金风科技风险管理制度

金风科技风险管理制度总则制度目的本制度旨在规范金风科技（以下简称"公司"）风险管理行为，识别、评估、应对各类风险，保障公司稳健运营，实现公司战略目标。通过建立健全风险管理体系，提高公司风险应对能力，降低风险对公司造成的损失，确保公司可持续发展。适用范围本制度适用于金风科技总部及各下属子公司、分公司。公司全体员工应遵守本制度规定，积极参与风险管理工作。风险管理原则1.全面性原则：风险管理应覆盖公司所有业务领域、所有部门和所有岗位，贯穿决策、执行和监督的全过程。2.重要性原则：根据风险对公司目标的影响程度，识别和评估重要风险，优先采取措施进行管理。3.制衡性原则：建立健全风险管理制度和流程，确保各部门、各岗位之间相互制约、相互监督，形成有效的风险防控机制。4.适应性原则：风险管理应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，并根据内外部环境变化及时进行调整。5.成本效益原则：风险管理应权衡成本与效益，以合理的成本实现有效风险管理。风险管理组织架构风险管理委员会1.组成：风险管理委员会由公司高级管理人员组成，设主任一名，由公司董事长担任；副主任若干名，由公司总经理及其他相关高级管理人员担任。成员包括各部门负责人。2.职责审议公司风险管理战略、政策和程序。审批重大风险应对方案。审议风险管理报告，监督风险管理工作的有效性。对风险管理工作中的重大事项进行决策。风险管理部门1.设置：公司设立独立的风险管理部门，负责统筹协调公司风险管理工作。2.职责制定和完善公司风险管理制度和流程。组织开展风险识别、评估和分析工作。建立风险预警机制，监控风险状况。提出风险应对建议，跟踪监督风险应对措施的执行情况。定期编制风险管理报告，向风险管理委员会汇报。各部门1.职责：各部门负责本部门业务范围内的风险识别、评估和应对工作，制定相应的风险控制措施，并向风险管理部门报送相关风险信息。部门负责人是本部门风险管理的第一责任人。风险识别与评估风险识别1.风险识别方法问卷调查法：设计风险调查问卷，向各部门、各岗位人员收集风险信息。访谈法：与公司管理层、员工进行访谈，了解公司运营过程中的风险点。流程图法：绘制公司业务流程图，分析流程中的风险环节。财务报表分析法：通过分析财务报表，识别财务风险。行业标杆对比法：与同行业标杆企业对比，找出公司存在的风险差距。2.风险识别范围战略风险：包括宏观经济环境变化、行业竞争加剧、技术创新不足、战略决策失误等可能影响公司战略目标实现的风险。市场风险：主要有市场需求波动、产品价格波动、汇率波动、利率波动等风险。运营风险：涵盖生产运营过程中的原材料供应中断、生产设备故障、质量控制问题、供应链管理不善、人力资源管理风险、信息系统安全风险等。法律风险：涉及法律法规变化、合同纠纷、知识产权侵权、合规经营等方面的风险。财务风险：包含资金链断裂、债务违约、融资成本上升、投资决策失误等风险。风险评估1.风险评估指标可能性：评估风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。影响程度：衡量风险对公司目标的影响大小，分为重大、较大、一般、较小四个等级。2.风险评估方法定性评估法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行定性分析，确定风险等级。定量评估法：运用数学模型和统计方法，对风险进行定量分析，计算风险值。风险矩阵法：将风险发生的可能性和影响程度进行交叉分析，形成风险矩阵，直观展示风险等级。3.风险评估流程风险管理部门收集风险识别信息，确定风险评估指标。运用风险评估方法，对风险进行评估，确定风险等级。编制风险评估报告，详细说明风险评估的过程和结果。风险应对策略风险规避对于发生可能性高且影响程度重大的风险，公司应采取风险规避策略，停止相关业务或活动，避免风险的发生。风险降低1.对于发生可能性较高但影响程度较大的风险，公司应采取风险降低策略，通过制定和实施控制措施，降低风险发生的可能性或减轻风险影响程度。2.风险降低措施战略风险降低措施：加强市场调研和分析，优化战略决策流程，提高战略决策的科学性和前瞻性。市场风险降低措施：开展市场套期保值业务，优化产品定价策略，加强市场监测和预测。运营风险降低措施：完善生产运营管理制度，加强设备维护和管理，强化质量控制，优化供应链管理，加强人力资源培训和开发，保障信息系统安全。法律风险降低措施：建立健全法律合规管理体系，加强合同管理，开展法律培训，防范法律风险。财务风险降低措施：优化资金结构，加强资金预算管理，控制债务规模，提高投资决策的科学性。