理财顾问合同协议

理财顾问合同协议甲方（委托人）：姓名：__________________性别：__________________身份证号：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________乙方（受托人）：名称：__________________法定代表人：__________________地址：__________________联系电话：__________________鉴于甲方有理财需求，乙方具备专业的理财顾问服务能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方聘请乙方为理财顾问提供专业理财服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物（一）服务内容1.乙方为甲方提供全面的理财规划咨询服务，包括但不限于资产配置建议、投资组合设计、风险管理咨询等。2.根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方量身定制个性化的理财方案，并定期进行评估和调整。3.及时向甲方提供市场动态、金融资讯、投资策略等信息，协助甲方做出明智的投资决策。4.为甲方解答理财过程中遇到的问题，提供专业的建议和指导。（二）标的物甲方委托乙方管理的资产，具体金额及资产构成以双方另行签署的资产委托管理协议为准。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解乙方提供的理财服务内容、方式、流程及相关信息。有权要求乙方按照本协议约定及专业标准提供理财顾问服务。有权对乙方的服务质量进行监督和评价，并提出意见和建议。在理财过程中，有权根据自身情况自主做出投资决策，但应充分考虑乙方提供的专业建议。2.义务向乙方如实提供个人或家庭的财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定及时、足额支付理财顾问费用。积极配合乙方开展工作，提供必要的协助和支持，包括但不限于签署相关文件、提供财务资料等。按照乙方制定的理财方案进行投资操作时，应承担相应的投资风险。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取理财顾问费用。根据甲方提供的信息及市场情况，独立做出专业的理财规划和投资建议。对甲方的投资决策有知情权，有权了解甲方的投资操作情况。2.义务遵守法律法规及行业规范，诚实守信，勤勉尽责地为甲方提供理财顾问服务。按照专业标准和职业道德，为甲方制定合理、有效的理财方案，并确保方案的可行性和风险可控性。定期对甲方的理财状况进行跟踪和评估，根据市场变化及时调整理财方案，并向甲方提供详细的评估报告。保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得向任何第三方泄露甲方的财务信息及理财方案等相关内容，但法律法规另有规定或甲方书面同意的除外。为甲方提供的理财顾问服务应具备充分的专业依据，并对所提供的建议和意见承担相应的责任。三、理财顾问费用及支付方式（一）理财顾问费用甲方应按照以下标准向乙方支付理财顾问费用：1.以甲方委托乙方管理的资产金额为基数，按照[x]%/年的费率计算理财顾问费用。2.理财顾问费用按季度支付，每季度结束后的[x]个工作日内支付当季度的理财顾问费用。（二）支付方式甲方应将理财顾问费用支付至乙方指定的银行账户：开户银行：__________________账户名称：__________________账号：__________________四、保密条款双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息，但法律法规另有规定或因履行法定职责需要披露的除外。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定及时、足额支付理财顾问费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停理财顾问服务，并要求甲方支付已产生的理财顾问费用及违约金。2.若甲方提供的信息虚假或不完整，导致乙方无法为甲方提供准确的理财建议或造成甲方损失的，甲方应承担全部赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定及专业标准为甲方提供理财顾问服务，或提供的建议存在重大失误，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以甲方因乙方违约行为所遭受的实际损失为限，但最高不超过甲方已支付的理财顾问费用总额。2.若乙方违反保密条款，向第三方泄露甲方的保密信息，乙方应立即采取措施消除影响，并向甲方支付违约金[x]元。如因乙方违约行为给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。六、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签署相关协议。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除协议，需提前[x]日书面通知对方。经双方协商一致后，可解除本协议。解除协议后，双方应按照协议约定结清相关费用，并办理交接手续。（二）协议生效与期限1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议有效期为[x]年，自生效之日起计算。协议期满后，双方如无异议，则自动延续[x]年。（三）协议份数本协议一式两份，甲乙双方