监理公司质量管理手册

监理企业质量管理体系文件质量手册

目录

质量手册说明(SPM/I-1.0)................................3

质量方针、质量目标(SPM/I-2.0)............................6

组织机构、职责和权限(SPM/1-3.0)..........................8

质量管理体系(SPM/I-4.0)................................15

文件控制程序(SPM/II-4.1)...............................17

质量记录控制程序(SPM/I1-4.2)..........................21

管理职责(SPM/I-5.0)...................................23

质量管理体系策划控制程序(SPM/11-5.1)..................25

管理评审控制程序(SPM/II-5.2)..........................27

资源管理(SPM/I-6.0)...................................30

人力资源控制程序(SPM/I1-6.1)..........................31

设施与工作环境控制程序(SPM/I1-6.2)....................34

监理服务实现(SPM/I-7.0)...............................37

监理服务实现策划控制程序(SPM/II-7.1)..................39

与建设单位有关的过程控制程序(SPM/II-7.2)..............41

联合监理/委托测试单位控制程序(SPM/IH7.3).............45

监理服务过程控制程序(SPM/II-7.4)......................47

监理服务标识控制程序(SPM/II-7.5)......................61

建设单位提供财产捽制程序(SPM/II-7.6)..................63

检验设备控制程序(SPM/II-7.7)..........................65

测量、分析和改进(SPM/I-8.0)...........................68

建设单位满意程度测量控制程序(SPM/II-8.1)..............69

内部审核控制程序(SPM/II-8.2)..........................71

检验控制程序(SPM/II-8.3)..............................75

不合格服务控制程序(SPM/II-8.4)........................78

数据分析控制程序(SPM/II-8.5)..........................8()

