2025年证券职业技能资格知识考试题库与答案

2025年证券职业技能资格知识考试题库与答案一、选择题1．在股票市场中，哪种类型的股票通常享有优先分红和优先清偿权？A、普通股B、优先股C、成长股D、价值股标准答案：B2．以下哪个是衡量一个国家或地区股票市场活跃程度的重要指标？A、股票发行数量B、股票市场交易量C、上市公司数量D、股票价格指数标准答案：B3．在证券市场中，哪种行为被视为洗钱活动的一种？A、投资者将合法收入投资于证券市场B、通过复杂的金融交易掩盖非法所得来源C、证券公司为客户提供正常的资产管理服务D、上市公司按照法规进行信息披露标准答案：B4．以下哪个是证券公司风险管理的核心原则？A、追求最大收益B、最小化运营成本C、风险管理优先于业务发展D、扩大市场份额标准答案：C5．在股票市场中，哪种类型的股票通常具有较高的股息收益率？A、成长股B、价值股C、蓝筹股D、优先股标准答案：B6．（）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。A.股东大会制度B.董事会制度C.独立董事制度D.监事会制度标准答案：A7．为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（）。A.收购公司B.收购股份C.公司合并D.购买资产标准答案：C8．下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。A.成交量B.时间C.比例D.形态标准答案：A9．股市中常说的黄金交叉是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向上突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA标准答案：A10．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）。A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合标准答案：D11．不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取（）作为最佳组合。A.最小方差组合B.最大方差组合C.最高收益率组合D.适合自己风险承受力的组合标准答案：A12．以下哪些是衡量一个国家或地区金融市场稳定性的指标？A、股票市场的波动率B、债券市场的违约率C、金融市场的流动性D、金融机构的稳健性E、跨境资本流动的波动性标准答案：A,B,C,D,E13．以下哪些是影响一个国家或地区金融市场效率的因素？A、信息披露的透明度B、交易成本的高低C、市场的竞争程度D、监管政策的执行效率E、投资者的金融素养标准答案：A,B,C,D,E14．在证券市场中，以下哪些行为可能构成市场欺诈？A、证券公司为客户提供虚假投资建议B、上市公司发布虚假财务报告C、投资者基于公开信息进行投资决策（合法行为）D、证券公司利用客户信息进行不当交易E、上市公司大股东通过关联交易损害小股东利益标准答案：A,B,D,E15．以下哪些是影响一个国家或地区金融市场国际化的因素？A、跨境资本流动的自由度B、证券市场的监管水平C、金融机构的国际竞争力D、货币的可兑换性和汇率的稳定性E、国内金融市场的成熟度标准答案：A,B,C,D,E16．以下哪些是衡量一个证券投资基金风险分散能力的指标？A、基金的投资组合中股票的数量B、基金的投资组合中行业的分布C、基金的投资组合中资产的种类D、基金的波动率E、基金的最大回撤标准答案：A,B,C（D和E是衡量风险大小的指标，而非风险分散能力的指标）17．在证券市场中，以下哪些行为可能构成内幕信息的泄露？A、上市公司高管将未公开的重要信息告知亲友B、证券公司研究员将未公开的研究报告泄露给特定投资者C、投资者基于公开信息进行投资决策（合法行为）D、上市公司的关联方将未公开的关联交易信息泄露给外部投资者E、新闻媒体提前泄露上市公司的重要信息标准答案：A,B,D,E18．以下哪些是影响一个国家或地区金融市场融资能力的因素？A、股票市场的规模和活跃度B、债券市场的发行效率和成本C、金融机构的融资能力和服务范围D、政府的财政政策和货币政策E、国内经济的增长潜力和稳定性标准答案：A,B,C,D,E19．以下哪些是衡量一个证券投资基金管理能力的指标？A、基金的历史业绩表现B、基金的管理团队的专业背景和经验C、基金的投资策略和风险控制能力D、基金的规模和市场份额E、基金的费用结构和成本效率标准答案：A,B,C,E20．以下不属于无差异曲线特点的是（）。A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同标准答案：B21．以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（）。A.信息向市场中的每个人自由流动B.任何证券的交易单位都是无限可分的C.市场只有一个无风险借贷利率D.在借贷和卖空上有限制标准答案：D22．大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致，因此，在股指期货套期保值中通常都采用（）方法。