丁炔二醇合成催化剂项目建筑工程方案

丁快二醇合成催化剂项目

建筑工程方案

目录

一、BIM技术在规划设计阶段的应用...................................2

二、BIM技术在运营维护阶段的应用..................................12

三、智能建筑与智慧城市............................................16

四、新一代智能制造技术在建筑业的应用.............................25

五、安装工程一切险................................................28

六、工程保险特征及分类............................................32

七、工程风险管理内容和方法.......................................37

八、工程风险分类..................................................54

九、投标报价.......................................................58

十、招标控制价....................................................61

H-一、竣工决算编制................................................62

十二、竣工决算报批................................................65

十三、概预算方法..................................................66

十四、投资估算方法................................................72

十五、产业环境分析................................................73

十六、行业发展概况................................................74

十七、必要性分析..................................................74

十八、公司基本情况................................................75

十九、项目投资计划................................................76

建设投资估算表.....................................................78

建设期利息估算表...................................................79

流动资金估算表.....................................................81

总投资及构成一览表.................................................82

项目投资计划与资金筹措一览表......................................83

二十、项目实施进度计划............................................84

项目实施进度计划一览表............................................84

一、BIM技术在规划设计阶段的应用

(一)BIM在设计前期阶段的应用

建筑成本、建筑使用情况、建筑结构复杂程度、建筑施工周期及

其他关键性问题均由设计前期阶段的初步设计所决定，故其意义重大。

不同于几乎全部依赖设计师及其团队知识积累的传统前期设计，

采用BIM技术的前期设计特点为直观模拟分析和方向性指导两方面。

在此阶段，建造场地的相关客观条件是影响设计决策的重要因素，因

此，创建场地三维模型是采用BIM技术进行设计需要完成的重要工作。

(1)场地建模。场地建模包括现状地形建模和现状地物建模两个

方面。

(2)场地设计。其目的是通过设计，使场地中各要素尤其是建筑

物与其他要素之间能形成一个有机整体，使场地的利用能够达到最佳

状态，以充分发挥最大效益，节约土地，减少浪费。场地设计主要包

括场地分析、场地平整、边坡处理、道路布设。

（3）匹配规划设计条件。在设计的前期阶段，匹配以经济技术指

标为特征的规划设计条件尤为重要。但在传统设计前期阶段，很难做

到对指标的实时监控，而BIM基于其参数化和信息联动的技术特性可

以高效地对指标情况进行实时统计。

（4）投资估算。预算超支的现象普遍存在于工程建设中，其主要

原因是对工程项目投资估算和预算不准确，在环境因素发生变化时对

项目成本的控制能力不够。BIM把传统的依靠业主方和建筑师经验的投

资估算变为基于模型数据的估算。设计任务书编制。传统的设计任务

书一直以书面信息传达为主，指标不明确致使设计任务书表达不清楚

的情况时有发生，而基于BIM模型的设计任务书可在很大程度上解决

此类问题。

（5）BIM实施规划。BIM实施规划为具体项目执行BIM应用设定

目的、规范协作流程、确定信息交换机制、明确实施内容并规定交付

内容及技术标准。一般来说，其内容包括项目基本情况、实施组织及

BIM实施的具体内容和相应技术措施。

（二）BIM在方案设计阶段的应用

思维的随意性和连贯性在建筑设计的方案构思阶段很重要，因此,

方便顺手的传统手绘草图仍然不可替代，但BIM工具在方案建模、建

筑生杰模拟、建筑可视化分析与表现方面有其独特作用。

1、方案建模

（1）体量建模。方案构思阶段，设计师往往从概念开始建模，体

型确定后再通过具体构建去实现造型。

（2）参数化建模。参数化建模是指通过相关数字化设计软件把设

计的限制条件与设计的形式输出之间建立参数关系，生成可以灵活调

控的计算机模型。

（3）体量模型构件化。方案构思阶段要考虑简单的构件构造从而

深化方案设计，BIM软件在构件化方面也有不俗表现。

2、建筑生杰模拟分析

建筑生态模拟是指在建筑建成前按照设计方案对建筑性能进行精

确的数字化仿真模拟，并在此基础上有针对性地改进和优化设计方案。

生杰模拟分析是建立在数字化仿真基础上的，因此，不仅对几何模型

有较高要求，同时对于环境参数也有着严格要求。传统的二维CAD模

型无法实现准确可联动的建筑生态模拟分析。应用BIM进行建筑生杰

模拟分析的内容如下。

（1）能耗模拟。能耗模拟是基于传热学基本理论，针对建筑进行

全年逐时仿真模拟，以预测建筑的能源消耗量。

（2）自然采光模拟。利用建筑信息模型进行自然采光模拟，以获

得更高的使用舒适度，并降低不必要的照明及空调消耗。

（3）自然通风模拟。自然通风模拟是利用计算流体力学技术精确

分析室内风速、温度及舒适度，从而为进一步优化设计提供坚实依据,

同时最大限度地提高建筑的使用舒适度。

3、建筑可视化分析与表现

BIM技术带来的全新设计方式使其在设计阶段达到设计与3D表现

的同步性，设计者可以实时检视设计成果，同时对剖面和各层平面的

切割检查可以让设计者更好地把握建筑的空间感受。不仅如此，BIM结

合虚拟现实技术应用，还可以提供区别于目前以渲染图为主的沉浸式

三维体验感受。

（三）BIM在初步设计阶段的应用

BIM技术在初步设计阶段应用的主要目的在于优化建筑布局等功能

和形体设计细节，确认结构系统、机电系统方案细节，协调专业设备

间的空间关系

1、设计准备

建立BIM模型对于整个工程设计策划至关重要，其目的在于指导

设计者更高效地工作其主要内容包括项目信息概况、模型拆分、建模

方法、项目进度、图纸编制计划。

2、建筑设计

消防与疏散优化。消防与疏散优化是基于计算机技术对存在人员

聚集、流动、分散等物理过程的场所正常运转或出现应急状况的真实

再现，对工程设计起到优化参考作用。

3、特殊工艺设备设施系统设计

当建筑物用作生产运营场所时，除具有常见的建筑机电设备系统

外，通常还会配置特殊的工艺设备设施系统，用于提供工艺生产能力

或改善运营服务效率。在初步设计阶段，这些特殊工艺设备设施系统,

作为建设工程已形成生产能力的一个组成部分，已成为达成生产服务

目标必不可少的支撑系统。

4、工程概算

近年来随着BIM在我国的快速发展，BIM在工程概算及工程量计算

中的应用得到研究与探索，逐步开始改善我国工程概算与实际严重脱

节甚至流于形式的情况。

（四）BIM在施工图设计阶段的应用

施工图设计是建筑设计的重要阶段，借助BIM技术，施工图设计

在信息时代发生了深刻变化。以BIM建筑信息模型作为设计信息的载

体，将设计信息归总为数字化、数据库，以数据库方式部分代替传统

的图纸模式传递设计信息，从而使工程建设信息可以快捷、准确地查

询、更新、删除和保存。

1、专业模型深化

建筑、结构和设备各专业在施工图设计阶段的设计方法和流程与

初步设计阶段并无多大区别，施工图设计BIM模型承接初步设计阶段

BM模型，以高效保证BM模型在设计周期内流转、传递与深化，为BIM

模型在全寿命期流转做好阶段性准备工作。

（五）基于BIM的虚拟建造

基于BIM的虚拟建造是实际建造过程在计算机上的虚拟仿真实现,

以便发现实际建造中存在或者可能出现的问题。采用参数化设计、虚

拟现实、结构仿真、计算机辅助设计等技术，在高性能计算机硬件等

设备及相关软件本身发展的基础上协同工作，可对建造中的人、财、

物信息流动过程进行全真环境的3D模拟，为工程项目各参与方提供一

种可控制、无破坏性、耗费小、低风险并允许多次重复的试验方法，

可以有效地提高建造水平，消除建造隐患，防止建造事故，减少施工

成本与时间，增强施工过程中的决策、控制与优化能力，增强建筑企

业核心竞争力。基于BIM的虚拟建造包括基于BIM的预制构件虚拟拼

装和基于BIM的施工方案模拟两方面内容。

1、基于BIM的预制构件虚拟拼装

在预制构件生产完成后，其相关的实际数据（如预埋件实际位置、

窗框实际位置等参数）需要反馈到BIM模型中，对预制构件的BIM模

型进行修正。在出厂前，需要对修正的预制构件进行虚拟拼装，旨在

检查生产中的细微偏差对安装精度的影响。若虚拟拼装显示细微偏差

对安装精度的影响在可控范围内，则可出厂进行现场安装；反之，不

合格的预制构件则需要重新加工。

构件出厂前的预拼装和深化设计过程的预拼装不同，主要体现在:

