境外上市服务协议

境外上市服务协议合同编号：__________甲方（上市公司）：________________地址：____________________________联系方式：________________________地址：________________________乙方（境外上市服务机构）：____________地址：____________________________联系方式：________________________地址：________________________第一章定义与术语1.1除非本协议另有规定，以下术语具有以下含义：1.1.1“本协议”指本境外上市服务协议。1.1.2“上市公司”指甲方，即拟在境外上市的公司。1.1.3“服务机构”指乙方，即为上市公司提供境外上市服务的专业机构。1.1.4“上市项目”指甲方在境外证券交易所进行的上市活动。第二章服务内容2.1乙方同意为甲方提供以下境外上市服务：2.1.1为甲方提供境外上市整体方案设计，包括但不限于上市地选择、上市路径规划、上市时间表等。2.1.2为甲方提供法律、财务、税务等咨询服务，协助甲方完成上市前的准备工作。2.1.3为甲方提供境外上市申请文件的撰写、审核和修改服务。2.1.4为甲方提供上市过程中的协调、沟通和谈判服务，保证上市过程的顺利进行。第三章权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定提供境外上市服务。3.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的公司资料和文件，以便乙方为其提供境外上市服务。3.1.2甲方应及时支付本协议约定的服务费用。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方应按照本协议约定为甲方提供境外上市服务。3.2.2乙方应保守在服务过程中获知的甲方商业秘密和机密信息。3.2.3乙方应甲方的要求，提供真实、准确、完整的公司资料和文件。第四章服务费用与支付4.1乙方为甲方提供境外上市服务，甲方应支付以下费用：4.1.1境外上市服务费用，具体金额双方协商确定。4.1.2乙方为甲方提供上市服务过程中产生的差旅、住宿等费用。4.2甲方支付服务费用的方式：4.2.1甲方在签署本协议后__个工作日内，向乙方支付__%的服务费用作为预付款。4.2.2乙方完成本协议约定的服务内容后，甲方应在__个工作日内支付剩余的服务费用。第五章保密条款5.1乙方应对在提供境外上市服务过程中获知的甲方的商业秘密和机密信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。5.2保密期限自本协议签署之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。5.3保密义务在本协议终止或履行完毕后仍继续有效，直至相关信息成为公开信息。5.4乙方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。第六章上市文件的准备与提交6.1乙方应协助甲方准备以下上市文件：6.1.1上市申请书及附件。6.1.2公司章程及修正案。6.1.3财务报表、审计报告和内部控制报告。6.1.4法律意见书。6.1.5其他根据上市地法律法规和证券交易所要求的相关文件。6.2乙方应保证所有上市文件符合以下要求：6.2.1文件内容真实、准确、完整。6.2.2文件格式符合上市地证券交易所的要求。6.2.3文件按时提交，保证上市进程不受影响。6.3乙方应协助甲方应对上市审核机构提出的反馈意见，及时修改和完善上市文件。第七章上市过程中的协调与沟通7.1乙方应负责以下协调与沟通工作：7.1.1与上市地证券交易所的沟通。7.1.2与监管机构的沟通。7.1.3与投资者关系管理的沟通。7.1.4与其他专业机构（如会计师事务所、律师事务所）的协调。7.2乙方应保证在协调与沟通过程中，及时向甲方通报上市进展情况，并在必要时提供专业建议。7.3乙方应协助甲方处理上市过程中的突发事件和问题，保证上市进程的顺利进行。第八章风险管理8.1乙方应协助甲方识别和评估以下风险：8.1.1法律法规变化风险。8.1.2市场波动风险。8.1.3操作风险。8.1.4信用风险。8.2乙方应制定相应的风险管理措施，包括但不限于：8.2.1法律法规变化的风险管理措施。8.2.2市场波动的风险管理措施。8.2.3操作风险的管理措施。8.2.4信用风险的管理措施。8.3乙方应定期向甲方报告风险管理情况，并在必要时调整风险管理措施。第九章上市后的持续服务9.1乙方应提供以下上市后的持续服务：9.1.1协助甲方履行信息披露义务。9.1.2协助甲方进行投资者关系管理。9.1.3提供上市后资本市场运作的咨询服务。9.1.4提供上市后公司治理和合规咨询服务。9.2乙方应在上市后持续关注甲方的经营状况，及时提供专业建议，协助甲方应对可能出现的各种情况。第十章违约责任10.1若乙方未能按照本协议约定提供境外上市服务，或提供的服务不符合约定标准，甲方有权要求乙方采取补救措施，并赔偿因此造成的损失。10.2若甲方未能按时支付服务费用或违反本协议的其他约定，乙方有权暂停提供上市服务，并要求甲方支付违约金。10.3双方应遵守本协议的约定，若发生争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.4本协议的违约责任条款不影响双方依法享有的其他权利和救济措施。第十一章争议解决11.1凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，首先应通过友好协商解决；如果协商不成，则任何一方均可将争议提交至___________仲裁委员会，按照该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。11.2仲裁地点为___________。11.3仲裁语言为中文。11.4仲裁费用由败诉方承担，或按照仲裁裁决的规定承担。第十二章终止与解除12.1本协议的有效期为____年，自双方签署之日起计算。12.2在协议有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面终止或解除本协议。12.3如发生以下情况之一，本协议自动终止：12.3.1上市公司完成境外上市并成功挂牌。12.3.2上市公司决定不再继续进行境外上市。12.3.3双方协商一致决定终止本协议。12.4协议终止或解除后，除本协议明确规定的权利义务外，各方对彼此的其它权利义务不负任何责任。第十三章一般条款13.1本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并由双方授权代表签署。13.2本协议的任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的有效性和可执行性。13.3双方应遵守适用的法律法规，并保证本协议的履行不违反任何法律法规。13.4本协议构成双方就境外上市服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。第十四章通知14.1任何本协议项下的通知或其他通信应以书面形式送达对方指定的下列地址：14.1.1上市公司：________________地址：________________________14.1.2服务机构：____________地址：________________________14.2通知或通信被视为送达的日期为：14.2.1通过邮件发送的，以邮件发送日期为准；14.2.2通过快递或挂号邮件发送的，以邮件投递日期为准。第十五章法律适用与管辖15.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用___________法律。15.2本协议的签订地及争议解决地均为___________。签字部分：甲方