小米公司上市协议书

小米公司上市协议书甲方：[小米公司全称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]乙方：[承销商名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司注册地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称"本次上市"），乙方具备相关证券承销业务资格，愿意为甲方本次上市提供承销服务。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方本次上市事宜达成如下协议：一、定义与解释1."本次上市"指甲方按照相关法律法规及证券监管机构的要求，进行首次公开发行股票并在[证券交易所名称]上市交易的行为。2."股票"指甲方本次拟公开发行的普通股股票。3."承销"指乙方按照本协议约定，为甲方本次上市提供的证券承销服务，包括但不限于协助甲方制定上市方案、制作申报材料、组织路演推介、确定发行价格及发行数量、承销股票等相关工作。4."募集资金"指甲方本次上市通过发行股票所募集的资金。二、标的物或服务具体描述1.乙方同意担任甲方本次上市的主承销商，负责组织和协调本次上市的各项工作，包括但不限于：协助甲方制定上市计划和时间表，确保各项工作按照证券监管机构的要求和规定的时间节点有序推进。对甲方的财务状况、经营情况、行业前景等进行全面尽职调查，制作符合证券监管机构要求的申报材料，包括招股说明书、审计报告、法律意见书等。组织甲方进行路演推介活动，向潜在投资者介绍甲方的基本情况、业务模式、财务状况、发展前景等，促进投资者对甲方的了解和认可，提高股票的市场需求。根据市场情况和甲方的实际情况，协助甲方确定合理的发行价格和发行数量，确保募集资金规模符合甲方的发展战略和实际需求。负责承销甲方本次发行的股票，按照约定的承销方式和承销期限，将股票销售给投资者，并及时将募集资金划付至甲方指定的账户。2.甲方同意按照本协议的约定，向乙方支付承销费用及其他相关费用，并配合乙方完成本次上市的各项工作，包括但不限于提供真实、准确、完整的资料和信息，积极参与路演推介活动，按照乙方的要求对申报材料进行修改和完善等。三、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议的约定履行承销职责，为甲方本次上市提供专业、优质的服务。有权对乙方的工作进行监督和检查，提出合理的意见和建议。在符合法律法规和证券监管机构规定的前提下，有权根据自身情况调整本次上市的相关方案和计划，但应及时通知乙方并取得乙方的同意。2.义务向乙方提供与本次上市相关的真实、准确、完整的资料和信息，并保证所提供的资料和信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因甲方提供的资料和信息存在问题导致本次上市出现任何法律纠纷或其他不利后果，甲方应承担全部法律责任。积极配合乙方完成本次上市的各项工作，包括但不限于及时签署相关文件、参加会议、提供必要的协助等。按照本协议的约定向乙方支付承销费用及其他相关费用。遵守法律法规和证券监管机构的规定，严格履行信息披露义务，确保本次上市过程的公开、公平、公正。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议的约定收取承销费用及其他相关费用。有权根据市场情况和甲方的实际情况，合理制定本次上市的方案和计划，并要求甲方予以配合。在履行承销职责过程中，有权对甲方提供的资料和信息进行审查和核实，如发现问题有权要求甲方进行解释和补充。2.义务按照本协议的约定，为甲方本次上市提供专业、优质的承销服务，确保本次上市工作顺利完成。对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。严格遵守法律法规和证券监管机构的规定，确保本次上市过程合法合规，如因乙方原因导致本次上市出现任何法律纠纷或其他不利后果，乙方应承担全部法律责任。及时向甲方通报本次上市工作的进展情况，对甲方提出的问题和要求及时给予答复和解决。在承销期限内，积极履行承销义务，按照约定的承销方式和承销期限，将股票销售给投资者，并及时将募集资金划付至甲方指定的账户。如因乙方原因未能按时完成承销任务，乙方应承担相应的违约责任。四、费用及支付方式1.承销费用甲方同意按照本次上市募集资金总额的[x]%向乙方支付承销费用。承销费用的具体金额以本次上市实际募集资金总额为依据进行计算。如因市场原因或其他不可抗力因素导致本次上市募集资金总额低于预期金额，承销费用仍按照本协议约定的计算方式执行，不因募集资金总额的减少而调整。2.其他费用除承销费用外，甲方还应承担乙方为本次上市所发生的其他相关费用，包括但不限于律师费、会计师费、评估费、路演推介费、信息披露费等。具体费用金额以实际发生为准，由乙方提供费用清单后，甲方按照约定支付。3.支付方式甲方应在本协议签订后的[x]个工作日内，向乙方支付承销费用的[x]%作为定金。在本次上市成功完成后，甲方应在[x]个工作日内，将承销费用的剩余部分支付至乙方指定的账户。对于其他相关费用，甲方应根据乙方提供的费用清单和付款通知，在收到通知后的[x]个工作日内支付至乙方指定的账户。五、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。六、违约责任1.若甲方未按照本协议的约定向乙方支付承销费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停履行本协议约定的承销职责，并要求甲方支付已发生的费用及违约金。如甲方仍未支付，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失。2.若乙方未按照本协议的约定履行承销职责，导致本次上市出现任何法律纠纷或其他不利后果，乙方应承担全部法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。同时，乙方应按照承销费用的[x]%向甲方支付违约金。3.如因不可抗力或法律法规、证券监管机构的政策调整等原因导致本协议无法履行或部分无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次上市完成之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：