银行安保台账管理制度

银行安保台账管理制度一、总则（一）目的为加强银行安保工作的规范化管理，确保安保工作有据可查、责任可究，保障银行资金、人员和设施安全，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于银行系统内各营业网点、自助银行、办公场所及附属设施等涉及安保工作的相关区域和活动。（三）基本原则1.真实性原则：安保台账应如实记录安保工作的开展情况，确保记录内容真实、准确、完整。2.及时性原则：各项安保工作记录应及时填写，不得拖延、补记或漏记。3.规范性原则：台账记录应符合统一的格式和要求，使用规范的文字和符号。4.保密性原则：安保台账涉及银行安保工作的敏感信息，应严格保密，防止信息泄露。二、安保台账分类及内容（一）人员出入登记台账1.记录内容日期：详细记录人员进出的年、月、日。时间：精确到人员进出的具体时分。姓名：进出人员的全名。部门/单位：所属部门或来访单位。事由：进入的目的，如办理业务、公务拜访、维修工作等。证件号码：员工的工作证件号码或外来人员的有效身份证件号码。联系方式：手机号码或其他有效联系方式。进出门方式：刷卡、密码、钥匙、登记放行等。值班人员签名：负责登记的安保人员签名确认。2.使用说明员工进入营业网点、办公区域等应通过门禁系统刷卡进入，并在台账上进行登记。如遇门禁系统故障，应使用备用钥匙或其他授权方式进入，并在备注栏注明原因。外来人员进入银行需提前预约，经相关部门或人员同意后，在门卫处进行登记，出示有效身份证件，说明来访事由，经核实后领取临时出入证，方可进入。离开时，归还临时出入证，并在台账上记录离开时间。对于上级领导、重要客户等特殊人员的来访，应优先安排登记，并及时通知相关接待人员。（二）巡逻台账1.记录内容巡逻日期：年、月、日。巡逻班次：早班、中班、夜班。巡逻路线：详细标注巡逻所经过的区域和路线。巡逻时间：开始时间和结束时间。巡逻情况记录：包括是否发现异常情况（如门窗未关、设备异常、可疑人员等），如有异常，应详细描述异常情况的具体表现、位置、发现时间等。处理措施：针对发现的异常情况所采取的措施，如通知相关人员、报警、现场处理等。巡逻人员签名：参与巡逻的安保人员签名。2.使用说明安保人员应按照规定的巡逻路线和时间进行巡逻，并认真填写巡逻台账。巡逻过程中要保持警惕，注意观察周围环境，发现异常情况及时记录并采取相应措施。对于一般性异常情况，巡逻人员应及时报告给网点负责人或安保主管，并在现场进行初步处理，等待进一步指示。对于重大异常情况（如抢劫、盗窃等），应立即启动应急预案，并及时报警。巡逻台账应每周进行一次汇总分析，对于频繁出现异常情况的区域或时间段，应加强安保措施，如增加巡逻频次、安装监控设备等。（三）监控设备运行台账1.记录内容设备名称：具体的监控设备型号，如摄像头编号、硬盘录像机型号等。安装位置：精确到监控设备所在的具体地点，如营业大厅入口、ATM机区域等。运行状态：正常、故障（注明故障现象）。维护保养记录：维护保养的日期、内容（如清洁镜头、检查线路等）、维护人员签名。维修记录：维修日期、故障原因、维修措施、维修人员签名。更换部件记录：更换部件的名称、型号、更换日期、更换原因、更换人员签名。2.使用说明监控设备管理部门应安排专人负责监控设备运行台账的记录工作，确保设备运行状态实时可查。每日对监控设备进行巡检，检查设备是否正常运行，如发现设备故障，应立即记录故障现象，并通知维修人员进行维修。维修完成后，详细记录维修情况。定期对监控设备进行维护保养，包括清洁设备表面、检查线路连接、测试设备性能等，并在台账上记录维护保养情况。