持续改进、纠正和预防措施控制程序(SPM/II-8.6)..........83

附件一：工程建设法律、法规文件清单......................87

附件二：工程建设标准和技术规范..........................92

质量手册说明（SPM/I7.0）

1质量手册主要编制依据

1.1质量管理体系要求GB/T19001—2009idtIS09001:2009

1.2质量管理体系基础和术语GB/T19000—2000idt1809000:2000

1.3质量管理体系文件指南ISO/TR10013：2001

1.4质量和（或）环境管理体系审核指南GB/T19011—2003idt

ISO9011:2002

1.5全国人大常委会第28次会议通过的《中华人民共和国建筑法》

1.6国务院令第279号《建设工程质量管理条例》

1.7国务院令第393号《建设工程安全生产管理条例》；

1.8建监（1995）737号《，程建设监埋规定》

1.9GB50319—2000《建设工程监理规范》

2质量手册适用范围

2.1本质量手册（SPM/L以下同）使用于公司受建设单位委托，根据法律、

法规的要求签订委托监理合同对建设工程项目进行建设监理服务。

2.2本质量手册用于公司实施质量管理体系，也作为向建设单位提供质量

管理体系保证能力的承诺和依据。

3质量手册的管理

3.1本质量手册由公司最高管理者于2013年7月15日批准，并于2013年

7月15日实施，至有效力的修订版执行之前持续有效。

3.2本质量手册中任何章节，文字和资料的更改和修订必须经最高管理者

批准。

3.3本质量手册由最高管理者批准颁布执行，工程技术部负责管理，管理

者代表负责具体解释工作。

3.4本质量手册的受控文本供实施公司质量管理体系和第三方认证使用。

手册发放编号从001至100,授权保持本手册的人员和持有数量由管理

者代表决定。

3

3.5本质量手册作为质量管理体系保证文件提供给建设单位时，应为非受

控文本，但发出时应进行编号登记。

3.6受控质量手册文本内容有重大修改时，经最高管理者确定以换版方式

更新，原受控文本持有人在换领新版时应向工程技术部交回原版文本,

如原版文本损坏或遗失应向工程技术部备案。

3.7本质量手册受控文本一经发放即由该编号持有人负责保管，不得转借

和复印，如损坏或遗失，应向工程技术部备案并申请换领，手册持有

者调离工作岗位时，应将手册交还工程技术部，并办理收回登记。

4手册内容

本质量手册依据GB/T19001—2009idtIS09001:2009《质量管理体系要

求》标准和公司实际情况相结合编制而成，内容包括：

4.1公司质量管理体系的范围中，由于目前建设单位和各项有关的法律、

法规未就建设监理服务提出需进行设计和开发方面的需求和要求，同

时公司在开展监理服务过程中目前也未涉及此方面的内容，故对标准

中的7.3条予以删减。除此以外包括了GB/T19001：2000idt

IS09001:2009标准的全部要求。

4.2质量管理标准和公司质量管理体系要求的程序文件。

4.3对质量管理体系所包括的过程和相互作用的表述。

5术语和定义

本质量手册中的术语和定义引用GB/T19000-2009idtISO9000:2009《质

量管理体系基础和术语》和GB50319-2013《建设工程监理规范》中的术语和定

义，并结合建设工程监理的特点和公司质量管理工作的特点，补充定义如下：

5.1建设监理服务

指建设工程监理单位受工程项目建设单位法人的委托，依据国家批准的工程

项目建设文件，工程建设的法律、法规、技术标准和建设工程委托监理合同（手

册中简称“委托监理合同”）及有关工程建设合同，对建设工程实施的监督管理,

手册中简称“监理服务”。

5.2监理单位

指经主管建设工程监理的政府部门审查资质合格后，向工商行政管理机关申

4

请企业法人登记，受建设单位委托提供监理服务的组织，手册中简称“公司”。

5.3建设单位

指承担工程建设项目直接投资责任的，与监理单位签订工程建设委托监理服

务合同、委托监理业务的项目法人。

5.4监理大纲

即监理方案，是承接监理任务的重要文件，是投标书的重要组成部分，中标

后即为监理合同的组成部分，它表明了监理单位承接任务的能力和对建设单位的

承诺。

5.5文件分类：

技术文件

主要指由公司转发的适用于监理服务工作的国家，行业及地方和企业的

有关监理、设计、施丁验收规范、技术标准或规程、产品标准等文件：

法规文件

主要指由公司转发的用于规范监理服务工作的各级政府及其授权的监督

管理部门颁发的法定文件；

管理文件

主要指由公司颁发的用于内部管理的制度、规定等文件；

外部文件

主要指本公司以外的，与监理工作有关的单位发来的文件、信函、资料。

5.6受控文件

列入公司质量管理体系文件目录的为公司受控文件。

5.7监理项目部

公司派驻工程项目现场负责履行委托监理合同的组织机构，手•册中简称“项

目部”。

5.8一般不合格服务

偶然发生、影响不严重，而且短期内能纠正的不合格的监理服务。

5.9严重不合格服务。

重复多次发生、影响严重，以及建设单位或其他相关部门投诉和举报经查属

实的不合格的监理服务。

5

质量方针、质量目标(SPM/I-2.0)

质量方针

为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到满足，并转化为公司

监理服务的要求，特制定本公司的质量方针为：

“诚信、创新、超值、典范”

公司对每项委托监理合同都采用标准化管理，以诚信公正、顾客至上的管理

理念组织高智能人才为建设单位开展高效的监理服务，在业务领域和服务理念方

面应不断创新，为建设单位提供超值服务、诚意回报客户，同时依靠公司严格的

统一管理，并采用最先进的科学管理手段，在监理业务中争取与国际惯例接轨，

严格遵守法律、法规的规定，保证规范高效、高质量的完成每项委托监理合同，

履行合同规定的各项承诺。员工争当企业典范、企业争创行业典范。

本质量方针与公司总体经营方针相适应，它是公司经营方针的重要组成部

分，体现了满足顾客要求和持续改进的承诺。

本质量方针为制定和评审质量目标提供了框架，公司应在此基础上制定相应

的质量目标。

公司各级领导须将质量方针传达到管理、执行、验证和作业等层次，使公司

全体员工正确理解并坚决贯彻执行。

公司应持续地对质量方针进行适宜性的评审，必要时可对其进行修改以适应

公司内外环境的变化。

对质量方针的批准、发布、评审和修改都应按规定程序进行。

最高管理者:

6

质量目标

为实现公司的质量方针，公司总的质量目标为：

•确保合同履约率100%

•顾客满意率90%以上，每年递增2%,超过95%时对满意率调查

表进行换版

•监理工作检查得分率90%以上，每年递增2%,超过95%时对工

作检查表进行换版

上述质量目标要求公司在开展监理服务过程中：

1确保全体监理人员严格执行法律、法规、规范和公司的各项规章制度，公正、

独立和自主地开展监理工作，全力维护建设单位的合法权益。

2确保公司在开展监理服务中监理人员的执业资格和技术水平以及计算机辅

助管理水平符合法律、法规、规范的要求，并确保每年有所提高。

3确保公司合同履约率达1()0%,全体监理人员在监理工作中坚决履行委托监

理合同的各项约定.

4定期进行顾客满意程度测量，确保顾客满意率在90%以上，并保持持续改进,

在满意率达到95%以上时更新顾客的需求。

5定期进行监理工作检查，确保符合要求程度在90%以上，并保持持续改进，

在符合率达到95%以上时提高要求标准。

6与监理服务质量管理相关的各部门可根据工作开展的具体对总质量目标进

行分解，转化为本部门具体的工作质量目标，从而保证总质量目标的顺利完

成。

7

组织机构、职责和权限(SPM/1-3.0)

1组织结构

i.i公司行政组织结构如下图所示:

