电池公司质量手册样本

电池公司质量手册样本

前言

浙江天能电池（江苏）——江苏省沐阳经济开发区天能工

业园占地1000亩，总投资人民币10亿元，年产150万

KVAh“纳米材料改性铅酸蓄电池”，一期工程投资人民币2亿

元，建筑总面积8万平方米。

地处环境优美江苏花木之乡——沐阳，为苏、鲁、皖交界

宽广苏北平原，毗连中国黄金东海岸——连云港，交通便利、

市场潜力巨大：京沪高速公路、新长铁路、205国道、245、

324、326省道在县城交汇，同时，东有连云港白塔埠机场，

西至徐州观音机场。

浙江天能电池（江苏），是专业研制、开发、生产和销售

电动车用蓄电池、国际化企业。产品销售网点遍布全国，远销

欧美、东南亚和非洲。企业拥有国际优异水平八套极板、蓄电

池生产流水线，企业有很强技术研发力量，拥有中高级技术人

才逾百人，拥有中国外专利6项、各类科技结果数十项，其中,

“纳米材料改性铅酸蓄电池”被国家科技部列入国家关键新产品,

现在已含有电动摩托车、电动汽车等蓄电池，在国际同行业处

于领先水平。

同时，企业含有完备检测设备系统和有初步完善经营（成

本）、质量、环境、安全一体化管理体系；

单位名称：浙江天能电池（江苏）

地址：江苏沐阳经济开发区天能路1号

邮编：223600

电话：

传真：

手册发布实施令（兼换版说明）

我企业为了深入提升企业关键竞争能力，尤其是提升产品

质量、成本综合管理水平，依据GB/T19001：idtIS09001：

质量管理体系标准要求、集团企业要求和法律法规要求等，本

企业建立并承诺不停完善以质量管理体系为关键框架成本、质

量、环境、职业安全健康一体化管理体系。同时，依据集团企

业战略目标、企业实际资源配置和管理、技术情况，对原4月

1日手册作较大修改，关键有：

一、市场导向模式改变：变含有完全功效企业为以OEM

模式为主企业，但预留直接面对市场功效接口，方便以后不停

体系完善过程中，增强市场意识；

二、质量管理控制模式改变，变集中控制为分散控制，关

键在文件统计控制、用户相关过程、过程监视和测量等及其相

关过程；

三、单一体系初步转化为一体化体系，变单一质量管理体

系为质量、环境、成本、职业安全健康一体化管理体系。

四、编辑方法调整：依据天能集团企业历史传统和现在人

文环境，在标准化前提下，在格式、术语等方面也作了初步尝

试。更符合多数职员阅读习惯。

从而，本手册要求了本企业质量、经营（成本）方针，要

求和说明了本企业管理体系基础步骤和要求，凡本企业文件

（除文件名）和其有不一致之处均以此为准，现特给予公布。

本手册于9月28日起实施。

本手册修订人：李先忠

评审

部门

评审人姓名/时间

评审

部门

评审人姓名/时间

浙江天能电池（江苏）

总经理：

二00七年月日

管理者代表任命书

为确保企业管理体系有效运行，特任命：

1.0现任命任安福为本企业质量管理体系管理者代表，其

职责以下：

a）根据GB/T19001-要求结合本企业实际，确保质量管理体

系相关过程得

到建立、实施和保持；

b）组织和领导质量管理体系运行，并立即将运行情况和任

何改善需求向

总经理汇报，以供管理评审和管理体系改善。

c）确保在整个企业内提升满足用户、总企业、法律法规和

其它相关方质

量意识。

d）负责和质量管理体系相关多种对外联络。

（注：在质量、成本、安全、环境保护管理体系未完全一

体化前，由质量管理体系管代行使本手册其它体系管代职责。）

浙江天能电池（江苏）

总经理（署名）：

二00七年月日

标题

GB/T19001—

标准条款对照

GB/T24001—

标准条款对照序言

手册公布令

1目录

2范围

3术语和定义

3.1手册修改控制

4.0管理体系

4.1总要求

4.2文件要求

422手册管理

423文件控制程序

4.2.4统计控制程序

5.0管理职责

5.1管理承诺

5.2以用户为焦点

5.3管理方针

5.4管理目标和策划方案

5.4.1环境原因识别评价程序

5.4.2法律法规和其它要求控制程序

5.5职责、权限和沟通

551信息交流控制程序

5.6管理评审

6.0资源管理

6.1资源提供

6.2人力资源

6.3基础设施

6.4工作环境

7.0产品和环境保护实现

7.1产品实现策划

7.2和用户相关过程

7.3设计和开发控制程序

7.4采购控制

7.5.1生产和服务提供控制

752生产和服务过程确实定

753标识和可追溯控制程序

7.5.4用户财产控制程序

标题

1、1.1、1.2

4.1,4.2

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

5.1

5.2

5.3

5.4.1,5.4.2

5.2,7.2,1

5.5

5.5.3

5.6

6.1

6.2

6.3

6.4

7

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5.1

7.5.2

7.5.3

7.5.4

GB/T19001—

标准条款对照

1

4.1,4.4.4

4.4.4

4.4.5