深化设计阶段的预拼装主要是检查深化设计的精度，其预拼装结果反

馈到设计中对深化设计进行优化，可提高预制构件生产设计的水平；

而出厂前的预拼装主要融合了生产中的实际偏差信息，其预拼装的结

果反馈到实际生产中对生产过程工艺进行优化，同时对不合格的预制

构件进行报废，可提高预制构架生产加工的精度和质量。

2、基于BIM的施工方案模拟

通过BIM技术建立建筑物的几何模型和施工过程模型，可以实现

对施工方案进行实时交互和逼真模拟，进而对已有施工方案进行验证、

优化和完善，逐步代替传统施工方案的编制方式和操作流程。在对施

工过程进行三维模拟操作时，能预知实际施工过程中可能碰到的问题,

提前避免和减少返工及资源浪费现象，优化施工方案，合理配置施工

资源，节省施工成本，加快施工进度，控制施工质量，达到提高建筑

施工效率的目的。

虚拟施工流程。从图中可以看出，虚拟施工是一个复杂的系统工

程，不仅包括建立建筑结构三维模型、搭建虚拟施工环境、定义建筑

构件先后顺序、对施工过程进行虚拟仿真、管线综合碰撞检测及最优

方案判定等不同阶段，同时还涉及建筑、结构、水暖电、安装、装饰

等不同专业、不同人员之间的信息共享和协同工作。

（六）基于BIM的施工现场临时设施规划

应用BIM技术协调施工现场临时设施规划，主要是为解决多阶段

平面布置协调中依靠二维图纸堆叠查看的复杂和各阶段平面布置信息

不连续问题。BIM作为工具可代替传统的CAD直接进行施工现场临时设

施规划工作。基于建立的BIM三维模型及搭建的各种临时设施，可对

施工场地进行布置，合理安排塔吊、库房、加工场地和生活区等位置,

解决现场施工场地平面布置问题，解决场地划分问题；通过与业主的

可视化沟通协调，对施工场地进行优化，选择最优施工路线。

（1）标准化族库建立。为规范模型表现形式、方便模型统一管理,

施工现场临时设施规划模型建立前，要依照企业标准、设计图纸、设

备选型建立临时设施族库，族库应包含必要的可调参数。

（2）主体模型简化。由于施工现场临时设施规划重点在于展现堆

场、机具、临时设施布置情况，因此，可对主体模型进行必要的简化

处理以降低模型复杂程度，对周围的主要建筑物、道路、环境等以外

轮廓形式予以体现。

（3）模型信息建立。模型信息是后期施工现场临时设施规划优化

调整的重要依据，因此，充足、标准的模型信息对平面布置协调具有

重要意义。

（4）平面布置模拟。在模型及信息完备的基础上，可对使用紧张

的堆场、大重物资和大型设备进场、重型材料吊装进行平面布置模拟,

对材料运输路径、堆放场地、起重半径进行复核，从而确定最优化方

案。

（5）模型信息使用。上述各种模型信息均是日后平面管理的重要

依据，通过信息整合，可将孤立的施工现场临时设施规划连续化，形

成施工现场临时设施规划变化过程，系统地统筹各阶段平面布置，作

为平面管理、分包堆场申请、使用、考核的参考指标。

（七）基于BIM的施工进度管理

BIM技术应用，有助于提升工程施工进度计划和控制效率。一方面,

支持总进度计划和项目实施中分阶段进度计划的编制，同时进行总、

分进度计划之间的协调平衡，直观高效地管理施工进度有关信息。另

一方面，支持管理者持续跟踪工程实际进度信息，在BIM条件下将实

际进度与计划进度进行动杰跟踪及可视化模拟对比，进行工程进度趋

势预测，为项目管理人员采取纠偏措施提供依据，实现工程进度动杰

控制。

1、基于BIM的施工进度计划基础信息要求

BIM模型是BIM施工进度管理实现的基础。BIM建模软件一般将模

型元素分为模型图元、视图图元和标注图元。模型图元是BIM模型的

核心元素，是对建筑实体最直接的反映。

2、基于BIM的施工进度计划编制

传统的施工进度计划编制，主要包括工作分解结构的建立、工期

估算及工作逻辑关系安排等内容。同样，基于BM的施工进度计划编制,

第一步是建立工作分解结构(WB)然后将WBS作业进度、资源等信息

与BIM模型图元信息链接，即可实现4D进度计划，其中的关键是数据

接口集成。基于BIM的施工进度计划编制流程。

(A)基于BIM的工程造价管理

在正式施工之前，就可通过BIM5D模型确定不同时间节点的施工

进度与施工成本，可以直观地按月、按周、按日观察工程具体实施情

况，并得到各时间节点的造价数据，使造价管理与控制更加有效。

1、基于BIM的工程造价过程控制

利用BIMSD技术可以有效地提高施工阶段造价控制能力和精细化

管理水平。

（1）施工前期阶段。进行基于BIM的工程量精确计算、计价工作

后，基于BIM模型进行施工模拟，不断优化方案，提高计划的合理性，

提高资源利用率，这样可减小施工阶段可能存在的错误损失和返工的

可能性，减小潜在的经济损失。

（2）施工阶段。基于BIMSD模型，可及时生成材料采购计划、劳

动力入场计划和资金需用计划等，借助BIM模型中材料数据库信息，