8

公司质量体系组织结构如下图所示：

1.2监理项目部的具体组织结构形式视项目规模及业主的管理模式在监理

规划中确定。

9

职责和权限

1.1法人代表

1.1.1任命项目总监理工程师；

1.2总经理（最高管理者）

1.2.1决定质量方针、质量目标和对质量的承诺；实施、保持质量管理体

系并对其进行持续改进；确保各级人员都理解质量方针，并坚持贯

彻执行；

1.2.2确定组织结构，负责资源配置，划分职责权限；

1.2.3任命管琏者代表；

1.2.4批准及颁布《质量手册》和《质量管理体系程序文件》；批准《管

理评审计划》和《管理评审报告》；

1.2.5按计划的时间间隔主持管理评审，保证质量管理体系持续的有效

性、适宜性和充分性；

1.2.6了解建设单位的需求和期望，将其转化为具体要求，并在质量体系

中予以实现；

1.2.7经法人代表授权负责监理合同签约；

1.2.8负责批准《联合监理协议》；

1.2.9主管公司行政管理工作。

1.3管理者代表

1.3.1协助最高管理者研究、制订公司的质量方针和质量目标；确保质量

管理体系的过程得到建立和保持；

1.3.2负责《质量手册》和《质量管理体系程序文件》的审核，以及《监

理作业指导书》的审批工作。督导实施质量管理体系的有效运行，

组织内部审核和质量改进,组织管理评审T作：

1.3.3向最高管理者报告质量管理体系实施的情况，包括改进的需求，在

整个公司内促进建设单位要求意识的形成；

1.3.4审核《管理评审计划》、《管理评审报告》以及质量管理体系策划文

件；

1.3.5负责严重不合格服务的评审和处置；负责监督、协调对持续改进、

纠正和预防措施的实施；

10

1.3.6任命内审组组长，并审批《内部质量管理体系审核实施计划》及《内

部质量管理体系审核报告》；

1.3.7代表公司就质量体系方面的有关问题与外部联络、沟通。

1.4副总经理

1.4.1主管公司各项业务（项目管理、监理、造价咨询、招标代理）经营、

生产管理工作；

1.4.2负责合同评审的管理工作，协调各项管部的经营活动；

1.4.3经法人代表授权负责对项目合同的审批和签约，审核批准项目的

《监理大纲》或《投标文件》、《委托监理合同》。

1.5总工程师

1.5.1主管工程技术部工作，并审批《年度培训计划》；

1.5.2负责《监理规划》、《工程质量评估报告》、《监理总结报告》的审核，

审核所有项目的“建设单位监理单位竣工验收意见”：

1.5.3负责协调和解决监理服务过程中的重大技术问题；

1.5.4负责组织对因监理服务失误造成的工程质量事故的处理；

1.5.5负责对项目监理服务的最终检验。

1.6工程技术部经理

1.6.1负责组织编制与公司质量方针和质量目标相一致的质量管理体系

文件和质量管理体系所要求的质量记录；

1.6.2负责公司的技术和质保工作，监督统计技术的选用和使用；

1.6.3贯彻执行国家和地方政府颁发的技术法规、标准和规范，管理法规

性文件，技术性文件的管理；

1.6.4组织编写质量管理体系策划文件；

1.6.5负责合同签定后与建设单位沟通,组织对建设单位满意程度进行测

量，处理建设单位投诉，并确定责任部门和监督实施；

1.6.6组织公司专家组开展工作，参加监理项目的投标评审，参与联合监

理供方的评价；

1.6.7组织制定《管理评审计划》，并负责编制《管理评审报告》；

1.6.8归口管理监理服务标识、监理服务的检验；负责对项目部监理服务

过程的随机脸证检验；

II

1.6.9负责公司的监理设备采购和各个项管部的监理设备调配。

1.6.10负责组织对质量管理体系、监理服务持续改进的策划，对出现存

在和潜在的的质量问题的部门发出相应的《纠正和预防措施处置

表》，并跟踪验证实施效果；

1.6.11负责监理项目档案的管理工作，组织竣工项目建立档案的归档验

收工作。

1.7办公室主任

1.7.1主管公司的日常行政管理事务及对外接待；

1.7.2负责公司的办公用品及消耗品采购和各个项管部的办公用品及消

耗品调配。

1.7.3负责监理标识、印章的管理。

1.7.4负责管理性文件及外部性文件资料的管理；

1.8人力资源部经理

1.8.1负责公司员工的岗位资格和学历培训的管理，负责公司人才资源调

配及信息管理；

1.8.2负责制定公司员工《岗位工作人员任职要求》和《员工年度培训计

划》；

1.8.3负责《员工年度培训计划》实施。

1.8.4负责员工的年度考核工作。

1.9经营部经理

1.9.1负责投标和合同评审的归口管理，主持项目的投标及合同评审；

1.9.2负责组织监理服务实现的策划和《监理大纲》或《投标文件》1勺编

制以及《监理合同》的起草；

193主持联合监理供方的评价,提出评价的意见：管理《合格供方名录》.

进行定期跟踪评价；

1.9.4负责进行市场调研，确定建设单位的需求和潜在的需求，并负责对

潜在建设单位的要求进行预测、统计和处理分析；

1.9.5负责监理业务的承接以及合同文件的管理、订立工作；

1.9.6负责开展监理服务的对外宣传工作°

1.10项管部经理

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1.10.1负责组织本项管部监理服务实现过程的策划和《监理大纲》或《投