A.互换套期保值交易B.连续套期保值交易C.系列套期保值交易D.交叉套期保值交易标准答案：D23．金融工程运作的步骤中，（）是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案。A.诊断B.分析C.生产D.修正标准答案：B24．以下哪些是影响一个国家或地区金融市场开放程度的因素？A、跨境资本流动的自由度B、外汇市场的管制程度C、证券市场的国际化程度D、国内金融市场的监管政策E、国内金融市场的成熟度标准答案：A,B,C,D,E25．以下哪个是证券交易所的主要功能之一？A、提供贷款服务B、提供保险服务C、提供证券交易场所和设施D、提供个人理财咨询标准答案：C26．在股票市场中，市盈率（P/ERatio）通常用来衡量什么？A、公司的盈利能力B、公司的成长潜力C、股票的市场价格相对于每股收益的比率D、公司的负债水平标准答案：C27．以下哪个不是影响债券价格变动的因素？A、市场利率的变化B、债券的信用评级C、股票市场的走势D、债券的到期期限标准答案：C28．在证券投资基金中，开放式基金与封闭式基金的主要区别在于什么？A、投资策略的不同B、基金份额是否可以赎回C、基金管理人的不同D、基金合同期限的不同标准答案：B29．以下哪个不是影响债券发行价格的因素？A、债券的票面利率B、债券的到期期限C、债券的发行数量D、债券的发行日期标准答案：D30．属于试探性的多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A.收购公司B.收购股份C.公司合并D.购买资产标准答案：B31．以下哪些是衡量一个证券投资基金投资策略有效性的指标？A、基金的投资目标是否明确B、基金的投资策略是否与市场环境相匹配C、基金的持仓股票是否符合其投资策略D、基金的历史业绩表现E、基金的费用结构是否合理（更多反映成本效率，而非投资策略的有效性）标准答案：A,B,C,D32．以下哪些是影响一个国家或地区金融市场创新能力的因素？A、金融科技的发展水平B、监管政策的灵活性和创新性C、金融机构的研发能力和投入D、投资者的风险承受能力和投资偏好E、金融市场的基础设施建设标准答案：A,B,C,D,E33．在证券市场中，以下哪些行为可能构成操纵证券市场？A、通过连续买卖制造虚假交易B、利用资金优势影响股价C、散布虚假信息误导投资者D、投资者基于个人判断进行正常交易E、上市公司正常披露财务信息标准答案：A,B,C34．（）是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利标准答案：C35．（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。A.遵纪守法B.谨慎客观C.勤勉尽职D.公正公平标准答案：B36．金融工程运作的步骤中，（）是指识别金融问题的实质与根源。A.诊断B.分析C.生产D.定价标准答案：A37．在股指期货中，由于（），因而从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数B.实行现货交割且以期货指数为交割结算指数C.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数D.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数标准答案：C38．当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货（）的品种，以其作为替代品进行套期保值。A.在功能上互补性强B.期限相近C.功能上比较相近D.地域相同标准答案：C39．在证券市场中，哪种行为可能构成虚假陈述？A、证券公司公开发布的研究报告B、投资者基于个人判断的投资建议C、上市公司故意隐瞒或歪曲重要财务信息D、新闻媒体对市场的客观报道标准答案：C40．以下哪个是证券公司为客户提供的常见服务之一？A、房屋贷款咨询B、证券投资建议C、医疗保险服务D、个人理财规划（虽然这通常是提供的服务之一，但更具体地说，证券投资建议是更直接相关的服务）标准答案：B41．以下哪个不是影响股票价格波动的直接因素？A、公司业绩变化B、宏观经济政策调整C、投资者情绪变化D、自然灾害事件标准答案：D42．在证券投资基金中，哪种策略通常旨在通过投资不同种类的资产来分散风险？A、积极管理策略B、被动管理策略C、资产配置策略D、行业轮动策略标准答案：C43．以下哪个是衡量一个证券投资基金风险水平的重要指标？A、基金收益率B、基金规模C、基金标准差（或波动率）D、基金管理费用标准答案：C44．在证券市场中，哪种行为可能构成操纵证券市场罪？A、投资者基于公开信息独立决策B、上市公司正常披露财务信息C、证券公司为客户提供投资建议D、通过连续买卖、联合买卖等方式影响证券交易价格或交易量标准答案：D45．通货膨胀对社会经济产生的影响主要有（）。A.引起收入和财富的再分配B.扭曲商品相对价格C.降低资源配置效率D.损害一国的经济基础和政权基础标准答案：ABCD46．在实际核算中，国内生产总值的计算方法有（）。A.收入法B.支出法C.消费法D.生产法标准答案：ABD47．