风险转移对于发生可能性较高但影响程度一般的风险，公司可采取风险转移策略，通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给其他方。风险承受对于发生可能性低且影响程度较小的风险，公司可采取风险承受策略，不采取额外的风险应对措施，接受风险的存在。风险监控与预警风险监控1.监控内容风险应对措施的执行情况。风险状况的变化情况，包括风险发生的可能性和影响程度的变化。2.监控方法定期检查：风险管理部门定期对风险应对措施的执行情况进行检查，确保措施有效执行。实时监测：利用信息系统对风险状况进行实时监测，及时发现风险变化。专项审计：定期开展风险管理专项审计，评估风险管理工作的有效性。风险预警1.预警指标：根据风险评估结果，设定风险预警指标，如风险值、关键风险指标等。2.预警等级：将预警指标分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，分别对应重大风险、较大风险、一般风险、较小风险。3.预警流程当风险状况达到预警指标时，风险管理部门发出预警信号。相关部门接到预警信号后，及时采取措施进行风险应对，并向风险管理部门报告应对情况。风险管理部门跟踪预警风险的处理情况，直至风险解除预警。风险管理信息系统系统建设目标建立一套完善的风险管理信息系统，实现风险信息的集中管理、风险评估的自动化、风险监控的实时化和风险预警的智能化，提高公司风险管理效率和水平。系统功能模块1.风险信息管理模块：收集、整理、存储公司内外部风险信息，包括风险识别信息、风险评估信息、风险应对信息等。2.风险评估模块：运用风险评估方法，对风险进行自动评估，生成风险评估报告。3.风险监控模块：实时监控风险状况，展示风险指标变化趋势，及时发现风险异常情况。4.风险预警模块：根据设定的预警指标和预警等级，自动发出风险预警信号，并跟踪预警风险的处理情况。5.报表生成模块：生成各类风险管理报表，如风险评估报表、风险监控报表、风险预警报表等，为公司管理层提供决策支持。系统运行与维护1.系统运行：确保风险管理信息系统的稳定运行，保障风险信息的及时准确录入和处理。2.系统维护：定期对系统进行维护和升级，优化系统功能，确保系统的安全性和可靠性。风险管理报告报告类型1.定期报告：风险管理部门定期编制风险管理报告，包括季度报告和年度报告。季度报告主要汇报本季度风险识别、评估、应对及监控情况；年度报告全面总结年度风险管理工作，分析风险状况变化趋势，提出下一年度风险管理建议。2.专项报告：针对重大风险事件或风险管理专项工作，及时编制专项报告，详细说明事件情况、应对措施及结果。报告内容1.风险状况概述：介绍公司面临的主要风险类型、分布情况及总体风险水平。2.风险识别与评估：阐述风险识别方法、过程及评估结果，包括各类风险的可能性、影响程度及风险等级。3.风险应对措施：说明针对不同风险采取的应对策略及具体措施，以及措施的执行情况和效果。4.风险监控与预警：展示风险监控指标变化情况，报告预警事件及处理结果。5.风险管理工作评价：对本阶段风险管理工作的有效性进行评价，分析存在的问题及改进建议。报告报送与审批1.定期报告经风险管理部门负责人审核后，报送风险管理委员会主任及其他成员。年度报告还需提交公司董事会审议。2.专项报告根据事件性质和影响范围，及时报送相关领导和部门，并按照公司规定履行审批程序。风险管理培训与宣传培训计划1.风险管理部门制定年度风险管理培训计划，明确培训目标、内容、对象、方式和时间安排。2.培训内容包括风险管理理念、制度、流程、方法以及各类风险案例分析等。培训实施1.针对不同层级员工开展分层分类培训。对公司管理层，重点培训风险管理战略和决策方法；对部门负责人，着重培训风险识别、评估和应对措施；对普通员工，侧重于风险意识和基本风险防控技能培训。2.采用内部培训、外部培训、在线学习、案例研讨等多种方式相结合，提高培训效果。宣传推广1.通过公司内部刊物、宣传栏、电子邮件等渠道，宣传风险管理知识和理念，提高员工风险意识。2.定期发布风险管理工作动态和成果，展示风险管理对公司经营的重要支持作用，营造全员参与风险管理的良好氛围。风险管理监督与考核监督机制1.公司内部审计部门定期对风险管理工作进行审计监督，检查风险管理制度执行情况、风险评估的准确性、风险应对措施的有效性等。2.风险管理委员会定期听取风险管理工作汇报，对风险管理部门工作进行监督指导，及时发现和解决存在的问题。考核办法1.建立风险管理考核指标体系，对各部门风险管理工作进行量化考核。考核指标包括风险识别的完整性、风险评估的准确性、风险应对措施的执行效果、风险监控的