标文件》的编制及《监理合同》的起草；

1.10.2负责本项管部监理服务中的资源配置和管理；

1.10.3负责充•本项管部的监理项目部及总监理工程师监理服务过程中

的监督和管理；

1.10.4负责与建设单位联络，并参与处理建设单位对本项管部投诉。

1.11项管部副经理

1.11.1负责本项管部经理制定和交办的工作；

1.11.2在本项管部经理外出期间，经其授权代理行使本项管部经理职

责；

1.11.3负责参与对项管部人员管理、设备管理、监理项目部日常协调和

经营工作。

1.12项管部主任工程师

1.12.1负责对本项管部检验设备使用状况的监督检查，定期或不定期对

项目部监理服务的过程检验；

1.12.2负责本项管部监理服务技术资料收集，监理服务效果的统计、汇

总；解决监理项目中的技术问题、重大技术问题应报工程技术部;

1.12.3对本项管部发现的存在和潜在的质量问题的项目部发出相应的

《纠正和预防措施处置表》，并跟踪验证实施效果；

1.12.4协助工程技术部编写监理作业指导书；

1.12.5协助配合做好外审工作。

1.13项目总监理工程师

1.13.1项目部实行总监理工程师负责制，项目总监理工程师负责全面履

行项目监理合同义务，负责质量体系在本项目的实施，按体系文

件指导工作；

1.13.2负责监理服务过程的实施以及监理项目部专业监理人员的管理；

1.13.3组织对检验设备和工具按规定要求进行校准；

1.13.4负责对业主提供财产验证和保管的管理；负责对联合监理供方提

供的监理服务验证：

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1.13.5负责本监理项目质量记录管理的实施；

1.13.6负责一般不合格服务的评审和处置；

1.13.7负责本监理项目保修阶段的监理服务。

1.14总监理工程师代表

1.14.1负责总监理工程师制定或交办的监理工作；

1.14.2按总监理工程师授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。

1.15专业监理工程师

1.15.1负责某一专业或某一方面监理工作具体实施，编制监理实施细

则，并负责签发职责范围内监理文件；

1.15.2组织、指导检查和督促本专业监理员工作；

1.15.3负责对建设单位提供财产进行验证；

1.15.4审核承包单位文件；重大问题向总监理工程师请示和汇报；

1.15.5控制本专业工程材料质量，进行隐蔽工程和分项工程验收：

1.15.6负责做好项目监理FI记、参与编写监理月报；

1.15.7负责本专业工程计量。

1.16监理员

1.16.1配合专业监理工程师开展工作，并负责签认相关检查和验收记

录；

1.16.2检查承包单位人、机、料使用运行情况；

1.16.3检查工艺过程和工序质量；

1.16.4工程计量原始数据的收集并签署原始凭证；

1.16.5担任旁站工作，记录个人监理日记。

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质量管理体系（SPM/'I-4.0）

1目的

通过说明公司质量管理体系的总体性要求及对质量管理体系文件编制的总

要求，建立质量管理体系，形成文件，并加以保持并确保予以持续改进。

2范围

适用于对公司质量管理体系的建立和实施及质量管理体系文件的控制，贯穿

于公司开展监理服务的全过程。

3程序概要

3.1公司须建立、实施和保持质量管理体系，并予以持续改进，为此应做

到下述要求：

3.1.1公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文

件，这些过程包括满足建设单位需求的过程及公司具体的质量管理

活动的过程。

3.1.2应明确这些过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系。

3.1.3应明确实施这些过程控制所必须遵守的法律、法规、标准、规范和

制度并通过识别、确定、监控和测量分析等过程的实施进行有效的

管理。

3.1.4应确保公司在实施监理服务时获得必要的资源和信息，以支持所需

过程的执行和监视。

3.1.5应对这些过程进行测量，监控和分析及采取改进措施，以实现所策

划的结果，并保证进行持续的改进.

3.2质量管理体系应按如下要求形成文件，并贯彻实施和持续改进。

3.2.1公司质量管理体系文件由以下结构组成，以保证监理服务符合规定

要求：

a.第一级文件：质量手册（包括质量管理体系程序文件）

b.第二级文件：监理作业指导书

c.第三级文件：公司文件（管理文件、技术文件、法规文件）

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3.2.2文件中各项规定应与实际运作保持一致，应随公司质量管理体系的

变化及质量方针和目标的变化，及时进行修订并开展定期评审工

作，确保有效性、充分性和适宜性「

3.2.3文件的详略程度应取决于公司开展监理工作的范围和规模，监理服

务的复杂程度以及员工的能力等，应切合实际，便于理解应用。

3.2.4文件可以以如下的形式和类型呈现：

a.文本文件

b.数据文件

c.录像、照片

3.3公司须建立、实施和保持质量手册并予以持续改进质量手册，这样的

工作应包括：

3.3.1确定质量管理体系的范围，根据监理服务的特点确定进行相关要求

删减的细节与合理性。

3.3.2质量管理体系程序文件，规定能够影响监理服务工作质量的各过程

控制内容和方法，明确实施质量管理体系所涉及到的各相关部门和

岗位的活动，并且与法律、法规、规范、标准和公司质量方针和目

标相一致。

3.3.3对质量管理体系所包括过程的相互作用的表述。

4为实施上述要求，特编制下列程序文件

序

号与IS09001：

早"P节版本号文件名称

2009对照条款

1.SPM/II-4.12013-7文件控制程序4.2.3

2.SPM/II-4.22013-7质量记录控制程序4.2.4

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文件控制程序(SPM/IH4.1)