对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有（）。A.需求拉上的通货膨胀B.成本推进的通货膨胀C.需求减少的通货膨胀D.结构性的通货膨胀标准答案：ABD48．融资融券交易包括（）。A.金融机构对券商的融资、融券B.券商对投资者的融资、融券C.央行对银行的融资、融券D.银行对投资者的融资、融券标准答案：AB49．以下哪些是影响一个国家或地区金融市场监管有效性的因素？A、监管政策的明确性和一致性B、监管机构的独立性和权威性C、监管技术的先进性和创新性D、市场的自律机制和投资者的成熟度E、政治干预的程度标准答案：A,B,C,D,E50．以下哪个是证券公司为客户提供的常见业务之一？A、汽车贷款服务B、证券经纪业务C、人寿保险销售D、房地产中介服务标准答案：B51．在股票市场中，哪种类型的股票通常被视为较为安全的投资选择？A、成长股B、价值股C、蓝筹股D、小型股标准答案：C52．以下哪个是衡量一个国家或地区金融市场稳定性的重要指标？A、股票价格指数的波动率B、货币供应量增长率C、外汇储备量D、经济增长率标准答案：A53．关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。A.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报B.在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益C.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息标准答案：C54．（）都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。A.市场预期理论B.期限结构理论C.市场分割理论D.流动性偏好理论标准答案：AD55．在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（）。A.市场效率低下B.债券预期收益中可能存在的流动性溢价C.对未来利率变动方向的预期D.资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍标准答案：ABCD56．下列关于权证的说法正确的是（）。A.认购权证的持有人有权买入标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券B.按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证C.美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券D.现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算；实物交割权证行权时则涉及标的证券的实际转移标准答案：ABD57．下列关于认股权证杠杆作用的说法正确的是（）。A.杠杆作用可以用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示B.杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多C.杠杆作用可以用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示D.杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍标准答案：ABCD58．下列期权中，属于虚值期权的是（）。A.市场价格高于协定价格的看跌期权B.市场价格低于协定价格的看涨期权C.市场价格低于协定价格的看跌期权D.市场价格高于协定价格的看涨期权标准答案：AB59．以下选项中，关于净价报价的说法正确的有（）。A.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度B.缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因C.缺点是双方需要计算实际支付价格D.优点是所见即所得标准答案：AC60．企业的经理人员应该有的素质包括（）。A.从事管理工作的愿望B.专业技术能力C.人际关系协调能力D.良好的道德品质修养标准答案：ABCD61．下列关于调查研究法的表述正确的是（）。A.在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法B.可以获得最新的资料和信息C.通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行D.这种方法的成功与否不取决于研究者和访问者的技巧和经验标准答案：ABC62．在进行行业分析时，通过（），行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。A.行业增长比较分析B.行业结构分析C.行业增长预测分析D.行业规模分析标准答案：AC63．影响一个行业兴衰的因素有（）。A.技术进步B.产业组织创新C.社会习惯改变D.经济全球化标准答案：ABCD64．