对于因设备老化、损坏等原因需要更换部件的，应详细记录更换部件的相关信息，包括部件名称、型号、更换日期、更换原因等。（四）报警系统台账1.记录内容报警系统名称：如入侵报警系统、紧急报警系统等。设备型号：报警主机、探测器等设备的具体型号。安装位置：各报警设备所在的具体位置。运行状态：正常、故障（注明故障现象）。测试记录：测试日期、测试结果（是否正常报警）、测试人员签名。维修记录：维修日期、故障原因、维修措施、维修人员签名。电池更换记录：电池型号、更换日期、更换人员签名（如有电池供电的报警设备）。2.使用说明报警系统管理部门应定期对报警系统进行检查和测试，确保系统处于正常运行状态。测试记录应详细记录测试日期、测试结果等信息。如发现报警系统故障，应立即记录故障现象，并通知专业维修人员进行维修。维修完成后，对维修情况进行详细记录。对于电池供电的报警设备，应按照规定的时间或电量提示及时更换电池，并在台账上记录电池更换情况。（五）消防器材台账1.记录内容器材名称：灭火器、消火栓、灭火器具等具体消防器材名称。型号规格：器材的具体型号和规格。配置位置：放置消防器材的具体地点，如营业大厅角落、楼梯间等。购置日期：器材的购买时间。检查日期：定期检查的日期。检查情况：包括压力是否正常、零部件是否完好、外观是否损坏等检查结果。维修记录：维修日期、维修原因、维修内容、维修人员签名。报废记录：报废日期、报废原因、报废审批情况。2.使用说明消防管理部门应建立消防器材台账，对银行内所有消防器材进行详细登记。每月对消防器材进行检查，检查结果应及时记录在台账上。如发现器材存在问题，应立即进行维修或更换，并记录维修情况。对于达到报废年限或因损坏无法正常使用的消防器材，应按照规定的程序进行报废处理，并在台账上记录报废情况。（六）安全培训台账1.记录内容培训日期：年、月、日。培训主题：如消防安全知识培训、防抢劫应急预案培训等。培训内容摘要：简要记录培训的主要内容，包括安全法规、操作规程、应急处理方法等。培训讲师：授课人员姓名。参与培训人员名单：详细列出参与培训的员工姓名、部门。培训效果评估：通过考试、实际操作、问卷调查等方式对培训效果进行评估的结果，如优秀、良好、合格、不合格。培训签到表：参与培训人员的签到记录（可作为附件粘贴在台账中）。2.使用说明人力资源部门或安保管理部门应定期组织安全培训，并认真填写安全培训台账。培训内容应根据银行安保工作的实际需求和相关法规要求进行设计，确保培训内容具有针对性和实用性。培训结束后，应对培训效果进行评估，评估结果作为衡量培训质量和员工学习效果的重要依据。对于培训不合格的人员，应安排补考或再次培训。（七）应急预案演练台账1.记录内容演练日期：年、月、日。演练名称：如火灾应急预案演练、抢劫应急预案演练等。演练目的：明确演练的目标和意义。演练参与部门及人员：详细列出参与演练的部门、岗位和人员名单。演练过程记录：包括演练开始时间、结束时间、演练流程、各环节执行情况、发现的问题及解决方法等。演练效果评估：对演练效果进行评估的结果，如应急响应速度、协同配合能力、应急处置措施有效性等方面的评价。改进措施：根据演练评估结果提出的改进措施和建议。2.使用说明安保管理部门应定期组织应急预案演练，并做好演练台账的记录工作。演练前应制定详细的演练方案，明确演练目的、参与人员、演练流程等内容。演练过程中要严格按照方案执行，确保演练的真实性和有效性。演练结束后，应对演练效果进行全面评估，总结经验教训，针对发现的问题及时提出改进措施，并跟踪改进措施的落实情况。三、安保台账管理职责（一）安保部门职责1.负责制定安保台账管理制度，并监督制度的执行情况。2.组织安保人员进行台账记录培训，确保记录人员熟悉记录要求和方法。