1目的

通过对与质量管理体系运行和监理服务有关的文件的批准、评审、使用、更

改、报废、回收等控制，保持所有部门及场合使用的相关文件为有效版本，特制

定本程序文件。

2适用范围

本程序适用于公司以任何载体出现的与质量管理体系运行和监理服务有关

的文件的控制。

3职责

3.1工程技术部负责对公司技术文件、法规文件和资料的归口管理。

3.2经营部负责对监理合同及相关文件的归口管理。

3.3办公室负责对管理文件、外部性及其他文件进行归口管理。

3.4项目部负责对监理服务过程中形成的文件资料进行归口管理。

3.5各部门负责在用文件的管理。

4程序

4.1文件的分类

4.1.1按文件性质分：

•公司质量管理体系文件，包括：《质量手册》、《质量管理体系程

序文件》、《监理作业指导书》、公司技术、法规、管理文件

•外部文件

•监理服务过程中形成的文件

4.1.2按文件和资料状态分：

•受控文件

•非受控文件

4.2文件的编写

4.2.1公司《质量手册》、《质量管理体系程序文件》和《监理作业指导书》,

由工程技术部负责组织编写。

4.2.2公司法规和技术文件由工程技术部组织相关部门编写。

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4.2.3公司管理文件由办公室负责组织编写。

4.3文件的审批

4.3.1《质量手册》和《质量管理体系程序文件》由管理者代表审核，最

高管理者批准。《监理作业指导书》由工程技术部经理审核，管理

者代表批准。

4.3.2公司法规文件和技术文件由工程技术部经理审核，公司总工程师批

准。

433公司管理文件由办公室经理审核，公司总经理或法人代表批准。

4.3.4文件的审批工作应确保其是充分和适宜的。

4.4文件的发放

4.4.1受控文件在发放前必须由各归口管理部门的文件管理员在文件上

加盖“受控”章，并标注发放编号,

4.4.2受控文件必须由文件责任部门确定发放范围并负责定向发放，由领

取者在《文件发放登记表》上签名登记。

4.4.3受控文件由领用人负责保管，并在其所使用部门的《文件清单》中

予以登记记录。

4.4.4受控文件不能转借，一般不使用复印文件，若遇特殊情况需要复印

文本，需向文件管理部门申请，经批准后按相关规定执行。

4.4.5丢失受控文件，应向该文件管理部门申报，批准后进行补发，补发

时将丢失编号注销，重新注册新编号。

4.4.6非受控文件也应确保其保持清晰，易于识别。

4.5文件的更改和换版

451必要时可对文件进行评审和更新，文件的更改由原制定部门进行，

在修订文件中应标明对原有文件的修订,同时由原审批部门审批.

若所制定的文件需其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的

背景资料。

4.5.2文件的更改，由文件归口管理部门填写《文件更改通知单》，经原

文件审批人审批同意后进行发放，弃应确保公司内该文件发放的所

有部门和人员都得到相应文件的有效版本。

4.5.3文件换发新版时，由原文件发放部门负责将原版本收回，盖“作废”

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章。

4.5.4文件如有破损，需要更换时，应向该文件管理部门申请，批准后由

该文件管理部门收回破损版本并及时销毁。更换后的新版本应标注

更换前版本的编号。

4.6文件作废和销毁

4.6.1所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场

所撤出，加盖“作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用。

4.6.2作废的文件需要销毁时，须经各归口管理部门批准后方可销毁。销

毁的文件应在《文件销毁登记表》中进行登记。

4.6.3作废的文件需要保留时，对需要保留的作废文件加盖“保留”、”作

废”印章。

4.7文件的编号和标识

4.7.1文件按以下方法编号：

a.质量管理体系文件

SPM/*x.*-****-*

-版本号(由发行年份和次数确定)

------------------章节号

------------------------文件名称(I：质量手册

II：程序文件

III：作业指导书)

-------------------------------公司名称

b.公司文件

SPM(**)第***号(****)

--------文件发放年份

------------------文件发放流水号

---------------------------文件类型：

(GL)：管理文件

(JS)：技术文件

(FG)：法规文件

---------------------------------公司名称

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4.7.2对受控的文件，在其封面的右上角或指定位置加盖“受控”标识，

并注明发放编号。

4.7.3对作废的文件，在其封面的右上加盖“作废”标识。

4.8文件管理

4.8.1文件经编制、审核、批准发放后，文件原件由发文部门归档，并填

写《文件归档登记表》。存入软盘或任何媒体形式的文件也由发文

部门进行标识、归档登记。

4.8.2需临时借阅文件的人员，必须填写《文件借阅登记表》，经文件管

理部门负责人批准后，方可借阅文件。

4.8.3各部门需建立收发文登记簿，对文件收发工作进行记录。

4.9外部文件的控制

4.9.1直接引用的各类外部性文件，由文件归口管理部门负责人批准后方

可使用。文件的发放等管理工作本程序44-4.8条文执行。

5质量记录

5.1《文件发放登记表》SPM/II-4.1-01

5.2《文件借阅登记表》SPM/1I-4.1-15

5.3《文件更改道知单》SPM/II-4.1-03

5.4《文件销毁登记表》SPM/IL4.1-04

5.5《文件归档登记表》SPM/IL4.1-05

5.6《文件清单》SPM/II-4.1-06

20

质量记录控制程序(SPM/II-4.2)

