金融托管合同协议

金融托管合同协议甲方（托管人）：姓名：______________________身份证号：______________________地址：______________________联系电话：______________________乙方（委托人）：姓名：______________________身份证号：______________________地址：______________________联系电话：______________________鉴于甲方具备专业的金融托管服务能力，乙方拥有相关金融资产或业务需要进行托管，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方委托甲方进行金融托管事宜达成如下协议：一、托管标的物或服务具体描述（一）托管资产范围乙方委托甲方托管的资产包括但不限于以下各项：1.资金：乙方名下的各类银行存款、现金等价物等。具体金额为人民币______元整（大写______元整）。2.证券：乙方持有的股票、债券、基金份额等有价证券。其中股票包括[股票名称及代码1]、[股票名称及代码2]......；债券包括[债券名称及代码1]、[债券名称及代码2]......；基金份额包括[基金名称及代码1]、[基金名称及代码2]......（详细清单见附件一）。3.其他金融资产：[如有其他金融资产，详细说明其种类、性质、数量等情况]（二）服务内容1.资产保管：甲方负责安全保管乙方委托托管的资产，确保资产的完整性和安全性。按照法律法规及本协议约定，对托管资产进行独立的存放和管理，防止资产被挪用、侵占或遭受其他损害。2.资金清算：根据乙方的指令，甲方办理托管资产的资金收付、证券买卖及其他资金清算业务。确保资金清算的准确性、及时性和合规性，按照约定的时间和方式完成资金的划转和结算。3.会计核算：甲方为乙方托管的资产建立独立的会计账簿，进行准确、完整的会计核算。定期编制财务报表，向乙方提供资产的财务状况、收支情况等信息，确保乙方能够及时了解托管资产的运营情况。4.投资监督：甲方依据本协议及相关法律法规的规定，对乙方托管资产的投资范围、投资比例、投资决策程序等进行监督。发现乙方的投资行为违反本协议或法律法规规定时，及时向乙方提出书面意见，并采取必要措施防止损失进一步扩大。5.信息披露：甲方按照法律法规及本协议约定，定期向乙方披露托管资产的运营情况、财务状况等信息。确保乙方能够及时、准确地了解托管资产的相关信息，保障乙方的知情权。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利按照本协议约定收取托管费用。对乙方的投资指令进行形式审查，对于不符合法律法规或本协议约定的指令，有权拒绝执行，并及时通知乙方。根据法律法规及本协议约定，对托管资产进行独立的管理和处置，有权采取必要措施维护托管资产的安全和完整。有权要求乙方提供与托管资产相关的资料和信息，以便履行托管职责。2.义务严格遵守法律法规及本协议约定，履行善良管理人的注意义务，谨慎、勤勉地管理和处分托管资产。按照本协议约定的时间和方式，为乙方办理资产保管、资金清算、会计核算、投资监督等各项托管业务，确保业务办理的准确性、及时性和合规性。定期向乙方提供托管资产的财务报表、运营报告等信息，保证信息的真实、准确、完整。妥善保管与托管资产有关的文件、资料和记录，保存期限不少于法律法规规定的期限。未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露与托管资产有关的信息，但法律法规另有规定的除外。不得将托管资产与甲方自有资产或其他客户的资产混合管理，不得利用托管资产为甲方或任何第三方谋取利益。在托管期限届满或本协议终止时，按照本协议约定将托管资产及相关资料完整、及时地移交给乙方或乙方指定的第三方。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定履行托管职责，为乙方提供优质、高效的托管服务。有权了解托管资产的运营情况、财务状况等信息，查阅甲方提供的相关资料和报告。根据法律法规及本协议约定，对托管资产进行投资决策，并向甲方发出投资指令。在托管期限届满或本协议终止时，有权要求甲方按照本协议约定将托管资产及相关资料完整、及时地移交给乙方或乙方指定的第三方。2.义务向甲方提供真实、准确、完整的与托管资产有关的资料和信息，包括但不限于资产清单、投资决策文件、财务状况说明等。按照法律法规及本协议约定，合理下达投资指令，确保投资指令的合法性、合规性和合理性。按照本协议约定向甲方支付托管费用及其他相关费用。配合甲方履行托管职责，协助甲方办理与托管资产有关的手续和事项。承担因自身原因导致的投资决策失误、指令错误等给托管资产造成的损失。三、费用及支付方式（一）托管费用1.乙方应按照本协议约定向甲方支付托管费用。托管费用的计算方式为：[详细说明托管费用的计算依据，如按照托管资产净值的一定比例计算，具体比例为______%]。2.托管费用的支付周期为[支付周期，如每月、每季度、每半年等]。乙方应在每个支付周期结束后的[具体日期]内，将当期托管费用支付至甲方指定的银行账户。（二）其他费用1.除托管费用外，与托管资产相关的其他费用，如交易手续费、印花税、过户费等，由乙方承担。甲方按照法律法规及本协议约定，在办理相关业务时先行垫付，然后向乙方进行结算。2.乙方应在收到甲方结算通知后的[具体日期]内，将上述其他费用支付至甲方指定的银行账户。四、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行托管职责，导致托管资产遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿金额以因甲方违约行为给乙方造成的实际损失为限。2.若甲方违反保密义务，向第三方披露与托管资产有关的信息，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿金额根据乙方的实际损失情况确定。3.若甲方未按照本协议约定的时间和方式向乙方提供财务报表、运营报告等信息，每逾期一日，应按照托管费用的[一定比例，如万分之一]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数]的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定向甲方支付托管费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[一定比例，如万分之一]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数]的，甲方有权暂停履行托管职责，并要求乙方支付拖欠的费用及违约金。2.若乙方提供的资料和信息不真实、不准确、不完整，导致甲方无法正常履行托管职责，给甲方或托管资产造成损失的，乙方应承担赔偿责任。3.若乙方违反投资范围、投资比例、投资决策程序等约定，下达投资指令给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。五、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除本协议，需提前[具体期限，如30日]书面通知对方。经双方协商一致后，可解除本协议。解除协议后，双方应按照本协议约定办理托管资产及相关资料的交接手续。（二）协议生效与期限1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议的托管期限为[具体期限，如自______年______月______日起至______年______月______日止]。托管期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续[延续期限，如一年]。（三）通知与送达1.双方在本协议中填写的地址、联系电话等信息为双方的有效送达地址。任何一方的上述信息发生变更时，应及时书面通知对方。2.一方按照本协议约定向对方发出的通知、文件、资料等，以书面形式（包括但不限于信件、传真、电子邮件等）发送至对方有效送达地址的，即视为送达。如以电子邮件方式送达的，对方电子邮箱收到邮件的时间即为送达时间；如以传真方式送达的，传真发送成功的回执即