企业上市居间合同样本

企业上市居间合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（居间方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

鉴于甲方具备专业的上市服务经验和丰富的资源，乙方拟通过甲方提供的居间服务实现上市目标，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、居间服务内容

1.1甲方应协助乙方进行上市前的准备工作，包括但不限于：

（1）提供上市相关法律法规、政策、市场分析等资料；

（2）协助乙方进行公司治理结构、财务报表、内部控制等方面的整改；

（3）协助乙方进行上市申报材料的编制、审核及报送；

（4）协助乙方进行上市过程中的沟通协调、信息披露等工作；

（5）提供上市过程中的专业咨询和建议。

1.2甲方应按照乙方要求，在规定的时间内完成上述居间服务。

二、服务费用及支付方式

2.1本合同服务费用总额为人民币______元整（大写：______元整）。

2.2服务费用支付方式如下：

（1）合同签订后，乙方应向甲方支付人民币______元整作为预付款；

（2）甲方完成居间服务后，乙方应在收到甲方提交的居间服务报告及相关费用清单后______个工作日内支付剩余服务费用。

三、保密条款

3.1双方对本合同内容以及居间服务过程中知悉的乙方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

3.2本保密条款在本合同有效期内及合同终止后______年内均有效。

四、违约责任

4.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为本合同服务费用总额的______%。

4.2因甲方原因导致乙方上市失败，甲方应退还乙方已支付的全部服务费用。

五、争议解决

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、合同生效及终止

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

6.2本合同有效期为______年，自合同生效之日起计算。

6.3本合同到期后，如双方无异议，可协商续签。

七、附件

1.上市公司相关资料；

2.居间服务报告；

3.上市申报材料；

4.其他与本合同相关的文件。

八、其他

8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（居间方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

签订日期：____________________

附件：

1.上市公司相关资料；

2.居间服务报告；

3.上市申报材料；

4.其他与本合同相关的文件。

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（居间方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

丙方（第三方）：____________________

鉴于甲方具备专业的上市服务经验和丰富的资源，丙方具备丰富的资本运作经验和广泛的行业联系，乙方拟通过甲方提供的居间服务及丙方的资本运作支持实现上市目标，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、居间服务内容

1.1甲方应协助乙方进行上市前的准备工作，包括但不限于：

（1）提供上市相关法律法规、政策、市场分析等资料；

（2）协助乙方进行公司治理结构、财务报表、内部控制等方面的整改；

（3）协助乙方进行上市申报材料的编制、审核及报送；

（4）协助乙方进行上市过程中的沟通协调、信息披露等工作；

（5）提供上市过程中的专业咨询和建议。

1.2丙方应提供以下资本运作支持：

（1）协助乙方进行股权融资、债务融资等资本运作；

（2）提供资本市场运作的相关建议和策略；

（3）协助乙方进行投资关系维护和拓展。

二、服务费用及支付方式

2.1本合同服务费用总额为人民币______元整（大写：______元整）。

2.2服务费用支付方式如下：

（1）合同签订后，乙方应向甲方支付人民币______元整作为预付款；

（2）甲方完成居间服务后，乙方应在收到甲方提交的居间服务报告及相关费用清单后______个工作日内支付剩余服务费用；

（3）丙方完成资本运作支持后，乙方应在收到丙方提交的资本运作报告及相关费用清单后______个工作日内支付剩余服务费用。

三、甲方的权利与义务

3.1甲方享有以下权利：

（1）对乙方提供的服务质量进行监督；

（2）对丙方的资本运作支持进行监督；

（3）在合同履行过程中，有权要求乙方和丙方提供必要的配合；

（4）在合同履行过程中，有权要求乙方和丙方及时报告相关事项。

3.2甲方承担以下义务：

（1）按照合同约定，全面履行居间服务职责；

（2）对乙方和丙方提供的服务进行必要的协调和监督；

（3）确保乙方和丙方在合同履行过程中遵守法律法规。

四、丙方的权利与义务

4.1丙方享有以下权利：

（1）根据合同约定，收取资本运作支持费用；

（2）在资本运作过程中，有权要求乙方提供必要的配合；

（3）在资本运作过程中，有权要求乙方及时报告相关事项。

4.2丙方承担以下义务：

（1）按照合同约定，全面履行资本运作支持职责；

（2）在资本运作过程中，确保遵守法律法规；

（3）在资本运作过程中，确保乙方利益最大化。

五、乙方的权利与义务

5.1乙方享有以下权利：

（1）对甲方和丙方提供的服务进行监督；

（2）在合同履行过程中，有权要求甲方和丙方提供必要的配合；

（3）在合同履行过程中，有权要求甲方和丙方及时报告相关事项。

5.2乙方承担以下义务：

（1）按照合同约定，全面履行上市准备工作；

（2）在合同履行过程中，确保遵守法律法规；

（3）在合同履行过程中，确保甲方和丙方利益最大化。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为本合同服务费用总额的______%。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、合同生效及终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同有效期为______年，自合同生效之日起计算。