4.5.4

4.5.2

4.2

4.3.3

4.3.1

4.3.2

4.4.1

4.4.3

4.6

4.4.1

4.4.2

4.4.1

4.4

4.4.6

4.4.3,4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

GB/T24001—

标准条款对照755产品防护控制程序

756化学品、危险化学品控制程序

7.5.7对可施加影响相关方环境行为管理程序

758应急准备和响应控制程序

7.6监视和测量装置控制程序

8.0测量、分析和改善

8.1总则

821用户满意程度测量

8.2.2内部审核控制程序

823过程监视和测量

824产品监视和测量

8.2.5法律法规合规性评价

8.3不合格品控制程序

8.4数据分析控制程序

8.5改善

9附录：

9.1企业管理体系组织机构图

9.2质量管理体系过程职责分配表

9.3环境管理体系过程职责分配表

9.4各部门管理职责

9.5管理文件清单

7.5.5

7.5.5

7.6

8.1

8.2.1

8.2.2

8.2.3

8.2.4

8.3

8.4

8.5

4.4.6

4.4.6

4.4.7

4.5.1、4.5.2

4.5

4.5.5

4.5.1

4.5.1

4.5.2

4.5.3、4.4.7

451、4.5.2

453、4.4.71适用范围（含体系模块介绍）

1.1适用系统

本手册适适用于本企业质量、环境管理一体化体系，同时,

为成本、职业安全管理体系预备接口。

1.2适用用途：

1.2.1本手册适适用于本企业各过程管理体系运行和本企

业外部质量、环境确保，并经过连续有效应用，满足用户及其

它相关方和适用法规要求，达成其满意。

1.3覆盖产品和过程：

1.3.1质量管理体系覆盖范围为：铅酸蓄电池、极板系列

产品生产、设计/开发、交付相关部门（不含财务部、工会、

党支部、团支部）及其过程；

132环境、职业、成本健康安全管理体系覆盖范围为：

铅酸蓄电池、极板系列产品生产、设计/开发、交付包含全部

部门及其过程；

1.4管理体系模块介绍:

1.4.1企业质量管理体系模块包含：文件化体系管理、组

织管理、资源管理、产品制造、测量分析和改善过程四大过程,

它们分别对应GB/T19001：idtISO9001：标准第四、五、六、

七、八章，分别对应在本手册第四、五、六、七、八章节表述。

142环境、安全、成本等管理体系第一层次模块和质量

管理体系总体架构相同，以质量管理体系模块为关键框架。

1.5附录

151附录1《企业管理体系相互作用图及其步骤图》；

152附录2《生产工艺步骤图》

2引用标准

2.1GB/T19000-idtISO9000:《质量管理体系基础原理和

术语》

2.2GB/T19001-idtISO9001:《质量管理体系要求》

2.3GB/T19004-idtIS09004：《质量管理体系业绩改善指

南》

2.4GB/T24001-idtIS014001：《环境管理体系规范及

使用指南》

2.5GB/T28001—《职业健康安全管理体系规范》

2.6《中国会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制

度》、集团企业成本管理体系标准及其相关要求文件;

2.7其它见外来文件清单。

3术语和定义

本管理手册采取GB/T19001—idtIS09001：《质量管理

体系基础和术语》及GB/T24001—idtIS014001：《环境管理

体系要求及使用指南》。

本管理手册采取质量管理供给链为：供方——企业——用

户。

3.1术语对照

为便于通俗易懂，结合企业具体语言习惯和文化特点，故

本手册部分采取非标准术语和标准术语同时应用，具体见下表

于对照，现简略列出关键以下：

序

号

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

体系

管理评审

产品实现

和用户相关过程

供方

产品实现策划

生产和服务提供

生产提供过程确实定

监视和测量装置

内部审核

产品监视和测量

纠正/预防方法

系统

企业管理系统分析评价

产品制造

营销管理

供给商

生产管理系统建立

产品生产过程管理

生产过程能力判定和评价

监控、检验和试验仪器仪表

企业管理系统检验

产品检验、化验和试验

整改方法

GB/T19001—idtIS09001：术语企业普及了解术语

4管理体系

4.1总要求

4.1.1职责

a）总经理室负责管理体系总体策划；

b）各部门帮助识别过程，提供提议；

4.1.2本企业按GB/T19001-idtIS09001：《质量管理体系-

要求》和GB/T24001—idtIS014001：《环境管理体系要求及

使用指南》等标准建立、实施和保持而且连续改善管理体系。

为了实施管理体系，本企业将：

a）识别管理体系所需要过程：高层决议管理、资源管理、

产品制造管理、测量分析

和改善；

b）确定这些过程次序和相互作用；

c）确定为确保这些过程有效运作和控制所需准则和方法;