以下哪个是证券公司风险管理的关键环节？A、追求最大利润B、扩大市场份额C、建立健全风险管理制度D、增加员工数量标准答案：C65．在股票发行过程中，哪种方式允许投资者在申购期内通过证券交易所的网上发行系统进行申购？A、网上发行B、网下发行C、定向发行D、配售发行标准答案：A66．以下哪个是衡量一个国家或地区证券市场发展程度的重要指标？A、上市公司数量B、股票市值占GDP的比重C、证券交易所的地理位置D、证券公司的数量标准答案：B67．在证券市场中，哪种行为被视为欺诈客户？A、证券公司为客户提供投资建议B、证券公司隐瞒重要信息或提供虚假信息C、证券公司为客户提供资产管理服务D、证券公司按照客户要求买卖证券标准答案：B68．以下哪个是衡量一个股票波动性的指标？A、市盈率B、贝塔系数C、股息率D、市净率标准答案：B69．在证券市场中，哪种行为可能构成内幕交易？A、基于公开信息进行的交易B、利用未公开的重要信息进行交易C、根据市场趋势进行的交易D、基于个人判断进行的交易标准答案：B70．以下哪个是证券公司的主要收入来源之一？A、银行存款利息B、保险费收入C、证券交易佣金D、政府补贴标准答案：C71．在股票市场中，哪种类型的股票通常具有较高的风险？A、蓝筹股B、成长股C、价值股D、优先股标准答案：B72．下列关于产业组织创新的说法中，正确的是（）。A.产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一B.产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果C.产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动D.产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键标准答案：ABCD73．下列关于实地调研的说法，正确的是（）。A.实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性B.实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题C.实地调研特别适用于对进行中的重大事件的研究D.实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实标准答案：ABCD74．产业结构政策是一个政策系统，主要包括（）。A.市场秩序政策B.对战略产业的保护和扶植C.产业结构长期构想D.对衰退产业的调整和援助标准答案：BCD75．宏观经济分析的基本方法包括（）。A.因素分析法B.总量分析法C.结构分析法D.比较分析法标准答案：BC76．下列选项中，影响证券市场供给的制度因素主要有（）。A.市场设立制度B.发行上市制度C.证企合作制度D.股权流通制度标准答案：ABD77．在证券市场中，以下哪些行为可能构成市场操纵？A、连续买卖股票以制造虚假交易B、散布虚假信息以影响股价C、利用资金优势拉抬或打压股价D、投资者基于公开信息进行投资决策（合法行为）E、上市公司正常披露财务信息（合法行为）标准答案：A,B,C78．以下哪些是影响债券到期收益率的因素？A、债券的票面利率B、债券的购买价格C、债券的到期期限D、市场利率的变化E、债券的信用评级（可能影响债券的风险溢价，但通常不直接影响到期收益率的计算）标准答案：A,B,D（C选项影响债券的久期和价格波动性，但通常不直接影响到期收益率；E选项影响风险溢价，但同样不直接影响到期收益率的计算）79．以下哪些是衡量一个国家或地区金融市场透明度的指标？A、信息披露的及时性B、信息披露的准确性C、信息披露的完整性D、监管政策的公开性E、市场交易的公平性标准答案：A,B,C,D,E80．以下哪些是影响股票价格波动的非理性因素？A、投资者情绪B、宏观经济数据的变化C、市场谣言的传播D、媒体报道的倾向性E、公司基本面的变化（属于理性因素）标准答案：A,C,D81．名义值法、敏感性法、波动性法的缺陷是（）。A.不能回答有多大的可能性会产生损失B.无法度量不同市场中的总风险C.不能将各个不同市场中的风险加总D.都是利用统计学原理对历史数据进行分析标准答案：ABC82．运用风险管理工具进行风险控制的方法有（）。A.通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险B.将风险资产进行对冲C.集中投资、长期持有D.购买损失保险标准答案：ABD83．套利面临的风险有（）。A.市场风险B.政策风险C.资金风险D.操作风险标准答案：ABCD84．下列关于最优证券组合的表述正确的是（）。A.是能带来最高收益的组合B.肯定在有效边界上C.是理性投资者的最佳选择D.是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合标准答案：BCD85．评价组合业绩的基本原则为（）。A.要考虑组合投资中单个证券收益的高低B.要考虑组合收益的高低C.要考虑组合投资中单个证券风险的大小D.要考虑组合所承担风险的大小标准答案：BD86．证券投资是指投资者（法人或自然人）购买（），以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.