8.3本合同到期后，如双方无异议，可协商续签。

九、附件

1.上市公司相关资料；

2.居间服务报告；

3.上市申报材料；

4.资本运作报告；

5.其他与本合同相关的文件。

十、总结

本合同通过引入第三方丙方，实现了资源整合和优势互补，有利于提高上市效率，降低上市风险。甲方作为居间方，在合同中享有主导地位，保障了自身权益。同时，合同中增加了乙方的违约及限制条款，确保了乙方在上市过程中的合规性和合作诚意。通过本合同，甲方实现了以下目的：

1.提高上市成功率，为乙方创造更多价值；

2.通过丙方的资本运作支持，拓展业务领域，增加市场份额；

3.在合同履行过程中，加强对乙方和丙方的监督，确保各方利益最大化。

甲方（居间方）：____________________

乙方（上市公司）：____________________

丙方（第三方）：____________________

签订日期：____________________

附件：

1.上市公司相关资料；

2.居间服务报告；

3.上市申报材料；

4.资本运作报告；

5.其他与本合同相关的文件。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

甲方（投资方）：____________________

乙方（被投资企业）：____________________

丙方（财务顾问）：____________________

鉴于乙方拟进行融资扩产，甲方有意向对乙方进行投资，丙方具备专业的财务咨询和投资顾问能力，为保障各方权益，经友好协商，达成如下协议：

一、投资内容及条件

1.1甲方同意向乙方投资人民币______元整（大写：______元整），用于乙方扩大生产规模和研发投入。

1.2投资完成后，甲方将持有乙方______%的股权。

1.3投资款分______期支付，具体支付时间和金额如下：

（1）首期支付人民币______元整，于合同签订后______个工作日内支付；

（2）后续支付款项，根据乙方项目进度和财务状况，经双方协商确定。

二、丙方的职责与权利

2.1丙方应提供以下财务顾问服务：

（1）协助乙方进行融资方案的制定和优化；

（2）协助乙方进行财务报表的编制和审核；

（3）协助乙方进行投资谈判和合同起草；

（4）提供投资后的财务管理和风险控制建议。

2.2丙方享有以下权利：

（1）根据合同约定，收取财务顾问服务费用；

（2）在投资过程中，有权要求乙方提供必要的配合；

（3）在投资过程中，有权要求乙方及时报告相关事项。

三、乙方的权利与义务

3.1乙方享有以下权利：

（1）接受甲方的投资，并按照合同约定使用投资款；

（2）在投资过程中，对丙方的财务顾问服务进行监督；

（3）在投资完成后，享有相应的股东权益。

3.2乙方承担以下义务：

（1）按照合同约定，使用投资款进行扩大生产规模和研发投入；

（2）在投资过程中，确保财务信息的真实、准确、完整；

（3）在投资过程中，遵守相关法律法规。

四、甲方的权利与义务

4.1甲方可享有以下权利：

（1）按照合同约定，获取投资回报；

（2）在投资过程中，对乙方的经营状况进行监督；

（3）在投资过程中，对丙方的财务顾问服务进行监督。

4.2甲方可承担以下义务：

（1）按照合同约定，按时支付投资款；

（2）在投资过程中，尊重乙方的经营自主权；

（3）在投资过程中，遵守相关法律法规。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为本合同投资总额的______%。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同有效期为______年，自合同生效之日起计算。

7.3本合同到期后，如双方无异议，可协商续签。

八、总结

本合同以乙方权益为主导，旨在保障乙方在融资过程中的主导地位和利益最大化。乙方通过引入丙方作为财务顾问，实现了专业化的财务咨询和投资谈判支持，同时，甲方作为投资方，在合同中承担了相应的投资义务和责任。乙方为主导的目的和意义如下：

1.确保乙方在融资过程中的主导地位，维护自身权益