1目的

为了对监理服务过程中质量记录进行标识、收集、查阅、归档、储存、保管

和处理的控制，及对完成的监理服务及质量管理体系实施提供符合要求和有效运

行的客观证据，特制定本程序文件。

2适用范围

本程序适用于公司质量管理体系实施及监理服务过程中形成的所有质量记

录(包括任何媒体)的控制。

3职责

3.1工程技术部负责质量记录的归口管理。

3.2各部门负责相关质量记录的管理。

3.3项目部负责监理服务过程中形成的质量记录管理。

4程序

4.1工程技术部负责保管质量管理体系运行的记录。

4.2项目部按《监理服务标识控制程序》、《文件控制程序》规定要求对监

理服务过程中形成的质量记录进行标识、收集和编号工作，填写《质

量记录清单》。

4.3项目部应分类保管质量记录，按类编目，便于查阅。

4.4质量记录的保存环境应适宜，应保持清晰，易于识别和检索，防止损

坏和丢失。

4.5质量记录保存期限

4.5.1管理评审记录保存五年。

4.5.2质量管理体系运行中的质量记录保存三年。

4.5.3内部质量管理体系审核记录保存三年。

4.5.4纠正和预防措施记录保存三年。

4.5.5工程项目监理服务过程中的质量记录在监理合同执行完毕应按规

定归整入项目监理档案中，保存期为长期。

4.6质量记录的有阅

21

4.6.1质量记录不得外借，内部借阅，需经部门负责人批准，填写《质量

记录借I冤登记表》，安排借阅。

4.6.2建设单位需要查阅监理服务过程中的质量记录时，经项目总监理工

程师同意后，填写《质量记录借阅登记表》安排查阅。

4.7质量记录保存期满，经管理者代表批准可进行销毁工作。

4.8如委托监理合同要求时，可向建设单位提供监理服务过程中的质量记

录。

5质量记录

5.1《质量记录清单》SPM/II-4.2-01

5.2《质量记录借阅登记表》SPM/1I-4.2-15

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管理职责(SPM/I-5.0)

1目的

规定本公司最高管理者应承诺和实施的活动。

2范围

适用于对公司最高管理者为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的承

诺提供证据的管理。

3程序概要

3.1最高管理者应通过以下的活动对质量管理体系的建立，实施、保持和

持续改进的管理承诺提供证据。

3.1.1向公司传递满足建设单位要求及法律、法规要求的重要性：

3.1.2负责制定和批准公司的质量方针和质量目标。

3.1.3按计划的时间间隔主持管理评审，保证质量管理体系持续的有效

性、适宜性和充分性。

3.1.4应确保公司质量管理体系实施获得必要的资源。

3.2公司的发展取决于理解并满足建设单位及其他相关方当前和未来的需

求和期望，并争取超越这些需求和期望，最高管理者应以实现这些需

求和目标为工作目标，为此应做到：

3.2.1应通过市场调研、预测或与建设单位直接洽商等途径来确定建设单

位对监理服务的需求和期望。

3.2.2将建设单位对监理服务的需求和期望转化为要求，这些要求包括对

监理服务的要求和公司质量管理体系的要求，这些要求的提出应以

上述需求和期望为依据，并力争完全地满足他们。

323使转化的要求在痛量管理体系中得以体现，建设单位的需求和期

望，法律、法规及国家和地方强制性标准的要求也会随着时间而变

化，公司应根据这样的变化及时更新质量管理体系。

23

4为实施上述要求，特编制下列文件

序

与IS09001：2009

号章节号版本号文件名称

对照条款

1.SPM/I-2.02013-7质量方针、质量目标5.3/5.4.1

2.SPM/I-3.02013-7组织机构、职责和权限5.5

2013-7质量管理体系

3.SPM/II-5.15.4.2

策划控制程序

4.SPM/II-5.22013-7管理评审控制程序5.6

24

质量管理体系策划控制程序(SPM/IH5.1)

