2025年期货从业资格考试法律法规选择题与简答题卷

2025年期货从业资格考试法律法规选择题与简答题卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、期货基础知识要求：根据所学的期货基础知识，回答以下问题。1.以下哪个机构不是期货交易市场的主要参与者？（1）期货公司（2）机构投资者（3）交易所（4）证监会2.期货交易中的保证金制度是什么意思？（1）交易者需在交易前存入一定比例的保证金（2）交易者需在交易过程中随时准备支付额外的费用（3）交易者需在交易后支付给交易所的税费（4）交易者需在交易完成后退还给交易所的押金3.期货交易的基本交易单位是多少？（1）1手（2）10手（3）100手（4）1000手4.期货合约是指什么？（1）买卖双方之间的一种合同（2）期货交易所发布的一种标准化的商品或金融工具（3）投资者购买的一种金融产品（4）政府规定的商品交易方式5.以下哪项不属于期货市场的功能？（1）风险转移（2）价格发现（3）投机（4）套保6.期货交易中的主力合约是什么？（1）交易量最大的期货合约（2）交易价格最高的期货合约（3）交易时间最早的期货合约（4）交易品种最多的期货合约7.以下哪项不是期货交易中的杠杆原理？（1）投资者只需支付部分资金即可控制更多数量的期货合约（2）期货价格波动幅度大于现货价格波动幅度（3）投资者通过杠杆原理获取更高的收益（4）期货交易中的保证金比例越高，杠杆作用越强8.期货交易中的套期保值是指什么？（1）投资者为避免价格波动风险而进行的交易（2）投资者为获取高额利润而进行的交易（3）投资者为降低交易成本而进行的交易（4）投资者为控制市场风险而进行的交易9.期货交易中的多头和空头分别指什么？（1）预期价格上升的投资者和预期价格下降的投资者（2）持有期货合约的投资者和卖出期货合约的投资者（3）交易价格高于市场价的投资者和交易价格低于市场价的投资者（4）期货交易中的买方和卖方10.期货交易中的交割制度是什么意思？（1）交易双方在约定的时间内交付实物商品或金融工具（2）交易双方在约定的时间内进行现金结算（3）交易双方在约定的时间内退还保证金（4）交易双方在约定的时间内终止合同关系二、期货交易规则要求：根据所学的期货交易规则，回答以下问题。1.以下哪项不属于期货交易的时间规则？（1）交易日（2）交易时间（3）休市日（4）交割日2.期货交易中的涨跌停板制度是什么意思？（1）限制期货价格波动范围的一种制度（2）限制交易者买卖数量的制度（3）限制交易者持仓时间的制度（4）限制交易者保证金比例的制度3.以下哪项不是期货交易中的持仓报告制度？（1）交易者需在持仓量达到一定比例时向交易所报告（2）交易者需在交易结束后向交易所报告持仓情况（3）交易者需在交易过程中随时报告持仓情况（4）交易者需在交易前向交易所报告持仓情况4.期货交易中的日内平仓制度是什么意思？（1）交易者在同一交易日买入后必须在当天卖出（2）交易者在同一交易日买入后必须在下一个交易日卖出（3）交易者在同一交易日买入后必须在一个月内卖出（4）交易者在同一交易日买入后必须在三个月内卖出5.以下哪项不是期货交易中的强行平仓制度？（1）交易所强制平仓交易者的持仓（2）交易者因亏损严重而被强制平仓（3）交易者因违反交易规则而被强制平仓（4）交易者因持有持仓量过大而被强制平仓6.期货交易中的持仓限额制度是什么意思？（1）限制交易者持有持仓量的制度（2）限制交易者交易量的制度（3）限制交易者保证金比例的制度（4）限制交易者交易品种的制度7.以下哪项不是期货交易中的强行止损制度？（1）交易所强制止损交易者的持仓（2）交易者因亏损达到一定程度而被强制止损（3）交易者因违反交易规则而被强制止损（4）交易者因持有持仓量过大而被强制止损8.期货交易中的价格优先制度是什么意思？（1）价格较高的买卖委托优先成交（2）价格较低的买卖委托优先成交（3）时间较早的买卖委托优先成交（4）时间较晚的买卖委托优先成交9.以下哪项不是期货交易中的时间优先制度？（1）价格较高的买卖委托优先成交（2）价格较低的买卖委托优先成交（3）时间较早的买卖委托优先成交（4）时间较晚的买卖委托优先成交10.期货交易中的交割制度是什么意思？（1）交易双方在约定的时间内交付实物商品或金融工具（2）交易双方在约定的时间内进行现金结算（3）交易双方在约定的时间内退还保证金（4）交易双方在约定的时间内终止合同关系四、期货市场监管要求：根据所学的期货市场监管知识，回答以下问题。1.期货市场监管的主要目的是什么？（1）维护市场秩序（2）保护投资者利益（3）促进市场公平竞争（4）以上都是2.期货市场监管机构主要包括哪些？（1）证监会（2）期货交易所（3）行业协会（4）以上都是3.期货市场监管的主要手段有哪些？（1）法律法规（2）行政监管（3）自律管理（4）以上都是4.期货市场违规行为主要包括哪些？（1）操纵市场（2）内幕交易（3）欺诈客户（4）以上都是5.期货市场监管中，对违规行为的处罚措施有哪些？（1）警告（2）罚款（3）暂停交易（4）取消资格（5）以上都是五、期货交易风险管理要求：根据所学的期货交易风险管理知识，回答以下问题。1.期货交易风险主要包括哪些？（1）市场风险（2）信用风险（3）操作风险（4）以上都是2.期货交易中的风险控制措施有哪些？