股票B.基金C.债券D.有价证券的衍生品标准答案：ABCD87．在证券市场中，以下哪些行为可能构成欺诈客户？A、证券公司为客户提供投资建议时误导客户B、证券公司未充分披露投资风险C、证券公司未经客户同意擅自交易D、投资者基于个人判断进行投资决策（合法行为）E、上市公司正常披露财务信息（合法行为）标准答案：A,B,C88．下列选项中，关于技术分析指标PSY的说法，正确的是（）。A.一般进入高位区至少两次其所发出的卖出信号才更可靠B.在50以上是空方市场C.取值过高或过低，都是行动的信号D.在50以上是多方市场标准答案：ACD89．对于两根K线组合来说，下列说法正确的是（）。A.第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨B.连续两阴线的情况，表明空方获胜C.连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多，则多方优势越大D.无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小标准答案：ABCD90．一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体为（）。A.认同程度小，分歧大，成交量小B.认同程度小，分歧大，成交量大C.价升量增，价跌量减D.价升量减，价跌量增标准答案：AC91．在证券市场中，以下哪些行为可能构成利益输送？A、证券公司利用客户资产为自己谋取利益B、基金经理利用未公开信息为自己或关联方进行交易C、上市公司大股东通过关联交易损害小股东利益D、投资者基于公开信息进行投资决策（合法行为）E、证券公司为客户提供正常的资产管理服务（合法行为）标准答案：A,B,C92．以下哪些是衡量一个国家或地区金融市场深度的指标？A、股票市场的总市值B、债券市场的规模C、金融衍生品的种类和交易量D、市场的流动性E、上市公司的数量标准答案：A,B,C,D,E93．以下哪些是影响债券发行利率的因素？A、市场利率水平B、债券的信用评级C、债券的到期期限D、发行人的财务状况E、债券的票面金额（通常不影响发行利率）标准答案：A,B,C,D94．在证券市场中，以下哪些行为可能构成虚假陈述？A、上市公司在财报中故意隐瞒重要信息B、证券公司为客户提供投资建议时夸大收益C、投资者基于个人判断进行投资决策（合法行为）D、上市公司在公告中发布误导性信息E、新闻媒体对上市公司进行负面报道（除非报道内容虚假，否则不构成虚假陈述）标准答案：A,B,D95．以下哪些是影响一个国家或地区股票市场流动性的因素？A、股票市场的交易规则B、参与市场的投资者数量C、上市公司的数量和质量D、市场的信息披露程度E、股票的价格波动性标准答案：A,B,C,D,E96．以下哪些是衡量一个证券投资基金风险管理能力的指标？A、基金的风险调整后收益B、基金的最大回撤C、基金的波动率D、基金的资产配置策略E、基金的持仓集中度标准答案：A,B,C,D,E97．在证券市场中，以下哪些行为可能构成内幕交易？A、上市公司高管利用未公开信息进行股票交易B、投资者基于公开信息进行投资决策C、证券公司研究员利用未公开研究报告进行交易D、上市公司的关联方利用关联交易进行利益输送E、新闻媒体提前泄露上市公司的重要信息供他人交易标准答案：A,C,D,E98．技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意（）。A.技术分析必须与基本分析结合起来使用B.多种技术分析方法综合研判C.理论与实践相结合D.充分发挥单项技术分析方法的作用标准答案：ABC99．影响长期偿债能力的其他因素包括（）。A.担保责任B.长期租赁C.或有项目D.以上都对标准答案：ABCD100．对上市公司所在的区位进行分析，包括（）。A.区位内的基础条件B.区位内的自然条件C.区位内的政府产业政策D.区位内的经济特色标准答案：ABCD101．下列选项中，关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍B.也称利息保障倍数C.可以测试债权人投入资本的风险D.指企业经营业务收益与利息费用的比率标准答案：ABCD102．总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（）对错标准答案：错103．运用市场法对资产估价时，通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、营业收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。（）对错标准答案：对104．出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少。（）对错标准答案：错105．所谓同—产业，是指具相同使用功能和替代功能的产品或劳务的集合，实质上就是具有竞争关系的卖方企业的集合。（）对错标准答案：对106．石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成长阶段。（）对错标准答案：错107．