d）确保能够取得必需资源和信息，以支持这些过程运作

和监视；

e）测量、监视和分析这些过程；

f）实施必需方法，以实现对这些过程所策划结果和对这

些过程连续改善。4.1.3体系范围包含过程具体见本手册第1

章。

4.2文件要求

4.2.1总贝I]

4.2.1.1职责

a）总经理负责同意文件结构清单；

b）管理者代表负责拟订文件结构清单；

c）各部门帮助编制。

4.2.1.2本企业管理体系文件包含二个层次：

4.2.1.2.1第一个层次：

a）管理手册（包含管理方针和管理目标）；

b）GB/T19001-idtISO9001：《质量管理体系要求》所要

求六个文件化程序和

GB/T24001—idtIS014001：《环境管理体系要求及使用

指南》十二个文件化

程序；

4.2.1.2.2第二层次：

a）

b）

企业为确保其过程有效策划、运作和控制所需技术、管理

性文件和红头文件；

GB/T19001-idtISO9001：《质量管理体系要求》和

GB/T24001—idt

IS014001：《环境管理体系要求及使用指南》管理所要

求统计。

4.123本企业管理体系文件详略程度依据下列情况而定：

a）企业规模和类型；

b）过程复杂程度和相互作用；

c）职员能力。

4.1.2.4本企业企管办文件媒体形式是纸张和电子文档。

4.1.2.5本企业管理体系文件结构（图1）：

管理手册

（包含部分程序文件）

第一级文件

管理程序、管理要求、

管理措施和方案、技术标准、统计

第二级文件4.1.3相关文件

暂无

4.2.2管理手册

4.2.2.1职责

a）管理者代表负责组织编制管理手册；

b）企管办负责管理手册日常管理；

c）各部门帮助配合编写管理手册。

4.222依据《GB/T19001-idtISO9001：质量管理体系一

要求》标准等，结合本企业实际情况，管理者代表组织编制管

理手册。管理手册是要求本企业质管理体系文件，包含以下内

容：

a）管理体系范围，包含任何剪裁细节和合理性；

b）管理方针和目标；

c）组织结构和职责分配；

d）程序文件等相关文件引用；

e）对管理体系所包含过程和相互作用表述。

4.2.2.3管理体系范围：

见本手册第3章

4.224管理手册管理：

本管理手册是对外介绍本企业质量环境兼容管理体系，证

实其符合IS09001：和IS014001：标准要求；证实本企业有

能力稳定地提供满足和适用法律法规要求产品；是对外作为控

制各项质量环境活动依据，以取得用户信任并向用户提供达成

预期质量水平产品和服务，改善组织环境行为，使用户和社会

满意。

4.2.2.4.1由管理者代表组织相关部门编写，各部门评审，管

理者代表审核，经总经理同意后公布、实施，是企业法规性文

件。

4.224.2版本控制

管理手册》版本号以公布第"A、B、C……”版表示。同一

版本管理手册分为受控和非受控两种文本，受控文本盖“受控”