严格按照合同控制材料用量，确定合理的材料价格，发挥“限额领料”

的真正效用。同时，基于三维模型，自动进行变更工程量计算和计价、

工程计量和结算，相应变更和计量记录自动保存，方便查询；并能够

实时把握工程成本信息，实现施工成本动杰管理，通过成本多算对比

提高成本分析能力。

二、BIM技术在运营维护阶段的应用

（一）面向运营维护的BIM技术

美国国家标准与技术协会(NIST)研究报告显示，每年因计算机

辅助设计、工程设计和软件系统中的互操作性不够充分而造成的损失

高达158亿美元，而业主和运营商在持续设施运营和维护方面耗费的

成本几乎占总成本的213。美国建筑师协会(AI)正在考虑如何修改其

合同文件，以规范建筑信息模型的迁出流程；实施一种协议结构，以

便使其代表的建筑信息模型和知识产权可以自然地从建筑师过渡到业

主/运营商，以便使用更有效的数据管理建筑运营维护。

目前，国内外已开始研究BIM在建筑运营维护阶段的运用。将BIM

三维模型与传统运营维护管理系统相结合，可将BIM模型中存储的大

量建筑相关信息，如设施几何形状、材料耐火等级和传热系数、构件

造价和采购等数字信息运用于运营维护管理系统，克服传统的二维运

营维护管理系统过程抽象的缺点，实现对建筑物的三维可视化运营维

护管理。

基于BIM的运营维护管理解决方案，在具体实现技术上往往结合

物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等高新科技等，解决或

改善基于BIM的运营维护管理平台可能出现的

数据采集、空间定位和运行速度问题。例如，对于数据采集及空

间定位问题，可通过建立相应的物联网来实现数据的自动采集，以及

现实设备与模型自动匹配，实现空间定位功能；对于系统运算能力的

高要求问题，可运用云技术为系统提供强大的计算机存储能力和不同

设备间的数据共享。将物联网、云技术、RFID、移动终端等结合起来

应用于基于三维展示平台的运营维护系统，不但能为建筑物实现三维

可视化信息模型管理，使空间信息与实时数据融为一体，而且为建筑

物的所有组件和设备赋予了感知能力和生命力，从而将建筑物运营维

护提升到智慧建筑的全新高度。

（二）基于BIM的运营维护管理功能

基于BIM的运营维护管理通常被理解为：运用BM技术与运营维护

管理系统相结合，对建筑空间、设备、资产及软性服务进行科学管理。

基于BIM的运营维护管理功能包括以下六个方面。

1、运行监控

基于BIM模型集成对设施的搜索、查阅、定位功能，可以查阅供

应商、使用期限、联系电话、维护情况等信息，可以查询相应设施在

建筑中的准确定位，直观展示设施是否正常运行，以及查询设施历史

运行数据，从而对即将到达寿命期的设施及时预警和更换配件，防止

事故发生。

2、维护计划

在建筑物使用寿命期内，建筑物结构及设备需要不断得到维护。

BM结合运营维护管理系统，可以充分发挥空间定位和数据记录的优势,

合理制订维护计划，分配专人进行专项维护工作，降低建筑物在使用

过程中可能出现的突发状况的概率。对一些重要设施还可以参考跟踪

维护工作的历史记录，以便对设施的适用状杰提前作出判断。

3、资产管理

套有序的资产管理系统将有效提升运营维护管理水平。BIM信息能

够直接导入资产管理系统，减少系统初始化的数据准备及人力投入。

此外，通过BIM结合RFID的资产标签芯片，还可使资产在建筑物中的

定位及相关参数信息一目了然，快速查询。

4、建筑环境分析

基于BIM的运营维护管理平台可以获取建筑空间中的温度、湿度、

C02浓度、光照度、空气洁净度等信息数据，并通过开发能源管理功能

模块，自动统计分析建筑能耗情况。此外，基于BIM的专业建筑物系

统分析软件，可以分析模拟和验证优化建筑性能。

5、空间管理

基于BIM获取各系统和设备空间位置信息，直观形象且方便查找,

提高数据库的准确度，避免数据的重复及错误。基于BM增加建筑设备

及空间的管理能力，不仅可以有效管理空间资源，也可以帮助管理团

队记录空间使用情况，确保空间资源的最大利用率。

6、应急管理

基于BM的突发事件应急管理包括预防、警报和处理。利用BIM及

相应灾害分析模拟软件，可以在灾害发生前模拟灾害发生的过程，制

定人员疏散、救援支持应急预案。当灾害发生后，通过与楼宇自动化

系统结合，及时获取建筑物及设施的紧急状态信息，能清晰地呈现建

筑物内部疏散路线，提高应急行动成效。

三、智能建筑与智慧城市

(一)智能建筑

智能建筑概念源于美国。美国智能建筑学会认为：智能建筑是对

建筑物的结构、系统、服务和管理四个基本要素进行最优化组合，为

用户提供一个高效率并具有经济效益的环境。

我国智能建筑起步于20世纪90年代，在90年代中后期达到建设

高峰。2015年H月正式实施的《智能建筑设计标准》(GB50314-2015)