1目的

为了满足公司的质量目标和质量管理体系的要求而进行的质量管理体系策

划，并形成文件，同时加以实施、保持和持续改进其有效性，特制定本程序文件。

2适用范围

本程序适用于公司对确保实现质量目标和质量管理体系要求的资源和体系

加以识别和策划的控制。

3职责

3.1最高管理者根据公司的质量目标，配置必要的资源，负责批准质量管

理体系策划文件。

3.2管埋者代表负责审核质量管埋体系策划文件。

3.3工程技术部负责组织各部门进行质量管理体系策划，编写相应的策划

文件，并对实施情况进行监督。

3.4各部门负责人负责按质量管理体系策划文件的要求开展活动。

4程序

4.1公司应在下列情况下进行质量管理体系策划：

4.1.1按照质量管理体系标准要求改进质量管理体系。

4.1.2公司的质量方针、质量目标、组织机构发生重大变化。

4.1.3监理服务过程中的资源配置、市场情况发生重大变化。

4.1.4出现现有质量管理体系未能涵盖的特殊的监理服务事项。

4.2质量管理体系策划文件的编制原则

4.2.1应参照《质量手册》的有关内容，应与质量方针、质量目标、和监

理服务过程的策划及其他质量体系文件的内容协调一致，应形成文

件，并加以实施和保持。

4.2.2应保证质量管理体系的完整性，已有的质量管理体系文件中的内容

可被引用，并可根据特殊的要求增加新的内容。

4.3质量管理体系策划的内容

4.3.1需达到的质量目标及相应的质量管理控制过程，确定过程的输入、

25

输出及活动，并作出相应规定。

4.3.2识别为实现质量目标所需建立的质量管理体系以及过程控制的资

源配置。

4.3.3建立对实现质量目标进行定期评审的规定，重点应评审过程控制的

符合性和有效性。

4.3.4根据评审结果寻找与质量目标的差距，制定改进措施并确保持续改

进，提高质量管理体系的执行效率,

4.3.5明确实施体系改进策划的职责和权限、所需的资源，以及相应的改

进需求和评价改进业绩的指标。

4.4质量管理体系策划文件的编制、审批和发放

4.4.1质量管理体系策划文件由工程技术部组织编制，经管理者代表审

核、最高管理者批准后，以受控文件形式发放到相关部门。

4.4.2质量管理体系策划文件的封面必须写明策划内容名称及编号、编制

人、审核人、批准人和发布日期。

4.5质量管理体系策划的实施，监督检查和更改

4.5.1各部门在执行中应按照质量管理体系策划文件规定的内容、进度、

要求进行控制和实施，并将执行情况、存在问题及时反馈到工程技

术部。

452工程技术部负责对策划实施情况进行检查和验证，并向最高管理者

报告。

4.5.3质量管理体系策划文件的更改应在受控状态下进行，一切更改应在

最高管理者批准后才能生效。

4.5.4在更改过程中应保持质量管理体系的完整实施，例如组织机构的调

整应对职责作出相应的变更，以确保体系正常运行C

4.5.5质量管理体系策划文件应由工程技术部负责归档保存。

26

管理评审控制程序(SPM/I1-5.2)

