一定非要是施工图预算形成后的设计变更。6、深化设计管理

根据集团公司《关于加强深化设计管理要求的通知》要求执行。6、深化设计管理6、深化设计管理6、深化设计管理6、深化设计管理6、深化设计管理

1#厂房支架排布，按综合支架深化管线排布详图，分层、分类排布支架。6、深化设计管理

对叠合板在深化设计中对管线进行预先开槽，在加工厂预制时预留出线槽孔洞。节省现场开槽工序，避免现场开槽对结构造成破坏。三、EPC项目设计管理规定动作解读1、一个计划设计进度计划1)应由业主、总包、设计等相关方共同确定，并由授权人签署。2)刚性执行计划，主动推进进度，是项目顺利推进的保障。提醒：设计进度计划节点前，应主动跟踪设计进度，配合解决进度中的障碍。未按时完成节点，应找到原因，及时纠偏。设计成果及时评审(技术、经济两方面)。解读：1）设计进度对于设计管理较为重要，因EPC项目设计进度计划常常涵盖较多审批流程，例如方案设计上会、初设审批、办理工规证、图审报告等，建议设计单位、施工单位、建设单位共同进行梳理，将各项审批流程计划时间一并列入。方可编制出具备可实施性的设计进度计划。2）当设计进度出现偏差时应及时采取纠偏措施或者调整，设计过程中各项审批流程耗费的时间应做好记录，避免设计工期因建设单位审批流程原因超期却无作证资料。2、EPC项目设计管理规定动作解读2两个机制（建立相关方多层级推动设计进度及决策机制（五冶内部：项目部➩分公司➩集团履约委员会）1、设计推进及决策机制：1)联合设计单位推动报规设计方案、专项方案等决策(重点关注项目最高层级决策领导对项目需求）2)由业主主导设计的EPC项目，利用推进机制，寻求解决业主需求的机会，加大与业主、设计沟通。3)分公司主要领导、集团领导，是机制推进过程中的有力支撑，及时反馈重要信息。2、设计文件的签认机制明确相关方对设计文件(含变更)签认的流程；取得业主、设计等相关方对设计文件及变更签发授权人的授权文件；1)用于项目的图纸(含变更)，按相关管理规定、合同约定要求、结算审计流程来完善正式文件手续；2)了解业主等相关方每个层级的授权范围及额度解读：1、重点关注甲方最高领导需求，甲方领导需求往往也是设计管理创效的机会，会同设计单位一同解决甲方需求的同时增加项目效益。2、合同中一般会约定甲方现场负责人，同时约定监理工程师的授权范围。除此之外，其余甲方授权的签字人员应有书面的授权文件，应掌握甲方单位设计（变更）管理办法中对于设计变更的授权范围及额度，避免出现违反甲方管理规定的情况。3、三个台账1、对外设计文件往来签收台账及支撑资料(设计单位、业主单位、政府平台公司等)；2、对下设计文件往来签收台账及支撑资料(分包单位、班组等)；(微信群、QQ群上文件满天飞，可能利于快速工作，但版本如太多，可能会导致使用者混乱，出问题后责任难以划分。要用书面形式进行及时签认。)3、设计变更台账及支撑资料(经济签证的签发需满足业主方最终结算要求)，变更原因、变更发起方、资料签署情况。解读：1）EPC项目设计过程资料较多、图纸版本也较多，设计初稿到正式施工图设计往往要经历多个版本，深化设计初稿到深化设计最终稿也易经历多个版本，做好对上设计收文台账登记，并明确图纸版本、时间。2）对下发放图纸应建立台账，EPC项目容易出现现场采用错误版本图纸施工的情形，尤其是施工图和深化图，下发图纸时一定确认好版本，下发蓝图扫描件是即方便又稳妥的一种方式，如果下发CAD版本，一定经技术人员复核后下发。3）设计变更应在过程中根据台账逐项完善资料，台账中明确变更原因、变更发起方等信息，方便变更管理。4、四个清单解读：1）前置资料是开展设计管理工作的重要依据，