章，非受控文本盖“非受控”章。

4.2.2A.3发放

按《文件控制程序》进行。

4.224.4相关文件

附录管理体系所包含过程和相互作用关系图

文件控制程序

1目标

对文件编制、同意、发放、检验、评审、更改、收回、留

用、作废和借阅等活动进行有效控制，以确保文件符合性、适

用性、系统性、协调性和有效性；

2适用范围：

适适用于本企业管理体系相关全部文件控制，包含合适电

子媒体形式文件控制。

3引用文件：

a）《统计控制程序》

b）《管理体系文件编写规范》

4职责

4.1总经理负责管理手册及红头文件审批

4.2各分管责任人（管理者代表）负责管理手册审核、授

权范围内程序文件及管理性文件审批。

4.3办公室负责红头文件（不含制度类）管理（包含外来

红头文件管理）、厂房等基建技术文件组织编制、发放、评审、

更改、留用、作废和借阅等管理（包含对应外来管理性文件管

理）和企业全部文件汇总归档；

4.4企管办负责管理手册和程序文件、管理性文件组织编

制、发放、评审、更改、留用、作废和借阅等管理（包含对应

外来管理性文件管理）；

4.5技术研发部负责产品、设备技术性文件组织编制、发

放、评审、更改、留用、作废和借阅等管理（包含对应外来技

术性文件管理）；

5程序要求

5.1文件控制范围：

a）管理手册；

b）程序文件和管理性文件；

c）技术性文件包含：产品标准、设计图纸、图样、技术规

范（含材料相关工艺/生产

消耗定额）、工艺文件、作业指导书、检验和试验文件；

生产、环境保护等工程设

备说明书、工程设备操作规程及技术规范（含备件备品、

易损件定额）；厂房、公

寓、生活设施等基础建设相关文件、图纸

d）外部文件包含法律、法规、国家和行业标准、规程、用

户提供资料、集团及集团

各子企业等红头文件；

e）红头文件：包含总经理室作出任命、决定、通知、通告、

会议纪要等

行政公文，但不包含管理步骤及其管理制度相关文件；

5.2文件控制内容

a）文件编写、同意和公布；

b）文件发放、借阅；

c）文件评审和更改；

d）文件归档；

e）收回和作废文件处理；

f）外来文件分发控制和有效性确定；

5.3文件编写、审核、同意、公布和评审

5.3.1管理手册

企管办组织各部门编写，经各相关职能部门责任人评审，各

分管责任人会签，由总经理同意。

532程序文件

企管办组织相关部门编写或组织编写，经各相关职能部门

责任人会签,各分管责任人（各管理者代表）按管辖范围同意。

5.3.3管理性文件

由企管办编写或组织编写、统稿、经各相关职能部门责任

人会签，经分管责任人（管理者代表）同意后公布。

5.3.4技术性文件

由技术研发部编写或组织编写，技术研发部统稿、审核，经

其分管责任人（管理者代表）同意。

535红头文件：

本企业红头文件由办公室编写、统稿、经总经理同意后公

布。5.3.6统计表式：统计表式是一类特殊文件按《统计控制

程序文件》控制，由文件主管部门分类控制。

5.4评审：

5.4.1本企业文件评审方法可采取会签、会议评审等方法

进行；会签可采取填写文件评审单方法，也可在文件封面会签

方法。通常在定稿前采取会议评审、文件评审单会签方法。文

件定稿时，可采取文件封面会签方法。5.4.2全部文件可依据

实际需要进行定时和不定时评审，但最少3年应由原文件评审

部门评审一次。

5.5文件标识

5.5.1除红头文件之外管理文件应盖“受控”印章；作废文

件应盖“作废”印章，作为资料保留作废文件，还需加盖“留用”印

章。

红头文件应盖有企业公章表示“受控”；“作废”、“留用”同

其它受控文件。5.5.1文件编号：见《管理体系文件编写规

范》。

553除外来文件外文件均按对应标准编号方法编号。

5.5.4图样编号按编制日期编次序号，合适时可制订相关

编码要求并实施。5.6文件复制、发放、借阅

5.6.1文件主管部门编制《文件发放（借阅）范围审批表》

经文件同意人同意后，按要求范围复制发放。

562文件发放、借阅时,发文人需填写《文件发放（借阅）

记录表》，注明文件名称、分发号、发放部门。

5.6.3企业内不得使用无受控标识文件，一经发觉就由文件

管理人员收回销毁。

5.6.4当文件破损严重，影响使用时，文件使用人应到对应文

件管理部门办理更换。

5.6.5受控文件如有丢失，文件使用人应立即汇报，申请补领，

补发文件应新编制分发号。

5.7文件更改

5.7.1文件更改有换页、换版两种方法，新版本公布时应

收回旧版本。5.7.2文件更改须由文件更改提出人填写《文件

更改申请单》，写明更改理由、更改内容,提交原文件审批人审

批。

5.7.3为有效地对文件更改实施控制,各文件管理部门应在

《文件归档清单》中立即统计文件修订状态，以预防使用失效

或作废文件。

;5.8文件作废、留用

5.8.1作废文件由各文件主管部门按《文件发放（收回）记录

表》统计发放数量收回，加盖“作废”印章并统一销毁。

5.8.2需作资料保留作废文件，应由申请人填写《作废文件

保留（销毁）清单》经原发放部门同意后油企业各文件主管部门

或技术研发部加盖“作废”“保留资料”印章后登记归档。

5.9文件归档：

文件公布后，各文件管理部门应将已同意原件，由企业档案

室（不含电子档）归档，并填写补充《文件归档清单》。

5.10外来文件控制

5.10.1外来文件发放：

直接引用各类外来文件，由各文件管理部门按本程序发放

措施发放使用。

5.10.2有效性确定:

每十二个月12月份，各文件管理部门利用网络或到相关

国家、政府权威部门进行有效性确定，以预防使用无效文件，

在日常工作中，各部门也可将外来文件有效性相关信息反馈各

文件管理部门。

5.11合适时，各文件主管部门依据文件特点编制具体管理

措施。

6说明：本程序文件自同意之日起生效。

7附：文件管理步骤图

8相关统计

a）《文件归档清单》QR4.2.3-01

b）《文件发放（借阅）记录表》QR4.2.3-02

c）《文件更改申请表》QR4.2.3-03

d）《作废文件（保留、销毁）申请单》QR4.2.3-04

e）《文件评审单》QR4.2.3-05

记录控制程序

1目标

对统计标识、搜集、编目、查阅、归档、保管和处理进行

控制,为证实产品达成要求要求和管理体系有效运行提供客观

证据。

2适用范围

适适用于本企业管理体系运行相关统计，相关管理可参考

实施。3相关文件

《文件控制程序》

4职责

4.1各文件主管部门负责统计表式编制、复制、更改、检

验和评审等控制管理和统计标识、归档、借阅、保管、处理；

4.2各职能部门负责所管辖范围内统计搜集和管理，并帮

助统计检验和评审；5程序

5.1通常能证实产品符合要求要求和管理体系有效运行统

计均应在控制范围内。

5.2统计表式控制：

5.2.1统计表式编制

统计未使用之前空白表式属于文件范围，其表式设计和审

定应由各部门编制，确定保管年限，并交各文件主管部门统一

审核编码，录入部门《统计清单》，各文件主管部门立即将

《统计清单》交企管部，汇总录入《企业统计清单》。

5.2.2标识统计表格编码要求（见下例）

统计:QRXXXX—XX-XX

次序号（1、2级）

文件主管部门编号

对应标准条款号

统计代号

a）也能够用统计名称作为统计标识；

c）统计表格编码在表格设计时由各文件主管部门统一确

定。

523统计表单印刷、使用、填写；

5.231对使用量大、日常统计由各文件主管部门统一参考

采购控制程序申请印刷；而使用量小统计可自行到各文件主管

部门复印；

5.232各部门按需要填写《领料单》，到仓库领用统计表

格；

5.2.3.3各部门按要求正确填写内容齐全，字迹清楚无涂改,

并有统计者署名和日期，各部门应注意日常检验运行情况。

5.3统计管理

统计实施分级管理，措施以下：

a）各部门负责管辖范围内管理统计管理；

b）各职能部门定时对本部门统计进行搜集、整理、编制目

录、妥善保管,做到分类清楚，查阅方便；

c）每十二个月未，各职能部门将1年保留期统计移交各文

件主管部门归档统计，平时也可依据统计数量，将保留期长统

计办理移交；

5.3.1贮存、检索和保护

统计贮存应符合以下要求：

a）统计应有专柜保留，便于检索；

b）应提供防火、防潮、防虫蛀、防霉变贮存环境；

c）采取其它媒体形成统计，如贮存在电子媒体上统计应注

意防潮、防

压、防碰、防磁,还需保留原始统计，对贮存在电子媒体

上统计每六

个月进行定时复制,以免贮存内容丢失。

5.3.2统计保留：

保留期限分长久、三年、十二个月，具体见《统计清单》；

保留期在统计设计时提出，经各分管责任人（各管理者代表）

审批后生效。

533统计复制、借阅

a）本企业职员因工作需要复制、借阅统计,应填写《统计

复制、借阅登记》记录表；

b）协议要求时,在约定期限内统计可提供给用户或其代表

评价时参阅，查阅时由营销部向统计保管部门借用。

5.4统计检验和评审

各文件主管部门结合其它工作检验，定时对各部门统计使

用、管理情况进行检验，每六个月最少1次，对检验发觉问题

应适时提出统计管理改善提议；

各文件主管部门依据实际需要对保留期为三年以上统计表

式进行一次评审，对需进行修订统计表式统一作对应更改。

5.5统计销毁

5.5.1已超出保留期或无查阅价值统计可销毁处理。

5.5.2统计销毁，需由企业各文件主管部门填写《统计销毁

审批单》，经各分管责任人（各管理者代表）同意后实施。

6说明：本程序文件自同意公布之日起生效。

7附：步骤图

8相关统计

a）《统计清单》QR4.2.4-01

b）《统计借阅登记》QR4.2.4-02

c）《统计销毁审批单》QR4.2.4-03

5管理职责

5.1管理承诺

5.1.1职责

a）企业最高管理者负责确定管理承诺；