根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。（）对错标准答案：错108．支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所以应当在这根线上大胆买入或果断卖出。（）对错标准答案：错109．旗形与楔形大多为整理形态，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。（）对错标准答案：对110．投资者的最优证券组合是使他最满意的有效组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。（）对错标准答案：对111．当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。（）对错标准答案：对112．广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。（）对错标准答案：错113．行业衰退分为绝对衰退和相对衰退，其中相对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。（）对错标准答案：错114．协议性分工主要是跨国公司经营的分工和地区经贸集团成员内组织的分工。（）对错标准答案：对115．如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。（）对错标准答案：错116．熊市套利者看空股市，认为近期合约的跌幅将大于远期合约。（）对错标准答案：对117．期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。（）对错标准答案：错118．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（）对错标准答案：对119．如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。（）对错标准答案：对120．金融工程作为新兴学科，是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。（）对错标准答案：对121．可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。（）对错标准答案：对122．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越低；反之，期权价格越高。（）对错标准答案：错123．认股权证的市场价格很少与其理论价值相同。在许多情况下，前者要大于后者。（）对错标准答案：对124．证券组合管理的第三步是构建证券投资组合，主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。（）对错标准答案：对125．同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（）对错标准答案：错126．组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。（）对错标准答案：对127．国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率，是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标。（）对错标准答案：对128．以下哪些是影响一个国家或地区金融市场稳定性的外部因素？A、国际经济形势的变化B、外国资本流动的波动性C、国内政治局势的稳定性D、国内经济的增长潜力E、国内金融市场的监管水平（属于内部因素）标准答案：A,B,C129．以下哪些是衡量一个证券投资基金业绩表现的长期指标？A、基金成立以来的累计净值增长率B、基金过去三年的年化收益率C、基金的最大回撤幅度D、基金的夏普比率（可衡量风险调整后的收益，但更侧重于效率而非长期表现）E、基金相对于基准指数的超额收益标准答案：A,B,E130．下列有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B.采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的C.期望获得市场平均收益D.采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计标准答案：B131．无差异曲线的特点有（）。A.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇B.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线C.落在同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高标准答案：ABCD132．波浪理论考虑的因素主要有（）。A.股价走势所形成的形态B.完成某个形态所经历的时间长短C.波浪移动的级别D.