银行it设备管理制度

银行it设备管理制度一、总则（一）目的为加强银行IT设备的管理，确保设备的正常运行，提高设备使用效率，保障银行业务的顺利开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于银行内所有IT设备，包括但不限于服务器、存储设备、网络设备、终端设备（如电脑、打印机、自助设备等）以及相关的软件系统。（三）管理原则1.统一管理原则：银行IT设备由专门的部门进行统一规划、采购、配置、维护和管理。2.安全可靠原则：确保IT设备的安全稳定运行，保障银行业务数据的安全和保密。3.高效使用原则：充分发挥IT设备的性能，提高设备使用效率，降低运营成本。4.规范操作原则：制定规范的设备操作流程和维护标准，确保设备的正确使用和维护。二、职责分工（一）信息技术部门1.负责IT设备的整体规划和选型，制定采购计划并组织实施。2.负责IT设备的安装、调试、配置和日常维护，及时处理设备故障。3.负责IT设备的安全管理，制定安全策略，进行安全监控和防范。4.负责IT设备的技术升级和更新，提高设备性能和可靠性。5.负责IT设备相关技术文档的整理和归档。（二）使用部门1.负责本部门IT设备的日常使用和管理，指定专人负责设备的保管和维护。2.配合信息技术部门进行设备的安装、调试和验收工作。3.及时反馈设备使用过程中出现的问题和需求，协助信息技术部门进行故障排查和处理。4.负责本部门IT设备的资产清查和盘点工作。（三）采购部门1.按照信息技术部门提供的采购计划，负责IT设备的采购工作，确保采购设备符合银行要求。2.负责与供应商签订采购合同，跟踪采购进度，确保设备按时到货。3.负责采购设备的验收工作，确保设备质量和数量符合合同要求。（四）财务部门1.负责IT设备采购资金的预算安排和审核。2.负责IT设备固定资产的核算和管理，定期进行资产清查和盘点。3.参与IT设备采购项目的成本控制和效益分析。三、设备采购与选型（一）采购需求分析1.信息技术部门根据银行业务发展规划、现有设备状况以及技术发展趋势，定期进行IT设备采购需求分析。2.各使用部门根据本部门业务需求，向信息技术部门提交设备采购申请，详细说明设备的功能、性能、数量等要求。（二）选型与评估1.信息技术部门根据采购需求，组织相关技术人员对市场上的IT设备进行选型和评估。2.选型过程中，综合考虑设备的性能、质量、价格、售后服务等因素，选择具有良好性价比的设备。3.对于重要的IT设备采购项目，可邀请外部专家进行技术论证和评估。（三）采购流程1.信息技术部门根据选型结果，制定采购计划，明确采购设备的名称、规格、数量、预算等信息，提交采购部门。2.采购部门按照采购计划进行招标、询价或谈判等采购活动，选择合适的供应商。3.采购部门与供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，包括设备规格、价格、交货期、售后服务等条款。4.采购部门跟踪采购进度，确保设备按时到货。设备到货前，通知信息技术部门和使用部门做好验收准备。四、设备验收与安装（一）验收准备1.信息技术部门制定设备验收方案，明确验收标准、验收流程和验收人员职责。2.采购部门在设备到货前，通知信息技术部门和使用部门准备验收资料，包括采购合同、设备清单、技术文档等。（二）验收流程1.设备到货后，采购部门组织信息技术部门、使用部门等相关人员进行验收。2.验收人员按照验收方案对设备的数量、规格、型号、外观等进行检查，确保与采购合同一致。3.信息技术部门对设备进行功能测试和性能测试，检查设备是否符合技术要求。4.对于重要的IT设备，可委托专业检测机构进行检测。5.验收合格后，验收人员在验收报告上签字确认，设备方可投入使用。（三）安装与调试1.信息技术部门根据设备使用说明书和现场实际情况，制定设备安装方案。2.信息技术部门组织专业技术人员进行设备安装和调试，确保设备正常运行。3.设备安装调试完成后，信息技术部门对设备进行初始配置，包括操作系统安装、网络配置、安全设置等。五、设备使用与维护（一）使用管理1.各使用部门应指定专人负责本部门IT设备的保管和维护，确保设备的正常使用。