b）各部门帮助宣传落实；

5.1.2内容：

为建立、实施管理体系并连续改善其有效性，经过会议、

文件等方法，企业最高管理者郑重承诺：

a）确保满足用户和法律、法规要求、GB/T19001：和

GB/T24001-要求、集团企业成本管理要求建立管理体系；

（不合理成本不向用户转嫁，控制和降低成本不违反降低

成本标准；）

b）制订管理方针；

c）确保管理目标制订；

d）开展管理体系管理评审并连续改善；

e）确保资源取得。

具体描述见以下各节。

5.2以用户为关注焦点

5.2.1职责

a）企业最高管理者负责评价和确定用户需求和相关方并超

越其满意；

b）技术研发部负责用户需求转化产品要求；

c）质管部负责监视和测量用户质量方面满意程度。

d）企管办负责监视和测量集团成本方面满意程度和环境法

律法规合规性评价。5.2.2企业质管部日常搜集用户在质量方

面需求信息，并每个月/季度/年度汇总分析一次，作出评价，

企管办分别随时搜集集团在成本方面需求信息。

5.2.3技术研发部依据用户需求和集团在成本方面需求分

析结果将其转化为企业实际产品和工艺要求（包含法律、法规

要求），以确保生产出产品符适用户需求；

5.2.4质管部跟踪监视和测量用户满意程度，以提供用户

满意产品。

5.2.5企管办定时环境法律法规合规性评价；

526企管办定时向集团企业汇报，跟踪集团企业成本管

理满意程度。

5.2.7相关文件（无）

5.3管理方针

5.3.1职责

a）总经理负责制订管理方针；

b）各部门负责沟通和了解；

532企业管理方针：

5.3.2.1成本方针：追求价值最大化，提升关键竞争力

5.3.2.2质量方针：追求用户价值，铸就动力教授

注：质量方针含义解释以下：表现了企业追求企业和用户

双嬴企业价值取向，具体含义有二层：

a）追求用户价值：表现我企业经营理念，即指“用户价值

是企业生存发展之本，是衡量企业质量管理绩效最终标准。我

企业将以市场为导向、跟踪用户需求，不停地满足和超越用户

需求，提供用户满意产品和服务，从而，实现用户价值增值

b）铸就动力教授：表现我企业经营战略定位，即指“作为

一流、专业蓄电池产品制造企业，我企业定在“动力产品市场”,

以蓄电池产业为关键，整合形成动力产品上下游产业链。经过

市场大胆开拓、技术连续创新、生产精益求精、管理不停优化,

从而提供一流动力产品、一流优质服务，树立诚信、创新、专

业天能品牌形象。

5.3.2.3环境方针：绿色天能，源自你我;

其内涵为：在企业活动、产品和服务全过程中，遵守国家

法律法规，加强源头控制，实施清洁生产，开发绿色产品，合

理利用资源，认真负责地治理“三废”，全过程预防和控制污染,

走可连续发展道路，人人重视、关注环境保护，全员参与，从

点滴做起，连续改善，做一个对社会负责环境保护企业--绿

色天能.

5.3.2.4职业安全健康方针：合适时制订；

总经理依据本企业发展目标和用户法律法规和相关方期望,

制订以上管理方针。表现了本企业满足用户要求和连续改善承

诺，和企业发展总方针相适应、相协调，提供制订质量目标框

架。

各级管理者应采取宣贯、培训、考评等方法，使质量、环

境、成本方针为全体职员所熟悉、了解，并在实际工作中得到

落实、实施，并定时和或不定时管理评审其连续适宜性。任何

偏离管理方针行为应立即采取纠正方法。

方针对内传达方法有:下达文件、颁布手册、宣传栏报道、

画册宣传，对外应公开，经过传真、信函、宣传、画册、各类

新闻媒体对外宣传报道等。

5.3.3相关文件（无）

5.4管理目标和策划方案

5.4.1环境原因识别评价程序

5.4.1.1、目标

最大程度识别出本企业在活动、产品和服务中能够控制和

能够期望对其施加影响环境原因，并评价关键环境原因并立即

更新，确保在建立环境目标和运行控制（应急准备和响应）考

虑到这些关键环境原因。

541.2、适用范围

适适用于在企业服务中能够控制和可望对其施加影响相关

方关键环境原因识别、评价和更新。

541.3、相关文件

a）《文件控制程序》

b）《运行控制程序》

c）《对可施加相关方环境行为管理程序》

d）《应急准备和响应控制程序》

541.4职责

5.4.1.4.1企管力、

a.负责对企业环境原因进行汇总、登记、核定和关键环境

原因评价组织工作;