将智能建筑定义为：以建筑物为平台，基于对各类智能化信息的综合

应用，集架构、系统、应用、管理及优化组合为一体，具有感知、传

输、记忆、推理、判断和决策的综合智慧能力，形成以人、建筑、环

境互为协调的整合体，为人们提供安全、高效、便利及可持续发展功

能环境的建筑。

1、智能建筑基本构成

智能建筑以增强建筑物科技功能、提升智能化系统的技术功效和

绿色建筑为目标，追求功能实用、技术适时、安全高效、运营规范和

经济合理。智能建筑通常由信息化应用系统、智能化集成系统、信息

设施系统、建筑设备管理系统、公共安全系统、应急响应系统、智能

化系统机房工程等组成。

(1)信息化应用系统。信息化应用系统是指以信息设施系统和建

筑设备管理系统等智能化系统为基础，为满足建筑物各类专业化业务、

规范化运营及管理需要，由多种类信息设施、操作程序和相关应用设

备等组合而成的系统。信息化应用系统包括公共服务、智能卡应用、

物业管理、信息设施运行管理、信息安全管理、通用业务和专业业务

等应用功能。

(2)智能化集成系统。智能化集成系统是指为实现建筑物运营及

管理目标，基于统一的信息平台，以多种类智能化信息集成方式，形

成的具有信息汇聚、资源共享、协同运行、优化管理等综合应用功能

的系统。智能化集成系统由智能化信息集成系统与集成信息应用系统

组成，采用智能化信息资源共享和协同运行的架构形式，以实现绿色

建筑，满足建筑的业务功能、物业运营及管理模式的应用需求为目标。

(3)信息设施系统。信息设施系统是指为满足建筑物的应用与管

理对信息通信的需求，将各类具有接收、交换、传输、处理、存储和

显示等功能的信息系统整合，形成建筑物公共通信服务综合基础条件

的系统。信息设施系统包括信息接入系统、布线系统、移动通信室内

信号覆盖系统、卫星通信系统、用户电话交换系统、无线对讲系统、

信息网络系统、有线电视及卫星电视接收系统、公共广播系统、会议

系统、信息导引及发布系统、时钟系统等。

（4）建筑设备管理系统。建筑设备管理系统是指对建筑设备监控

和公共安全系统等实施综合管理的系统，其包括建筑设备监控系统、

建筑能效监管系统，以及需要纳入管理的其他业务设施系统，以节约

资源、优化环境质量管理为目标，具有建筑设备能耗监测，运行监控

信息互为关联、共享的功能。

（5）公共安全系统。公共安全系统是指为维护公共安全，运用现

代化科学技术，具有以应对危害社会安全的各类突发事件而构建的综

合技术防范或安全保障体系综合功能的系统，其包括安全防范综合管

理和入侵报警、视频安防监控、出入口控制、电子巡查、访客对讲、

停车场（库）管理系统等。

（6）应急响应系统。应急响应系统是指为应对各类突发公共安全

事件，提高应急响应速度和决策指挥能力，有效预防、控制和消除突

发公共安全事件的危害，具有应急技术体系和响应处置功能的应急响

应保障机制或履行协调指挥职能的系统。

（7）智能化系统机房工程。智能化系统机房工程是指为提供机房

内各智能化系统设备及装置的安置和运行条件，以确保各智能化系统

安全、可靠和高效地运行与便于维护建筑功能环境而实施的综合工程。

智能化系统机房包括信息接入机房、有线电视前端机房、信息设施系

统总配线机房、智能化总控室、信息网络机房、用户电话交换机房、

消防控制室、安防监控中心、应急响应中心和智能化设备间（弱电间、

电信间）等。机房工程紧急广播系统备用电源的持续供电时间，必须

与消防疏散指示标志，照明备用电源的连续供电时间一致。

2、智能建筑技术基础

计算村与通信技术是构建信息系统与信息网络的基础，能实现对

建筑内外相关的语音、数据、图像和多媒体等形式的信息予以接收、

交换、传输、处理、存储、检索与显示等功能。自动化控制技术通过

信息网络、管理的硬件设施对建筑设备运转的实时监控，根据外界条

件、环境因素、负载变化情况自动调节设备，使设备运行始终处于最

佳状杰，对电力、供热、供水等能源的调节，安全、舒适、节能。

（二）智慧城市

2009年美国政府在经济复兴计划中首次描述美国智慧城市的概念。

2012年我国智慧城市试点全面启动。我国《国民经济和社会发展第十

三个五年规划纲要》提出：以基础设施智能化、公共服务便利化、社

会治理精细化为重点，充分运用现代信息技术和大数据，建设一批新

型示范智慧城市。截至2018年n月，全国100%副省级以上城市、90%

地级以上城市，总计700多个城市提出或在建智慧城市，已有277个

智慧城市试点和3个新型智慧城市试点。

《智慧城市术语》(GB/T37043-2018)将智慧城市定义为：运用

信息通信技术，有效整合各类城市管理系统，实现城市各系统间信息

资源共享和业务协同，推动城市管理和服务智慧化，提升城市运行管

理和公共服务水平，提高城市居民幸福感和满意度，实现可持续发展

的一种创新型城市。

1、智慧城市顶层设计

智慧城市顶层设计是指从城市发展需求出发，运用体系工程方法

统筹协调城市各要素，开展智慧城市需求分析，对智慧城市建设目标、

总体框架、建设内容、实施路径等方面进行整体性规划和设计的过程。

(1)基本原则。智慧城市顶层设计遵循以下基本原则。1)以人

为本。以“为民、便民、惠民”为导向。

2)因城施策。依据城市战略定位、历史文化、资源禀赋、信息化

基础设施及经济社会发展水平等方面进行科学定位，合理配置资源，

有针对性地进行规划和设计。

3）融合共享。以实现数据融合、业务融合、技术融合，以及跨部

门、跨系统、跨业务、跨层级、跨地域的协同管理和服务为目标。

4）协同发展。体现数据流在城市群、中心城市以及周边县镇的汇

聚和辐射应用，建立城市管理、产业发展、社会保障、公共服务等多

方面的协同发展体系。

5）多元参与。在开展智慧城市顶层设计过程中应考虑政府、企业、

居民等不同角色的意见及建议。

6）绿色发展。考虑城市资源环境承载力，以实现可持续发展、节

能环保发展、低碳循环发展为导向。

1）创新驱动。体现新技术在智慧城市中的应用，体现智慧城市与

创新创业之间的有机结合，将智慧城市作为创新驱动的重要载体，推

动统筹机制、管理机制、运营机制、信息技术创新。

（2）基本过程。智慧城市顶层设计基本过程分为需求分析、总体

设计、架构设计、实施路径设计四步。

1）需求分析。通过城市发展战略与目标分析、城市现状调研分析、

智慧城市现状评估、其他相关规划分析等方面的工作，梳理出政府、

企业、居民等主体对智慧城市的建设需求。

2）总体设计。在需求分析基础上，确定智慧城市建设的指导思想、

基本原则、建设目标等内容，识别智慧城市重点建设任务，提出智慧

城市建设总体框架。

3）架构设计。依据智慧城市建设需求和目标，从业务、数据、应

用、基础设施、安全、标准产业七个维度和各维度之间的关系出发，

对业务架构、数据架构、应用架构、基础设施架构、安全体系、标准

体系及产业体系进行设计。

4）实施路径设计。在前期阶段成果的基础上，依据智慧城市重点

任务建设，提出智慧城市建设重点工程，并明确工程属性、目标任务、

实施周期、成本效益、政府与社会资金、阶段建设目标等，设计各工

程项目的建设运营模式、实施阶段计划和风险保障措施，确保智慧城

市建设顺利进行。

2、智慧城市评价指标

（1）评价指标设计原则。智慧城市评价指标设计应遵循以下原则

1）导引性。指标设计要突出智慧城市的本质和特征，注重智慧城

市建设的质量与成效，可充分发挥对本领域智慧化建设的引导作用。

2）代表性。评价指标应体现本领域特点，应具有典型性和代表性。

3）人本性。评价指标应注重为民、便民、惠民成效，突出城市管

理和公共服务的质量和水平。

4）规范性。指标选取要制定分项评价指标。

5）可操作性。评价指标应可量化计算，且指标相关的历史数据、

最新数据便于采集。

6）系统性。评价指标共同组成评价本领域智慧城市建设水平成效

的有机整体，彼此之间尽可能相对独立。

（2）评价指标体系内容。智慧城市评价指标体系可分为能力类指

标、成效类指标两类。能力类指标、成效类指标所涉及的各个方面均

可作为一级指标。每个一级指标下又包含若干二级指标评价要素，每

个二级指标评价要素代表对一级指标某一个侧重面的考量依据。

1）能力类指标。能力类指标是指对智慧城市建设运营基础能力的

评价指标，即城市运用各种资源建设运营智慧城市的基本能力评价指

标。能力类指标可用于评价城市运用物联网、云计算、大数据、空间

地理信息集成等新一代信息技术，进行城市规划、建设和提升城市管

理.服务水平的一系列要素项。

智慧城市评价中的能力类一级指标通常包括信息资源、网络安全、

创新能力、机制保障及基础设施五方面。其中，信息资源一级指标又

可包括三项二级指标，即信息资源开放、信息资源共享、信息资源开

发利用；网络安全一级指标又可包括四项二级指标，即网络安全管理,

监测、预警与应急，信息系统安全可控，要害数据安全；创新能力一

级指标又可包括四项二级指标，即新一代信息技术应用、模式创新、

技术研发与创新、科研成果转化；机制保障一级指标又可包括五项二

级指标，即规划与建设方案、标准体系、政策法规、投融资机制、组

织管理机制；基础设施一级指标又可包括两项二级指标，即信息基础

设施和公共基础设施。