2.IT设备使用人员应严格按照操作规程进行操作，不得擅自更改设备配置和参数。3.严禁在IT设备上安装未经授权的软件和硬件，不得利用设备从事违法违规活动。4.定期对IT设备进行清洁和保养，保持设备外观整洁和良好的运行环境。（二）维护计划1.信息技术部门制定IT设备维护计划，明确维护内容、维护周期和维护责任人。2.维护计划应包括设备硬件维护、软件升级、系统巡检、故障排除等方面。3.根据设备的重要性和使用频率，合理安排维护时间，尽量减少对银行业务的影响。（三）故障处理1.设备使用人员发现设备故障后，应及时向信息技术部门报告。2.信息技术部门接到故障报告后，应立即组织技术人员进行故障排查和处理。3.对于一般性故障，技术人员应在规定时间内修复；对于复杂故障，应及时启动应急预案，采取临时替代措施，确保银行业务的正常运行。4.故障处理完成后，信息技术部门应填写故障处理记录，分析故障原因，总结经验教训，提出改进措施。（四）软件管理1.信息技术部门负责银行IT设备上软件的统一管理，包括操作系统、数据库、中间件等基础软件以及各类业务应用系统。2.严格控制软件的安装和使用，未经授权不得随意安装新软件。3.定期对软件进行升级和更新，确保软件的安全性和稳定性。4.做好软件的备份和恢复工作，防止数据丢失。六、设备安全管理（一）安全策略制定1.信息技术部门制定IT设备安全策略，明确安全目标、安全措施和安全责任。2.安全策略应包括网络安全、数据安全、设备访问控制、用户认证等方面。3.根据银行业务发展和安全形势变化，及时调整和完善安全策略。（二）网络安全1.建立防火墙、入侵检测系统等网络安全防护设备，防止外部网络攻击。2.对银行内部网络进行分段管理，严格控制网络访问权限。3.定期进行网络安全漏洞扫描和修复，确保网络安全。（三）数据安全1.建立完善的数据备份和恢复机制，定期对重要数据进行备份，并存储在安全的介质上。2.对数据进行加密处理，确保数据在传输和存储过程中的安全性。3.严格控制数据访问权限，只有经过授权的人员才能访问敏感数据。（四）设备访问控制1.采用用户认证和授权技术，对IT设备的访问进行严格控制。2.设置不同级别的用户权限，根据用户工作职责和业务需求分配相应的访问权限。3.定期审查用户权限，及时清理不必要的用户账号和权限。（五）安全审计1.建立安全审计系统，对IT设备的操作和访问进行审计记录。2.定期对安全审计数据进行分析，发现异常情况及时进行调查和处理。3.根据安全审计结果，总结安全管理经验教训，不断完善安全管理制度。七、设备资产管理（一）资产登记1.信息技术部门负责建立IT设备资产台账，详细记录设备的名称、规格、型号、购置时间、使用部门、资产编号等信息。2.采购部门在设备验收合格后，及时将设备相关信息提交信息技术部门进行资产登记。（二）资产清查与盘点1.定期对IT设备进行资产清查和盘点，确保账实相符。2.资产清查和盘点工作由信息技术部门牵头，各使用部门配合进行。3.清查和盘点过程中，发现设备丢失、损坏或闲置等情况，应及时查明原因，并按照规定进行处理。（三）资产处置1.对于已报废或闲置的IT设备，信息技术部门应组织评估，提出处置意见。2.资产处置应按照银行相关规定进行，可采用报废、变卖、捐赠等方式。3.资产处置过程中，应做好资产核销和账务处理工作。八、培训与技术支持（一）培训计划1.信息技术部门制定IT设备使用和维护培训计划，根据不同岗位和人员需求，提供针对性的培训课程。2.培训内容包括设备操作技能、系统应用知识、安全知识等方面。3.定期组织培训，提高员工的IT设备使用和维护水平。（二）技术支持1.信息技术部门设立技术支持热线，及时解答员工在IT设备使用过程中遇到的问题。2.对于复杂问题，技术人员应及时上门提供技术支持服务。3.定期收集员工的技术需求和反馈意见，不断改进技术支持工作。九、监督与考核（一）监督检查1.银行内部审计部门定期对IT设备管理制度的执行情况进行监督检查。2.监督检查内容包括设备采购、验收、使用、维护、安全管理、资产管理等方面。3.对于发现的问题，及时提出整改意见，要求责任部门限期整改。（二）考核评价1.建立I