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置标准答案：ABD133．常住居民是指居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民。（）对错标准答案：对134．非储备外汇减少就意味着国内需求增加，非储备外汇增加就意味着国内需求减少。它与储备外汇在方向上是不同的。（）对错标准答案：对135．大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，一般只用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股；而其他大多数技术指标都是既可以应用于个股，又可以应用于大盘指数。（）对错标准答案：对136．以下哪些类型的股票通常具有较高的风险？A、成长股B、小型股C、创业板股票D、蓝筹股E、价值股（相对于成长股和小型股，通常风险较低）标准答案：A,B,C137．以下哪些是影响一个国家或地区股票市场国际化程度的因素？A、跨境资本流动的自由度B、股票市场的监管水平C、上市公司的数量和质量D、外国投资者的参与度E、国内投资者的投资偏好标准答案：A,B,C,D138．证券公司在风险管理方面通常需要考虑哪些因素？A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、流动性风险E、法律和合规风险标准答案：A,B,C,D,E139．以下哪些是衡量一个证券投资基金投资风格的重要指标？A、基金持仓股票的平均市值B、基金持仓股票的行业分布C、基金持仓股票的市盈率D、基金持仓股票的成长性E、基金持仓股票的股息收益率标准答案：A,B,D140．上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A.年度报告、中期报告、临时公告B.上市公告书C.审计报告D.资产负债表，损益表标准答案：A141．在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场标准答案：A142．只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。A.市场低位B.不稳定状态C.被低估D.投资价值区域标准答案：D143．可转换证券转换价值的公式是（）。A.转换价值=标的股票市场价格×转换比例B.转换价值=标的股票净资产×转换比例C.转换价值=标的股票市场价格÷转换比例D.转换价值=标的股票净资产÷转换比例标准答案：A144．（）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。A.外汇储备B.国际储备C.黄金储备D.特别提款权标准答案：A145．影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。（）对错标准答案：对146．变现能力是公司产生现金的能力，取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。（）对错标准答案：对147．证券从业人员必须通过的资格考试是？A、银行从业资格考试B、保险从业资格考试C、证券从业资格考试D、基金从业资格考试标准答案：C148．以下哪项不属于证券公司的基本业务？A、证券经纪业务B、证券承销与保荐业务C、资产管理业务D、商业银行贷款业务标准答案：D149．股票市场上的“IPO”指的是什么？A、首次公开发行B、第二次公开发行C、私募发行D、定向增发标准答案：A150．证券投资基金按照投资对象的不同，不包括以下哪类？A、股票型基金B、债券型基金C、混合型基金D、实物资产投资基金标准答案：D151．中国证监会的主要职责是什么？A、监督管理银行业B、监督管理保险业C、监督管理证券市场D、监督管理外汇市场标准答案：C152．内幕交易行为通常涉及哪类信息的非法利用？A、已公开的重要信息B、未公开的重要信息C、公开的市场信息D、公开的公司年报标准答案：B153．以下哪个是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的重要指标？A、股票价格指数B、债券价格指数C、商品价格指数D、房地产价格指数标准答案：A154．证券承销业务主要分为哪两种类型？A、代销和包销B、公开发行和非公开发行C、上市和退市D、场内交易和场外交易标准答案：A155．在证券市场中，提供集中交易场所和设施的组织被称为什么？A、证券交易所B、证券公司C、证券登记结算公司D、证券投资基金管理公司标准答案：A156．哪项法规是我国证券市场的基本法律之一？A、《证券法》B、《公司法》C、《保险法》D、《商业银行法》标准答案：A157．以下哪个是衡量债券信用风险的指标？A、股票收益率B、债券信用评级C、市场利率D、通货膨胀率标准答案：B158．证券市场上，哪种交易方式允许投资者在交易日当天买入并卖出同一证券？A、T+0交易B、T+1交易C、T+2交易D、T+3交易标准答案：A159．以下哪个机构负责监管上市公司的信息披露？A、中国人民银行B、中国银保监会C、中国证监会D、国家税务总局标准答案：C160．在股票市场中，“蓝筹股”通常指的是什么？