2）成效类指标。成效类指标是指对智慧城市建设运营效果的评价

指标，即城市各应用领域智慧化建设运营的成效评价指标。成效类指

标可用于评价城市居民、企业及政府管理者本身所感受到的通过智慧

城市建设带来的便捷性、宜居性、舒适性、安全感、幸福感等一系列

相关的要素项。

智慧城市评价中的成效类一级指标通常包括公共服务、社会管理、

生杰宜居、产业体系四方面。其中，公共服务一级指标又可包括五项

二级指标，即服务便捷度、服务丰富度、服务覆盖度、服务集成度、

服务满意度；社会管理一级指标又可包括六项二级指标，即办理快捷

度、管理公开度、管理精准度、跨部门协同度、公共安全管理水平、

信用环境建设水平；生态宜居一级指标又可包括四项二级指标，即生

杰环境改善度、环境监测防控能力、社区信息服务水平、生活数字化

程度；产业体系一级指标又可包括五项二级指标，即农业生产经营信

息化水平、两化融合水平、新型信息服务提供能力、特定行业信息化

发展水平、电子商务发展与应用成效。

四、新一代智能制造技术在建筑业的应用

智能制造可归纳为三个基本范式，即数字化制造、数字化网络化

制造、数字化网络化智能化制造-新一代智能制造。新一代智能制造是

新一代人工智能技术与先进制造技术的深度融合，贯穿于产品设计、

制造、服务全寿命期各个环节及相应系统的优化集成，不断提升企业

的产品质量、效益、服务水平，减少资源能耗，是新一轮工业革命的

核心驱动力，是今后数十年制造业转型升级的主要路径。“人-信息-

物理系统”(Human-Cyber-PhySicalSyStemS,HCPS)揭示了新一代智

能制造的技术机理，能够有效指导新一代智能制造的理论研究和工程

实践。

(1)传统制造与“人-物理系统”(Human-PhySicalSyStemS,

HPS)o传统制造系统包含人和物理系统两大部分，是完全通过人对机

器的操作控制来完成各种工作任务。动力革命极大地提高了物理系统

(机器)的生产效率和质量，物理系统(机器)代替了人类大量体力

劳动。传统制造系统中，要求人完成信息感知、分析决策、操作控制

及认知学习等多方面任务，不仅对人的要求高，劳动强度大，而且系

统工作效率、质量还不够高，完成复杂工作任务的能力还很有限。

（2）新一代智能制造与新一代“人-信息-物理系统”。与传统制

造系统相比，智能制造系统的本质变化是在人和物理系统之间增加信

息系统，形成“人一信息-物理系统”。随着新一代人工智能技术的发

展，“人一信息一物理系统”发生质的变化，形成新一代“人一信息

物理系统”。新一代智能制造系统最本质的特征是其信息系统增加了

认知和学习功能，信息系统不仅具有强大的感知、计算分析与控制能

力，更具有学习提升、产生知识的能力。

（二）3D打印技术

1、基本原理

（1）建筑3D打印技术作为新型数字建造技术，集成了计算机技

术、数控技术、材料成型技术等，采用材料分层叠加的基本原理，由

计算机获取三维建筑模型的形状、尺寸及其他相关信息，并对其进行

一定处理，按某一方向（通常为Z向）将模型分解成具有一定厚度的

层片文件（包含二维轮廓信息）然后对文件进行检验或修正并生成正

确的数控程序，最后由数控系统控制机械装置按照指定路径运动实现

建筑物或构筑物的自动建造，也被称为“增材建造

CadditivecOnStructiOn）三维模型建立与近似处理。三维建模方法

有两种：首先,通过建筑参数化建模软件（如Revit,3Dmax等）直接

建模；其次，利用逆向工程（reverSeengineering,RE）或反求工程

（如三维扫描等）通过点云数据构造出三维模型。然后用软件将三维

模型导出为特定的近似模拟文件，如STL格式文件等，为后续工作做

好准备。

（2）模型切片与路径规划。将三维模型模拟文件导入建筑3D打

印数控系统，系统对模型进行两步处理

①用一系列平行、等间距的二维模型进行拟合，即分层切片处理。

②将切片得到的层片轮廓转化为打印喷嘴的运行填充路径，即层

片路径规划。

2、机器人建造特征

人机共生下的全新工作模式可以归结为以下三个特征：一体化、

体外化和虚拟/物质化的数字。

（1）一体化。一体化的首要特征是人的思维与机器运算思维的打

通，其次是设计与建造的打通。这一切是建立在建筑设计方法从几何

参数化、性能参数化到建造参数化的一体化联动基础之上的。

（2）体外化。体外化则是对待人体与机器的基本态度。机器不是

人在思维和身体上的延伸，而是独立于人体，有着与人类不同的能力

与思考方式，因此它们应作为“合作同伴（partnerShipp”参与到设

计过程中。机器的目的不是主导设计，而是在预设条件下增强人的能

力。

(3)虚拟化/物质化的数字李生。虚拟化/物质化的数字李生是人

机协作成果获得直接体现的重要原因，无论是可视化、参数化还是性

能化模拟，都在追求虚拟空间中的数字信能息与物理空间中的实体事

物之间精确的映射关系，也是将可视化信息转化为实体建造的关键，

这种共生关系为形式生成、材料分布带来新的可能。

五、安装工程一切险

安装工程一切险是以设备购货合同和安装合同价格加各种费用或

以安装工程的最后建成价格为保险金额，以重置基础进行赔偿，专门

承保机器设备或钢结构建筑物在整个安装调试期间由于保险责任范围

内的风险造成保险财产的物质损失及列明费用的保险。

与建筑工程一切险相比，安装工程一切险具有下列特点。

(1)建筑工程保险的标的从开工以后逐步增加，保险额也逐步提

高，而安装工程一切险的保险标的一开始就存放于工地，保险人一开

始就承担着全部货价的风险。试车、考核和保证阶段风险最大。

(2)在一般情况下，建筑工程一切险承担的风险主要是自然灾害,

而安装工程一切险承担的风险主要是人为事故损失。

(3)安装工程一切险的风险较大，保险费率也要高于建筑工程一

切险。建筑工程一切险和安装工程一切险在保单结构、条款内容、保

险项目上基本一致，是承保工程相辅相成的两个险种。

（二）责任范围

1、物质损失部分的责任范围

在保险期限内，安装工程一切险承保保险单中列明的被保险财产

在列明的工地范围内，因保险单除外责任以外的任何自然灾害或意外

事故造成的物质损失。这些自然灾害或意外事故包括以下两个方面。

（1）自然灾害。自然灾害是指地震、海啸、雷电、飓风、台风、

龙卷风、风暴、暴雨、洪水、水灾、冻灾、冰雹、地崩、山崩、雪崩、

火山爆发、地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破坏力强大的自然现

象。

（2）意外事故。意外事故是指不可预料的以及被保险人在主观上

既无故意也无过失，而是由于不能抗拒或不能预见的原因所造成物质

损失或人身伤亡的突发性事件。

2、第三者责任部分的责任范围

在保险期限内，因发生与保险单所承保的工程直接相关的意外事

故引起工地内及邻近地区的第三者人身伤亡、疾病或财产损失，依法

应由被保险人承担经济赔偿责任时，保险人按条款规定负责赔偿。对

被保险人因此而支付的诉讼费用及事先经保险人书面同意支付的其他

费用，保险人也可按条款规定负责赔偿。

（三）除外责任

安装工程一切险与建筑工程一切险的除外责任除以下两条外基本

相同。

(1)因设计错误、铸造或原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产

本身的损失以及为置换、修理或矫正这些缺点、错误所支付的费用，

都属于除外责任范围。值得注意的是，安装工程切险只对设计错误等

原因引起保险财产的直接损失及其有关费用不予赔偿，而对由于设计

错误等原因造成其他保险财产的损失仍予以负责。因为设计错误等原

因造成保险财产的直接损失，被保险人可根据购货合同向设计者或供

货方或制造商要求赔偿

建筑工程一切险不承保设计错误引起的保险财产本身的损失及费

用，同时也不负责因此造成其他保险财产的损失和费用。

(2)由于超负荷、超电压等电气原因造成电气设备或电气用具本

身的损失，安装工程一切险不予负责，只对由于电气原因造成的其他

保险财产的损失予以赔偿。而建筑工程一切险对此种原因造成的任何

损失都不予赔偿。

(四)保险费率

安装工程一切险的费率主要由以下各项组成。

(1)安装工程、土木建筑工程、场地清理费、工地内已有财产、

业主或承包商在工地内的其他财产等各项为一个总费率，整个工期实

行一次性费率。

2)试车期为单独的一次性费率。

(2)安装施工用的机器设备为单独年费率。

(3)第三者责任险实行整个工期一次性费率。

(4)整个保证期实行一次性费率。

(5)各种附加保障实行整个工期一次性费率。四)保险期间与保

证期

2、保险责任起讫时间

安装工程一切险责任起讫时间与建筑工程一切险责任起讫时间相

同。与建筑工程一切险相比，安装工程一切险增加了试车考核期保险

责任。

3、试车考核期

试车考核期是指工程安装完毕后的冷试、热试和试生产。冷试是

指单机冷车运转，热试是指全线空车联合运转，试生产是指加料全线

负荷联合运转。试车考核期长短应由保险人和被保险人商定或根据工

程合同约定来决定，试车考核期的保险责任以不超过3个月为限。若

超过3个月，则应增加保险费用。

4、保证期