b.编制《关键环境原因一览表》。

541.4.2管理者代表负责同意《关键环境原因一览表》。

5.4.1.4.3各部门负责本部门和相关方环境原因识别、登记,

并报管理者代表。541.5、程序内容

5.4.151初始环境评审

企业进行初始环境评审，以了解企业环境及环境管理现实

状况。评审关键内容有：

a.明确适适用于企业使用相关法律、法规及其它应遵守要

求识别及获取渠道；

b.评价环境现实状况和上述要求符合程度，包含污染物排

放、固废物管理、资源能源消耗情况等；

c.环境原因识别和重大环境原因确实定；

d.评价企业现有环境管理制度有效性及其和IS014001标

准差距；

e.企业用地及所在工业区相关背景资料，包含用地使用历

史沿革、污染物排放管网位置分布、功效区域划分等；

f.相关方提供汇报、统计等背景资料，包含环境汇报、三

同时验收汇报等。

初始环境评审过程和结果，由企管办负责整理成书面汇报

提交管理者代表。5.4.152环境原因识别和评价步骤

5.4.1.5.2.1应对企业活动、产品和服务过程中存在或可能

对环境造成影响环境原因进行识别、确定。这应包含正常、异

常和紧急三种状杰及过去、现在和将三种时杰环境原因。

5.4.1.5.2.2环境原因识别范围应从企业内部和外部可施加

影响相关方，包含和企业全部活动、产品或服务中，从生命周

期出发对环境原因进行全方面识别，以预防为主、防治结合为

指导思想，可采取服务步骤图分析、统计分析及问卷调查等方

法对企业包含到全部环境原因进行调查，找出和大气、水体、

噪声、固体废弃物、辐射污染及能源资源相关环境原因。

5.4.1.5.2.3企管办负责组织各部门进行环境原因识别工作,

并设计和发放“环境原因排查表”

5.4.152.4各部门责任人组织人员，从部门确定活动、产

品或服务中识别出含有或可能含有环境影响环境原因。其中活

动选择可包含生产过程、动力供给、设备维修、销售、包装、

储存、运输、绿化、污染物控制、污染物治理和处理（水、气、

声、渣）等多方面。排查结果填写在“环境原因排查表”上，并

汇总按时报送到企管办。5.4.1.5.5在上述调查基础上，企管办

应编制《环境原因汇总表》。

5.4.1.5.6依据《环境原因汇总表》,企管办组织评价、填

写《环境原因评价表》，依据两类评价方法，确定关键环境原

因，企管办对评价结果确定后，应编制《关键环境原因一览

表》，报管理者代表同意。

5.4.1.5.3关键环境原因评价

5.4.1.5.3.1关键环境原因评价

a、环境影响规模、影响严重程度、后果严重性、危害性、

发生频次、影响连续时间、控制情况；

b、相关法律和法规要求；

c、组织实际情况（改变环境影响技术难度，经济承受能

力、对组织公共形象影响等）；

d、相关方要求

5.4.153.2关键环境原因评价方法

环境原因评价方法采取“是非判定法+打分法”相结合进行,

对全部环境原因可先经过是非判定法进行判定，其它用打分法

进行评价。

5.4.1.5.3.3关键环境原因判定准则

a、通常违反或超标排放（或浓度、或总量），一定是关

键环境原因；

b、对企业确定潜在环境事故和紧急情况直接判定为关键

环境原因;

