监管合作协议

监管合作协议

甲方（监管方）：【甲方全称】

地址：【甲方地址】

法定代表人：【甲方法定代表人姓名】

电话：【甲方联系电话】

身份证号码/统一社会信用代码：【甲方身份证号码/统一社会信用代码】

乙方（被监管方）：【乙方全称】

地址：【乙方地址】

法定代表人：【乙方法定代表人姓名】

电话：【乙方联系电话】

身份证号码/统一社会信用代码：【乙方身份证号码/统一社会信用代码】

鉴于甲方作为监管机构，负责对乙方的业务活动进行监管；乙方作为被监管方，需遵守甲方的监管规定，确保业务活动的合法合规。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本监管合作协议，以资共同遵守。

第一条合作目的

本协议旨在明确甲乙双方在监管合作中的权利、义务和责任，确保乙方业务活动的合法性、合规性和安全性，维护金融市场秩序，保护投资者和公众利益。

第二条合作范围

甲方对乙方的监管合作范围包括但不限于：

1.乙方的业务活动是否符合国家法律法规和监管政策；

2.乙方的风险管理和内部控制制度是否健全；

3.乙方的客户资金和资产是否安全；

4.乙方的信息披露是否真实、准确、完整；

5.乙方是否遵守反洗钱和反恐融资的相关规定；

6.乙方是否遵守其他监管要求。

第三条甲方的权利和义务

1.甲方有权对乙方的业务活动进行监督检查，乙方应予以配合；

2.甲方有权要求乙方提供业务活动的相关资料和信息，乙方应如实提供；

3.甲方有权对乙方的违规行为进行调查，并依法采取监管措施；

4.甲方应依法保护乙方的商业秘密和客户信息；

5.甲方应定期向乙方通报监管政策和要求，指导乙方合规经营。

第四条乙方的权利和义务

1.乙方有权要求甲方提供监管政策和要求的解释和指导；

2.乙方应遵守国家法律法规和甲方的监管规定，合法合规经营；

3.乙方应建立健全风险管理和内部控制制度，确保业务活动的安全；

4.乙方应保护客户资金和资产的安全，不得挪用或侵占；

5.乙方应真实、准确、完整地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

6.乙方应遵守反洗钱和反恐融资的相关规定，防止洗钱和恐怖融资活动；

7.乙方应配合甲方的监督检查，如实提供相关资料和信息。

第五条信息披露

1.乙方应按照甲方的要求，定期向甲方报送业务活动的相关资料和信息；

2.乙方应按照甲方的要求，向公众披露业务活动和财务状况的信息；

3.乙方披露的信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第六条保密条款

1.甲方和乙方应对在合作过程中知悉的对方的商业秘密和客户信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露；

2.保密义务不适用于以下情况：

（1）法律法规要求披露的信息；

（2）监管机构要求披露的信息；

（3）为履行本协议约定的义务而披露的信息；

（4）对方已公开披露的信息；

（5）第三方合法获取的信息。

第七条违约责任

1.甲方违反本协议约定，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任；

2.乙方违反本协议约定，给甲方或第三方造成损失的，应承担赔偿责任；

3.因不可抗力导致任何一方不能履行或完全履行本协议的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相应的证明。

第八条争议解决

本协议在履行过程中发生的争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

1.本协议的变更和解除应经双方协商一致，并以书面形式确认；

2.任何一方违反本协议约定，经对方催告后仍未改正的，对方有权解除本协议；

3.本协议解除后，双方应按照本协议的约定，妥善处理相关事宜。

第十条附则

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为【具体期限】年，除非双方另有约定；

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：【甲方全称】

法定代表人（签字）：【甲方法定代表人姓名】

日期：【签订日期】

乙方（盖章）：【乙方全称】