3.定期检查安保台账的记录情况，对记录不规范、不完整的进行督促整改。4.负责安保台账的汇总、分析和归档工作，为安保工作决策提供数据支持。（二）记录人员职责1.按照本制度要求，认真、及时、准确地记录安保工作相关信息。2.妥善保管安保台账，防止台账丢失、损坏或信息泄露。3.接受安保部门的监督检查，对提出的问题及时进行整改。（三）相关部门职责1.人力资源部门负责组织员工安全培训，并将培训情况及时反馈给安保部门，以便更新安全培训台账。2.设备管理部门负责监控设备、报警系统等安保设备的维护保养和维修工作，并将相关情况记录在相应的台账上。3.财务部门负责保障安保工作所需的经费，确保台账记录所需的办公用品、存储设备等费用得到及时支付。四、安保台账记录要求（一）记录格式1.安保台账应采用统一的表格形式进行记录，表格应包含制度规定的各项记录内容。2.表格的设计应便于填写、查阅和存档，各栏目之间应保持清晰的逻辑关系。（二）记录用笔1.应使用黑色或蓝色中性笔进行记录，不得使用铅笔、圆珠笔或其他易褪色的笔。2.记录内容应字迹工整、清晰，不得潦草、涂改。如有涂改，应在涂改处加盖记录人员印章或签名确认。（三）记录时间1.各项安保工作记录应在工作完成后的一个工作日内填写完毕，不得拖延。2.对于紧急情况或突发事件的记录，应在事件处理完毕后的第一时间进行记录，确保记录的及时性和准确性。（四）记录内容完整性1.应按照制度要求，全面、详细地记录安保工作的各个环节和相关信息，不得遗漏重要内容。2.对于记录中涉及的数字、时间、地点等关键信息，应确保准确无误。五、安保台账的存储与保管（一）存储方式1.安保台账应采用电子文档和纸质文档相结合的方式进行存储。电子文档应存储在专用的服务器或存储设备上，并进行定期备份。2.纸质文档应分类装订成册，存放在专门的文件柜中，便于查阅和管理。（二）保管期限1.人员出入登记台账、巡逻台账、监控设备运行台账、报警系统台账等日常工作记录台账的保管期限为五年。2.消防器材台账、安全培训台账、应急预案演练台账等涉及安全管理重要信息的台账保管期限为十年。3.保管期限届满后，应按照档案管理规定进行销毁处理，并做好销毁记录。（三）查阅与借阅1.银行内部人员因工作需要查阅安保台账的，应填写查阅申请表，经安保部门负责人批准后，方可查阅。查阅过程中应在指定地点进行，不得擅自将台账带出或复制。2.外单位人员因工作需要查阅安保台账的，应持单位介绍信，经银行分管领导批准后，由安保部门安排专人陪同查阅。查阅内容仅限于与工作相关的部分，不得查阅涉及银行机密的信息。3.安保台账原则上不得外借，如因特殊情况确需外借的，应经银行主要领导批准，并办理借阅手续，明确借阅期限和归还时间。借阅人应妥善保管台账，不得转借他人或擅自复印、摘抄。六、监督与检查（一）内部监督1.安保部门应定期对安保台账的记录情况进行自查，检查记录是否及时、准确、完整，格式是否规范，保管是否妥善等。2.银行内部审计部门应定期对安保台账进行审计检查，重点检查台账记录与实际工作的一致性、制度执行情况等，发现问题及时督促整改。（二）外部检查1.接受公安机关、监管部门等外部单位的检查时，应积极配合，如实提供安保台账等相关资料。2.对于外部检查提出的意见和建议，应认真整改，并将整改情况及时反馈给相关部门。七、考核与奖惩（一）考核1.将安保台账记录工作纳入安保人员绩效考核体系，对记录人员的工作质量、及时性、准确性等进行考核评价。2.考核结果与安保人员的绩效奖金、晋升、评优等挂钩，激励安保人员认真做好台账记录工作。（二）奖励1.对于安保台账记录工作表现优秀的部门或个人，给予表彰和奖励，如颁发荣誉证书、奖金等。2.对在台账管理