保证期一般与工程合同中规定的质量保修期一致。保证期自工程

验收合格或工程所有人使用时开始，以先发生者为准。工程提前完工,

则从该日起算加上规定的月份数至该期限的最后一日终止；如按时完

工，则按保险单上规定的日期终止。需要注意的是，由于试车考核期

的出险率高，往往占整个工程出险的一半，甚至80%以上，因此，对于

已使用过的机器设备，保险人一般不承保试车考核期，试车开始，保

险责任即告终止。

5、保险期限的延长

与建筑工程一切险的有关规定相同。

六、工程保险特征及分类

工程保险是针对工程建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事

故而造成的物质损失和依法应对第三者人身伤亡和财产损失承担的经

济赔偿责任提供保障的一种综合性保险。

（一）工程保险特征

工程保险属于财产保险范畴，但与普通的财产保险相比，有以下

显著特征：

1、风险具有特殊性

工程保险承保的风险特殊性表现在以下三个方面。

（-1）工程保险不仅承保被保险人财产损失的风险，同时还承保

被保险人的责任风险

2）承保的风险标的大部分裸露在风险中，抵御风险的能力大大低

于普通财产保险标的。

（1）工程实施是一个动杰过程，各种风险因素错综复杂，使风险

程度加大。

2、保障具有综合性

工程保险针对承保风险的特殊性提供的保障具有综合性，工程保

险范围一般由物质损失部分和第三者责任部分构成。同时，工程保险

还可针对工程风险的具体情况提供运输过程、工地外储存过程、保证

期过程等各类风险的专门保障。

3、被保险人具有广泛性

普通财产保险的被保险人较为单一，而工程保险涉及的当事人和

关系方较多，包括业主、总承包单位、分包单位、设备供应商、技术

顾问、工程监理单位等，他们均可能对工程项目拥有保险利益而成为

被保险人。

4、保险期限具有不确定性

普通财产保险的保险期限是相对固定的，通常为一年。而工程保

险的保险期限一般是根据工期确定的，往往是几年，甚至十几年。工

程保险的保险期限起止点也不是确定的具体日期，而是根据保险单的

规定和工程的具体情况确定的

5、保险金额具有变动性

普通财产保险的保险金额在保险期限内是相对固定不变的，但工

程保险的保险金额在保险期限内是随着工程建设进度不断增长的。因

此，在保险期限内任一时点，同一工程的工程保险金额是不同的。

(二)工程保险分类

工程保险的范围比较广泛，不同国家和地区工程保险的范畴略有

不同，通常可按实施方式和保障范围进行分类。

1、按实施方式分类

按实施方式不同，工程保险可分为强制保险和自愿保险。

(1)强制保险。强制保险也称法定保险，是指按照相关法律、法

规规定，工程建设当事人必须投保的险种，但投保人可自主选择保险

公司。保险合同订立是自愿的，但必须符合相关法律、法规要求。强

制保险的特点是：只要是相关法律、法规规定范围内的保险对象均要

参加保险；强制保险的责任是自动产生的，不论投保人是否愿意或是

否已办理投保手续。此外，承包商投保强制性工程保险的保费支出是

其投标报价的合理组成部分，所发生的保险支出可以向发包方结算。

(2)自愿保险。自愿保险是指根据自身需要自愿参加的保险，其

理赔或给付范围及保险条件等，均由投保人与保险公司根据签订的保

险合同确定。与强制保险不同，承包商对于工程施工自愿保险的保费

支出不能成为投标报价的组成部分，这部分费用支出要由承包商自己

负责，不能向发包方结算。

2、按保障范围分类

按保障范围不同，工程保险可分为建筑工程一切险、安装工程一

切险、职业责任保险、意外伤害保险、保证保险、十年责任险和机动

车辆险等。

(1)建筑工程一切险。建筑工程一切险是指以建筑工程为标的，

对建筑工程整个施工期间工程本身、施工机具和工地设备因自然灾害

或意外事故造成的物质损失给予赔偿的保险建筑工程一切险也对因此

而造成的第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任。

(2)安装工程一切险。安装工程一切险是指以机械和设备为标的,

对承保机械和设备在安装过程中因自然灾害或意外事故所造成的物质

损失、费用损失及第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任的保险。

(3)职业责任保险。职业责任保险是针对各类专业技术人员，如

设计人员、监理(咨询)工程师等，因工作疏忽或过失造成当事人或

他人人身伤害或财产损失给予经济赔偿的一种保险。

（4）意外伤害保险。意外伤害保险是指以人的生命和身体为保险

标的，当被保险人因意外原因导致死亡、伤残和丧失劳动能力等损害,

保险人按约定进行经济赔偿的保险。工程参建各方人员的意外伤害通

常由雇主单独投保人身伤害保险，不包含在建筑工程一切险和安装工

程一切险中，但因施工对场地内外的第三者（非工程参与人）造成的

人身伤害和财产损失属于建筑工程一切险和安装工程一切险的附加险

（第三者责任险）由投保人在投保时予以选择。

（5）保证保险。保证保险是指由保险人提供保险单（保险合同）

代替银行担保，负责赔偿权利人（如业主）因被保险人（如承包人）

不履行合同义务而遭受的损失。工程质量保证保险就属于此类保险。

（6）十年责任险。十年责任险也是一种保证保险，即以建筑工程

为标的，承保工程验收后由于工程缺陷或隐患所造成工程本身的物质

和非物质损失。十年责任险是针对工程寿命长流动性大的特点设立的

特殊险种，主要用于国际工程承包。当承包商完成工程撤离现场或离

境后，由承保的保险人对超过工程保修期（缺陷责任期）后的工程由

于工程缺陷或隐患所造成的损失承担赔偿责任。

（7）机动车辆险。机动车辆险是指以机动车车身为标的，对由于

机动车运动所造成的第三者物质损失和人身伤亡承担赔偿责任。机动

车辆险主要包括车身险和第三者责任险。车身险的赔偿责任包括因汽

车与其他物体碰撞或翻车所造成的损失和自然灾害（如雷电、洪水、

地震、雪崩等）、意外事故（如失火、爆炸、自燃及偷窃、丢失等）

造成的损失；第三者责任险的责任范围是被保险汽车因保险事故对于

乘车人和行人造成的人身伤害和财产损失。

七、工程风险管理内容和方法

工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。

（一）工程风险识别

1、工程风险识别步骤

工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险

都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险

识别。

（1）收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完

备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能

是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与

（2）其相关的信息。工程风险识别的信息来源包括与工程项目相

关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，

工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集

和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定

性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清

单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单

应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。

通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的

有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进

行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分

解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是

指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的

风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、

进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因

素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。

(3)进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包

括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风

