内部控制体系合同协议

内部控制体系合同协议甲方（委托方）：名称：[甲方公司全称]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方公司地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方（受托方）：名称：[乙方公司全称]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于甲方为了规范公司运营，加强内部控制，提高管理水平，保障公司资产安全，特委托乙方为其建立内部控制体系；乙方具备专业的内部控制体系建设能力和经验，能够为甲方提供优质、有效的服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方建立内部控制体系事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述（一）服务内容1.内部控制体系诊断乙方将对甲方的现有业务流程、管理制度、财务状况、风险管理等进行全面深入的调查和分析，识别甲方内部控制体系存在的缺陷和风险点，形成详细的诊断报告。2.内部控制体系设计根据诊断结果，结合甲方的战略目标、业务特点和管理要求，乙方为甲方量身定制一套完善的内部控制体系，包括但不限于内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素的设计。设计内容应涵盖甲方所有业务领域和关键环节，确保各项控制措施具有针对性、有效性和可操作性。3.内部控制手册编制乙方负责编制甲方内部控制手册，详细阐述内部控制体系的各项政策、程序和操作指南。内部控制手册应采用清晰易懂的语言和图表形式，便于甲方员工理解和执行，为甲方内部控制体系的有效运行提供明确的指导依据。4.培训与指导乙方为甲方提供内部控制体系相关培训，包括但不限于内部控制理念、方法、流程等方面的培训，确保甲方员工了解和掌握内部控制体系的要求和操作要点。同时，在内部控制体系建设和运行过程中，乙方为甲方提供持续的指导和咨询服务，解答甲方在实施过程中遇到的问题。5.协助实施与优化乙方协助甲方实施内部控制体系，提供必要的技术支持和现场指导，确保内部控制体系能够顺利落地实施。在实施过程中，乙方根据甲方实际情况和运行效果，对内部控制体系进行及时优化和调整，确保其持续有效运行。（二）服务期限本项目服务期限自合同生效之日起[x]个月。具体服务进度安排如下：1.第12个月：完成内部控制体系诊断工作，提交诊断报告。2.第34个月：完成内部控制体系设计工作，提交设计方案。3.第56个月：完成内部控制手册编制工作，提交内部控制手册初稿，并组织内部评审。4.第78个月：根据内部评审意见修改完善内部控制手册，定稿后组织培训工作，并开始协助甲方实施内部控制体系。5.第910个月：持续跟踪甲方内部控制体系实施情况，及时解决实施过程中出现的问题，对内部控制体系进行优化调整。6.第1112个月：对甲方内部控制体系运行效果进行全面评估，总结经验教训，提交最终评估报告，并提供后续改进建议。二、权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照合同约定的服务内容、标准和期限提供服务。有权对乙方的服务工作进行监督、检查，提出意见和建议。有权获得乙方提交的各项工作成果，包括诊断报告、设计方案、内部控制手册、培训资料、评估报告等。2.义务向乙方提供开展服务所需的相关资料和信息，包括但不限于公司组织架构、业务流程、财务报表、管理制度等，并确保所提供资料的真实性、完整性和准确性。为乙方开展服务工作提供必要的工作条件和协助，包括安排相关人员配合乙方工作、提供办公场地和设备等。按照合同约定及时支付服务费用。在服务过程中，积极配合乙方工作，认真听取乙方的意见和建议，对内部控制体系建设和实施过程中涉及的重大事项做出决策。（二）乙方权利义务1.权利有权要求甲方按照合同约定提供相关资料和信息，并给予必要的工作协助。有权按照合同约定收取服务费用。在服务过程中，有权根据实际情况对服务内容和方式进行合理调整，但应提前通知甲方并取得甲方同意。2.义务按照国家法律法规和行业规范，以及合同约定的服务内容、标准和期限，为甲方提供优质、高效的内部控制体系建设服务。对甲方提供的资料和信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。组建专业的服务团队，确保服务团队成员具备相应的专业知识和技能，并定期对服务团队成员进行培训和考核，以保证服务质量。在服务过程中，及时向甲方汇报工作进展情况，定期提交工作成果报告，接受甲方的监督和检查，并根据甲方意见及时进行修改和完善。在服务期限届满后，为甲方提供一定期限的免费咨询服务，解答甲方在内部控制体系运行过程中遇到的问题。三、服务费用及支付方式（一）服务费用本项目服务费用总计为人民币[x]元（大写：[大写金额]）。（二）支付方式1.合同签订后[x]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[x]%作为预付款，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。2.乙方提交内部控制体系诊断报告后[x]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[x]%，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。3.乙方提交内部控制体系设计方案并经甲方认可后[x]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[x]%，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。4.乙方提交内部控制手册并经甲方组织内部评审通过后[x]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[x]%，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。5.内部控制体系建设项目全部完成并经甲方验收合格后[x]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。乙方应在每次申请付款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密及其他机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。本条款的保密期限为自本合同生效之日起[x]年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照合同约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。2.若甲方未按照合同约定向乙方提供相关资料和信息，或提供的资料和信息不真实、不完整、不准确，导致乙方无法正常开展服务工作或延误服务期限的，甲方应承担相应的责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。3.若甲方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用乙方的保密信息，甲方应向乙方支付违约金人民币[x]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。如损失难以计算的，赔偿金额按照乙方因甲方违约行为所预期获得的利益计算。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照合同约定的服务内容、标准和期限提供服务，每逾期一日，应按照服务费用总额的[x]%向甲方支付违约金。逾期超过[x]日的，甲方有权解除合同，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应按照服务费用总额的[x]%向甲方支付违约金。2.若乙方提交的工作成果不符合合同约定的要求，乙方应负责免费修改完善，直至符合要求为止。如因乙方原因导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。3.若乙方违反保密条款的约定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，乙方应向甲方支付违约金人民币[x]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如损失难以计算的，赔偿金额按照甲方因乙方违约行为所预期获得的利益计算。六、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本合同过程中，若一方提出解除合同，需提前[x]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担相应的赔偿责任。（二）不可抗力因不可抗力事件导致一方无法履行本合同项下义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件对合同履行的影响程度，协商决定是否变更或解除本合同。（三）合同生效与份数本合同自双方签字（盖章）之日起生效。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：______________