A、业绩稳定、规模较大的公司股票B、高科技、高成长的创业公司股票C、价格波动较大的小型公司股票D、即将退市的公司股票标准答案：A161．以下哪个不是影响股票价格变动的直接因素？A、公司盈利能力B、宏观经济政策C、投资者心理预期D、天气状况标准答案：D162．证券投资基金的持有人通过什么方式参与基金收益的分配？A、现金分红B、股票赠送C、债券发行D、基金份额赎回标准答案：A163．以下哪个是证券市场上常见的融资方式？A、银行贷款B、发行债券C、民间借贷D、个人储蓄标准答案：B164．在股票发行过程中，承销商与发行人签订承销协议后，承销商负责向投资者推销股票的方式被称为什么？A、代销B、包销C、招标发行D、竞价发行标准答案：A（虽然包销也是承销的一种方式，但此题特指承销商推销股票的行为，更贴近代销的定义）165．以下哪个是衡量一个股票市场流动性的重要指标？A、交易量B、股票价格C、上市公司数量D、股票市值标准答案：A166．证券公司的自营业务主要是指什么？A、为客户提供证券买卖代理服务B、以自有资金买卖证券C、为客户提供资产管理服务D、发行和承销证券标准答案：B167．以下哪个是衡量债券到期收益率的重要指标？A、票面利率B、到期期限C、债券价格与市场利率的关系D、债券的信用等级标准答案：C168．在证券市场中，哪种行为属于操纵市场？A、投资者基于公开信息独立做出投资决策B、投资者之间分享投资信息C、通过虚假交易影响证券价格D、投资者根据市场趋势调整投资组合标准答案：C169．（）指标的计算不需要使用现金流量表。A.现金到期债务比B.每股净资产C.每股经营现金流量D.全部资金现金回报率标准答案：B170．下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）。A.速动比率B.已获利息倍数C.有形资产净值债务率D.资产负债率标准答案：A171．总资产周转率与（）无关。A.营业收入B.平均资产总额C.年末固定资产D.营业成本标准答案：D172．在道—琼斯指数中，公用事业类股票取自（）家公用事业公司。A.6B.10C.15D.30标准答案：A173．下列属于完全竞争型市场的行业是（）。A.初级产品B.制成品C.石油D.自来水公司标准答案：A174．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。A.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡标准答案：A175．以下哪个是衡量一个国家或地区金融市场开放程度的重要指标？A、外汇储备量B、外国直接投资额C、跨境资本流动限制D、股票市场市值标准答案：C176．在证券市场中，哪种行为可能构成欺诈发行？A、上市公司按照法规进行信息披露B、证券公司为客户提供正常的承销服务C、发行人通过虚假陈述或重大遗漏骗取发行核准D、投资者基于公开信息进行投资决策标准答案：C177．以下哪个是证券公司内部控制的主要目标？A、追求最大利润B、确保客户资金安全C、提高员工福利待遇D、扩大市场份额标准答案：B178．在股票市场中，哪种类型的股票通常具有较高的成长潜力？A、蓝筹股B、价值股C、成长股D、优先股标准答案：C179．以下哪个不是影响债券信用评级的因素？A、发行人的财务状况B、债券的到期期限C、发行人的行业地位D、债券的票面利率（票面利率通常不影响信用评级，而是影响债券的市场价格和吸引力）标准答案：D180．在证券投资基金中，哪种类型的基金通常具有较低的风险和稳定的收益？A、股票型基金B、债券型基金C、混合型基金D、指数型基金（虽然指数型基金也追求稳定收益，但相对于债券型基金，其风险可能更高）标准答案：B181．以下哪个是衡量一个证券投资基金业绩的重要指标？A、基金规模B、基金管理费用C、基金净值增长率D、基金经理的学历背景标准答案：C182．在证券市场中，哪种行为可能构成内幕交易罪？A、投资者基于公开信息进行投资决策B、上市公司正常披露财务信息C、证券公司内部员工利用未公开信息进行交易D、证券公司为客户提供投资建议标准答案：C183．以下哪个是证券公司为客户提供的常见服务之一？A、信用卡申请服务B、证券融资融券业务C、房屋贷款咨询D、人寿保险销售标准答案：B184．在股票市场中，哪种类型的股票通常被视为较为稳健的投资选择，适合风险偏好较低的投资者？A、成长股B、蓝筹股C、小型股D、创业板股票标准答案：B185．以下哪些是影响股票价格变动的因素？A、公司盈利能力B、宏观经济政策C、投资者心理预期D、自然灾害事件（若直接影响公司运营或行业）E、股票市场的供求关系标准答案：A,B,C,D,E186．证券投资基金的优势通常包括哪些？A、分散投资，降低风险B、专业管理，提高收益C、流动性好，易于买卖D、税收优惠（某些地区可能有）E、保证本金安全（通常不保证）标准答案：A,B,C,D187．以下哪些行为可能构成证券市场的违规行为？A、操纵市场B、内幕交易C、虚假陈述D、过度交易（若未违反交易规则，则不一定构成违规）E、投资者基于公开信息进行投资决策（合法行为）标准答案：A,B,C188．收购股份通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控