险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。

工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程

项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。

(4)编制工程风险清单。将分类后的工程风险整理成清单，是风

险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清

单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程

风险清单格式通常可按所示进行编制。

2、工程风险识别常用方法

工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。

借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。

在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。

(1)核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险

核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采

用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内容对拟建工程进行

检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。

风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌

握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互

依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详

尽，有些工程风险可能未列入核对表中。

(2)头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一

个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪,

产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人

员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集

体智慧，提高风险识别的正确性和效率。

参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、

相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。

应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判

断性评论。

（3）常识、经验和判断。以往类似工程所积累的资料、数据、经

验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识

别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。

此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有

可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险

（二）工程风险估计

1、工程风险估计内容

工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论

和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能

产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。

（1）风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分

析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为

重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是

工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的

差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的

误差可能较大。

般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据

资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概

率来进行估计工程风险事件发生的可能性。

(2)风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分

析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来

的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，

如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损

失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期

的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、

赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等

(3)风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事

件对当前工作和其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方

的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事

件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工

作，还会对相关工作和组织产生影响。因此，要结合风险事件发生的

概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计。

(4)风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风

险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事

件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策

略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住

机遇进行调节，以降低风险应对成本。此外，对于工程实施过程中的

某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概

率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法

(5)风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一

般有四种确定方法，即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观

判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概

率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行

主观判断方法进行风险估计。

1)历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因素积累有较多的

数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的

概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分

布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期

望值、方差和标准差等信息

2)理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种