（1）设置合理的保证金比例（2）制定严格的交易规则（3）加强风险监控（4）以上都是3.期货交易中的止损是什么意思？（1）设定一个价格，当价格达到该水平时自动平仓（2）设定一个亏损额度，当亏损达到该额度时自动平仓（3）设定一个盈利额度，当盈利达到该额度时自动平仓（4）设定一个持仓量，当持仓量达到该水平时自动平仓4.期货交易中的套期保值是什么意思？（1）通过期货合约锁定未来商品或金融工具的价格（2）通过期货合约进行投机交易（3）通过期货合约进行实物交割（4）通过期货合约进行风险管理5.期货交易中的风险管理工具有哪些？（1）期权合约（2）期货合约（3）远期合约（4）互换合约（5）以上都是六、期货法律法规要求：根据所学的期货法律法规知识，回答以下问题。1.《期货交易管理条例》的颁布时间是？（1）2007年（2）2012年（3）2015年（4）2018年2.《期货交易管理条例》的主要内容包括哪些？（1）期货市场的基本原则（2）期货交易规则（3）期货市场监管制度（4）期货交易者的权利和义务（5）以上都是3.期货交易中的信息披露制度是什么意思？（1）交易者需在交易过程中及时披露相关信息（2）交易者需在交易结束后披露相关信息（3）交易者需在交易前披露相关信息（4）交易所需在交易过程中披露相关信息4.期货交易中的内幕交易是指什么？（1）交易者利用非公开信息进行交易（2）交易者泄露内幕信息给他人进行交易（3）交易者利用他人泄露的内幕信息进行交易（4）以上都是5.期货交易中的操纵市场是指什么？（1）通过虚假交易影响市场行情（2）通过散布虚假信息影响市场行情（3）通过不正当手段获取不正当利益（4）以上都是本次试卷答案如下：一、期货基础知识1.答案：（3）交易所解析：期货交易所是期货交易市场的主要参与者，负责提供交易平台和制定交易规则。2.答案：（1）交易者需在交易前存入一定比例的保证金解析：保证金制度要求交易者在开仓时存入一定比例的资金作为担保，以减少交易风险。3.答案：（1）1手解析：期货交易的基本交易单位称为“手”，通常每种期货合约都有固定的交易单位。4.答案：（2）期货交易所发布的一种标准化的商品或金融工具解析：期货合约是由期货交易所制定的标准化的合约，规定了交易双方的权利和义务。5.答案：（4）套保解析：套保是指通过期货合约进行风险管理，以对冲现货市场的价格波动风险。6.答案：（1）交易量最大的期货合约解析：主力合约是指在期货交易中交易量最大的合约，通常代表了市场的主流交易品种。7.答案：（2）期货价格波动幅度大于现货价格波动幅度解析：杠杆原理是指期货交易中，投资者只需支付部分资金即可控制更多数量的合约，价格波动幅度也因此放大。8.答案：（1）投资者为避免价格波动风险而进行的交易解析：套期保值是指通过期货合约锁定未来商品或金融工具的价格，以规避现货市场的价格波动风险。9.答案：（1）预期价格上升的投资者和预期价格下降的投资者解析：多头是指预期价格上升而买入期货合约的投资者，空头是指预期价格下降而卖出期货合约的投资者。10.答案：（1）交易双方在约定的时间内交付实物商品或金融工具解析：交割制度是指期货合约到期时，交易双方按照合约规定进行实物商品或金融工具的交割。二、期货交易规则1.答案：（3）休市日解析：休市日是指期货市场关闭的交易日，通常包括周末和法定节假日。2.答案：（1）限制期货价格波动范围的一种制度解析：涨跌停板制度是为了限制期货价格波动幅度，防止市场过度投机。3.答案：（2）交易者需在交易结束后向交易所报告持仓情况解析：持仓报告制度要求交易者在交易结束后向交易所报告持仓情况，以便监管机构掌握市场信息。4.答案：（1）交易者在同一交易日买入后必须在当天卖出解析：日内平仓制度要求交易者在同一交易日买入后必须在当天卖出，以防止市场风险。5.答案：（1）交易所强制平仓交易者的持仓解析：强行平仓是指交易所强制平仓交易者的持仓，以防止市场风险。6.答案：（1）限制交易者持有持仓量的制度解析：持仓限额制度是为了限制交易者持有持仓量，防止市场操纵。7.答案：（1）交易所强制止损交易者的持仓解析：强行止损是指交易所强制止损交易者的持仓，以防止市场风险。8.答案：（1）价格较高的买卖委托优先成交解析：价格优先制度是指价格较高的买卖委托优先成交，以维护市场公平。9.答案：（3）时间较早的买卖委托优先成交解析：时间优先制度是指时间较早的买卖委托优先成交，以维护市场公平。10.答案：（1）交易双方在约定的时间内交付实物商品或金融工具解析：交割制度是指期货合约到期时，交易双方按照合约规定进行实物商品或金融工具的交割。三、期货市场监管1.答案：（4）以上都是解析：期货市场监管的主要目的是维护市场秩序、保护投资者利益、促进市场公平竞争。2.答案：（4）以上都是解析：期货市场监管机构包括证监会、期货交易所、行业协会等，共同负责市场监管。3.答案：（4）以上都是解析：期货市场监管的主要手段包括法律法规、行政监管、自律管理等。4.答案：（4）以上都是解析：期货市场违规行为包括操纵市场、内幕交易、欺诈客户等。5.答案：（5）以上都是解析：期货市场监管中，对违规行为的处罚措施包括警告、罚款、暂停交易、取消资格等。四、期货交易风险管理1.答案：（4）以上都是解析：期货交易风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。2.答案：（4）以上都是解析：期货