1目的

为了对公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行检验和评价，并验

证质量方针和质量目标是否得到满足，特制定本程序文件。

2适用范围

本程序适用于公司最高管理者对公司内部管理体系进行的管理评审活动。

3职责

3.1最高管理者批准《管理评审计划》和《管理评审报告》，并主持管理评

审活动。

3.2管理者代表审核《管理评审计划》，审查《管理评审报告》，在管理评

审会议上作《管理评审报告》，同时还负责对管理评审后的质量管理体

系文件的更改、跟踪及检查落实工作。

3.3工程技术部负责收集、汇总公司质量管理体系实施的总体状况，并负

责管理评审的组织、落实、协调工作，制定《管理评审计划》，同时还

协助管理者代表收集、汇总管理评审所必需的材料，并负责编制《管

理评审报告》。

3.4办公室、人力资源部、经营部、各项管部负责人负责提供本部门质量

管理体系运行情况总结，并负责实施相应的纠正措施和预防措施。

4程序

4.1管理评审每年进行一次，时间间隔不超过12个月，必要时可增加.在

下列情况下应及时进行管理评审：

•组织机构发生重大变化；

•出现重大质量问题；

•经营范围发生变化。

4.2评审输入

4.2.1审核结果(包括内部审核、建设单位审核和第三方审核)。由工程

技术部提供有关资料及《质量管理体系运行情况综合报告》。

4.2.2建设单位需求和期望满足程度的测量结果。由经营部和工程技术部

27

提供数据和有关资料。

4.2.3监理服务业绩和符合性的分析。由经营部和工程技术部提供有关资

料。

4.2.4纠正措施和预防措施的统计分析。曰各项管部、工程技术部提供有

关资料，工程技术部根据有关资料和总结材料及上一年度采取的纠

正措施和预防措施编制《纠正和预防措施执行情况分析报告》,

4.2.5以往管理评审的跟踪措施的实施情况。由工程技术部提供质量记录

及综合报告。

4.2.6建设单位的各类反馈。由工程技术部提供有关质量记录。

4.2.7可能影响质量管理体系变化的各种因素。由各相关部门提供有关资

料p

4.3评审准备

4.3.1工程技术部组织做好管理评审的准备工作，制定《管理评审计划》,

并在评审前一周向各部门负责人和内审员发出管理评审通知。

432工程技术部汇总评审输入，组织编写《管理评审报告》，内容必须

包括：

•公司质量管理体系运行及监理服务质量的情况分析，取得的业绩和

存在的问题；

•公司质量管理体系可以获得改进的机会和具体的建议。

4.4评审过程

4.4.1管理评审以会议形式进行。由最高管理者主持，管理者代表组织，

各部门负责人和内审员出席。

442管理评审时，以质量方针、质量目标及质量管理体系是否适宜、充

分、有效作为评审标准，加以检验和评价c

4.4.3出席人员对管理者代表的报告进行讨论，充分发表意见，在此基础

上由工程技术部修改、完善《管理评审报告》，由管理者代表审查,

经最高管理者批准，作为管理评审的成果，下发各部门并要求实施。

4.5评审输出

4.5.1由最高管理者批准的《管理评审报告》作为评审的输出。该报告中

应体现质量体系改进的要求，监理服务改进的要求，资源分配的要

28

求。作为纠正和预防措施，实现持续改进。内容具体包括：

•质量管理体系结构改进的要求及安排；

•质量管理体系修订的要求及安排；

•监理服务质量问题的处理及改进要求；

•新提出的纠正措施目标和要求；

•新提出的预防措施目标和要求；

•信息收集及统计方法改进的要求；

•公司组织结构和人力资源调配的改进要求；

•与各相关方沟通改进的要求。

4.6管理评审文件的管理

4.6.1管理评审的所有文件、资料均属于受控文件，按《文件控制程序》

进行管理，所有的记录和评审结果按《质量记录控制程序》进行控

制。

5质量记录

5.1《管理评审计划》SPM/H-5.2-01

5.2《管理评审报告》SPM/II-5.2-15

5.3《质量管理体系运行情况综合报告》SPM/II-5.2-03

5.4《纠正和预防措施执行情况分析报告》SPM/II-5.2-04

29

资源管理(SPM/I-6.0)

1目的

规定公司开展监理服务应确定和提供的资源。

2范围

适用于公司为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系而对所需资源的管

理活动。

3程序概要

3.1公司应根据以下的需求及时确定并提供所需的资源。

3.1.1实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性。

3.1.2通过满足建设单位的要求，增加建设单位满意率。

3.2资源可包括监理人员、项目信息、联合监理单位、设施、工作环境等。

3.3公司应从建设单位满意的角度出发，对监理人员、设施和工作环境规

定相应的要求。

4为实施上述要求，特编制下列程序文件

序

章节号版本号文件名称与IS09001：2009对照条款

号

1.SPM/II-6.12013-7人力资源控制程序6.2

设施与工作环境

2.SPM/II-6.22013-763/6.4

控制程序

30

人力资源控制程序(SPM/II-6.1)

1目的

为了适应对监理服务的管理、执行和发展的需要，特制定本程序文件。

2适用范围

适用于公司与质量管理体系有关的所有人员的控制管理。

3职责

3.1人力资源部负责制定公司员工《岗位工作人员任职要求》和《员工年

度培训计划》。

3.2管理者代表负责审批《岗位工作人员任职要求》和《员工年度培训计

划》，批准《培训申请表》。

3.3人力资源部负责《员工年度培训计划》实施。

3.4人力资源部负责员工培训的管理，并保存培训记录。

3.5各相关部门负责本部门员工的岗位、技能培训，并保存培训记录。

3.6人力资源部负责公司员工的年度考核工作。

4程序

4.1人员安排

4.1.1承担质量管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应

从教育、培训、技能和经历方面考虑。

4.1.2《岗位工作人员任职要求》经审批后，作为人力资源部和项管部选

择、招聘、安排人员的主要依据。

4.2培训

4.2.1人力资源部根据从事影响质量的活动的人员的能力需求，分别从监

理岗位、质量教育、技术能力等方面制定并实施培训计划。

a.监理岗位培训

熟悉和了解与监理服务有关的法律、法规、掌握监理服务工

作的要点和办法。监理人员上岗前应进行上岗培训，获得相

应的岗位资格证书。

b.质量教育培训

31

熟悉和掌握公司质量方针、《质量手册》、《质量体系程序文

件》和《监理作业指导书》。新员工（包括外聘人员）在进

入公司一个月内由工程技术部组织进行。

C.技术能力培训

鼓励和支持监理人员通过业余自学取得更高学历，并对监理

服务从业人员进行不定期的业务培训。

d.审核工作培训

熟悉和掌握质量管理体系标准、技术质量法规。质量管理体

系内审员由质量认证咨询机构培训、考核、持证上岗。

4.2.2培训方式：

a.报送外部培训；

b.自办内部培训：

c.专业讲座；

d.组织技术交流，参观学习。

4.2.3通过培训，使员工意识到：

a.满足建设单位和了解法规要求的重要性；

b.违反这些要求所造成的后果；

c.自己从事的活动与公司发展的相关性。

d.公司鼓励员工参与质量管理工作，为实现质量目标作出贡

献。

4.2.4评价培训的有效性：

a.通过参加政府有关部门组织的考试、监理工作实际操作考

核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培

训的人员是否具备了所需的能力；

b.每年第四季度人力资源部应组织有关部门负责人及员工代

表，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见

和建议，以便更好制定下年度的培训计划；

c.人力资源部和项管部应加强对员工日常工作业绩的评价，可

随时对有关部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的

32

员工，应及时暂停其工作，安排培训或转岗，使其的能力与

其从事的工作相适应。

4.3培训计划及实施

4.3.1每年12月中旬，各部门上报下年度的《培训申请表》，根据公司

需求及下年度各部门《培训申请表》，人力资源部于12月下旬制定

下年度的员工年度培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方

式等内容），经最高管理者批准后下发各部门，并监督实施。

4.3.2每次培训各部门应填写《培训记录表》，记录培训人