较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出

这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知的理论概

率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工

程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指

数分布等。

3）主观概率法。由于工程项目具有一次性和单件性特点，不同工

程项目的风险来源和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很

少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关

专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断。主观概

率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和

有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识

水平等对专家的估计值赋予一定权重。

4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分

析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分

为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断

工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使

用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果

联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在

时间序列上由前向后推算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对

拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。

（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用

超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可

用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经

济，又可能会导致工期延误。但在工程实践中，质量和安全影响问题

常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步

归结为费用问题去分析处理。

1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下

两步展开。

第一步，估计风险事件对工程项目局部进度的影响。可根据工程

项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于

风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况

进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施

工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故

处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。

第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部

活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事

件发生后对工程总工期的影响程度。

2）费用损失估计。费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次

性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和，包括

费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失。除一次性损失

外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还

要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失，即项目整体损失估计。

此外，针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面。

①因经济因素而增加的费用估计，包括价格、汇率、利率等的波

动。

②因赶工而增加的费用估计，包括建筑材料供应强度增加而增加

的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等。有

时，因赶工会使资金提前支付，因而会带来利率方面的损失。

③因处理质量事故而增加的费用估计，包括建筑物、构筑物或其

他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失，修补措施费用，返工费用,

引起工期拖延造成的损失，工程永久性缺陷造成使用功能的损失，第

三者责任引起的损失等。

④因处理安全事故而增加的费用估计，包括伤亡人员的医疗或丧

葬费用，以及补偿费用；材料、设备等的损失费用；引起工期延误造

成的损失；为恢复正常施工而发生的费用；第三者责任引起的损失等。

(7)风险影响程度及风险指标估计方法。

1）风险影响程度。根据专家积累的经验和掌握的信息，将工程项

目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值。影响值可

采用顺序度量法或基数度量法表示。顺序度量法是指将风险影响后果

按严重程度顺序表达，如非常低、低、中、高和非常高。基数度量法

是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度，这些值可以是线性

的，也可以是非线性的。具体采用哪种方法取决于决策者对风险的杰

度。

2）风险指标。在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时，只

考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况。因此，需要采用风

险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性。

（三）工程风险评价

1、工程风险评价内容

工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工

程项目各风险之间的相互影响、相互作用，以及对工程项目的总体影

响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制

措施的过程。通过工程风险评价，可进一步认识已估计的风险发生概

率和引起的损失，降低风险估计中的不确定性。当发现原估计和现状

出入较大时，可根据工程进展状况，重新估计风险发生概率和可能的

后果。

风险评价结果应满足风险应对需要，否则应作进一步分析。2工程

风险评价常用方法

(1)主观评分法。主观评分法是指管理人员对每一风险因素给予

一个主观评分，然后计算整个项目风险，并通过与风险基准比较来分

析项目是否可行的方法。这种分析方法更侧重于对工程风险的定性评

价，其优点是简便易行，不足是评价的可靠性完全取决于管理人员的

经验和水平。

(2)蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通过抓住事物运动过

程的数量和物理特征，运用数学方法进行模拟，每一次模拟都描述系

统可能出现的情况，经过成百上千次模拟后，即可得到一些有价值的

结果。蒙特卡洛法在许多领域都有着广泛应用。应用蒙特卡洛法进行

工程风险评价，就是利用各种不同分布随机变量的抽样数据序列对实

际系统的概率模型进行模拟，给出风险事件造成后果的渐近统计估风

险逐渐变大。

(3)等风险图法。工程风险大小与风险事件发生的概率和风险引

起的损失有关。有严重潜在损失的风险，虽不经常出现，但比经常发

生却无太大损失的风险要更可怕。

2)若两种风险的潜在损失类似，则发生概率高的风险具有较大Ro

3)若风险评价图中的每条曲线代表一个风险事件，不同的曲线风

险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险也

就越大。

4)工程风险发生概率与潜在损失的乘积是损失期望值，即风险大