C、凡属于国家关键控制危险废弃物均判定为关键环境原

因；

d、消耗方面高于企业经营管理要求直接判定为关键环境

原因。

e、按环境原因打分法评价出单因子分值超出某数值或总

分值超出某数值。54153.4打分法环境原因评价

评分标准详见下表

多原因评分标准

内容

A.影响范围

超出小区

周围小区

场界内

B.影响程度

严重

通常

轻微

重大环境原因评定：

当A=10或B=10或C=10或D=10或A+B+C+D>30时,

确定为重大环境原因。

5.4.1.5.4企管办负责把关键环境原因评价结果传输给相关

部门，作为建立目标、指标、管理方案和运行控制（应急准备

和响应）程序依据，详见《运行控制程序》、《对可施加相关

方环境行为管理程序》、《应急准备和响应控制程序》。

5.4.1.5.5环境原因更新。为保持信息有效性，每十二个月

12月，企管办应组织各部门对环境原因进行再评价，必需时

还应适时进行更新。当出现下列情况时应对环境原因

得分

10

8

5

10

8

5

内容

C.发生概率

连续

间断

偶然

D.小区关注度

关注强烈

通常关注

基础不关注

得分

10

8

5

10

8

5适时进行更新：

a.和企业相关法律法规要求发生变更；

b.发生重大环境事故后；

c.企业活动、产品或服务发生较大改变（如生产新产品、

增加新设备、采取新工艺等；d.管理评审要求时；

e.相关方连续提出埋怨或合理要求。

5.4.1.5.6企管办依据企业环境管理水平不停提升和环境绩

效逐步好转，按《文件控制程序》对本程序进行修改。

5.4.1.5.7《环境原因汇总表》和《关键环境原因一览表》

由企管办负责分发给相关部门。

541.6统计

a）《环境原因排查表》

b）《环境原因汇总表》

c）《环境原因评价表》

d）《关键环境原因一览表》

5.4.2法律和其它要求控制程序

5.4.2.1目标

用来确定适适用于企业活动、产品或服务中环境原因法律,

和其它应遵守要求，并建立获取这些法律和要求渠道。

5A.2.2范围

适适用于对和企业环境活动相关国家、地方法律、法规、

标准和其它要求控制。5.423相关文件

a）《文件控制程序》。

542.4职责

5.4.2.4.1企管办负责相关环境法律法规、标准和其它要求

搜集，负责确定相关外来环境文件适用性，编制《法律、法规

及其它要求清单》、制订《企业适用标准一览表》。5.4.2.4.3

管理者代表负责同意《企业适用标准一览表》。

5.4.2.4A企管办负责保留相关环境法律、法规和要求原件,

负责发放目录和一览表及相关法律、法规文件。

5.4.2.4.5各部门负责将《法律、法规及其它要求清单》相

关内容传达给职员并遵照实施。

542.4.5程序内容

5.4.2.4.5.1和企业相关国家及地方法律、法规和其它要求

包含：

a.国际条约；

b.国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章；

c.江苏省环境保护法规、规章、标准；

d.沐阳县环境保护法规、规章、标准；

e.执法（相关）部门通知、公报等其它要求；

f.行业环境保护及卫生规范、条例；

g.组织内部行为准则及标准；

h.其它相关方所提出合理要求。

542.4.5.2获取方法

企管办应专员负责每个月一次和省级、地市级环境保护部

门保持联络，获取相关国家及地方最新环境法律法规、标准及

其它要求。还能够经过政府机构、行业、协会、出版机构、图

书馆、书店、网上专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠

道补充，以保持对法律和其它要求改变立即跟踪。

542.453选择、确定、分发

5.4.2.4.5.3.1判别适用性依据；企管办依据以下条件确定

所取得法律法规及其它要求适

用性。

a.针对企业环境原因包含活动、产品、服务。

b.针对相关方（供方、处理方、合约方等）要求

c.针对地方环境保护部门，消防安全上级机构要求

d.是否为更新版本。

542.4.5.4企管办选择、确定所获取各类法律、法规、标

准及要求适用性，编制《法律、法规及其它要求清单》、制订

《企业适用标准一览表》，经管理者代表审批后，将企业适用

标准一览表文件汇编成集，由企管办发放到企业相关各部门。

542.455企管办保留环境法律、法规、标准及其它要求

原件，当上述外来环境文件更新或增加时，立即修正《企业适

用标准一览表》，将新内容补发至相关部门，并对旧原件做对

应标识。行为信息留存旧版资料，由企管办注明“作废”字样另

行保留。5.42456法律法规传达、学习

企管办负责将相关法律、法规和要求传达给全体职员。能

够对法律法规中关键内容进行摘编，有针对性地分发到各相关

部门。各部门负责组织全体职员学习相关法律、法规和要求。

542.457实施（标准）和法律法规符合性评审

对于污染物排放等环境标准，企业采取国家标准实施，企

管办据此制订企业《企业适用标准一览表》，发放相关各部门。

各部门根据《企业适用标准一览表》及《企业实施环境标准一

览表》所引述内容进行各项环境管理活动，由企管办每十二个

月对各部门实施情况进行检验、确定。

542.4.6统计

a）《法律、法规及其它要求清单》

b）《企业适用标准一览表》

c）《企业实施环境标准一览表》

5.4.3管理体系策划控制程序

5.4.3.1目标

进行管理体系策划，以制订目标和指标、管理方案，

并要求必需运行过程和相关资源以实现目标；

543.2范围

适适用于对确保实现方针目标、指标过程和资源加以识别

和策划。

5.433相关文件

a）《文件控制程序》

b）《运行控制程序》

c）《方针目标管理程序》

543.4职责

54341总经理室负责制订企业总目标，依据企业总目标、

指标，配置必需资源，负责同意相关部门编制管理体系策划文

件并负责审批管理方案。

5.4.3.4.2管理者代表负责审核目标、指标和各部门编制管

理体系文件，并对实施情况进行监督检验。

5.4.3.43企管办对方案情况进行检验和验证，协调对应资

源。

5.4.3.4.4各部门关键责任人负责制订本部门分解目标，组

织本部门管理体系策划和环境管理方案实施。

5.435程序内容

5.4.3.5.1为实现企业方针，总经理室每十二个月在编制

《年度企业经营管理方案/计划》，制订总目标，各部门应制

订本部门分解目标，其目标应一样可测量，并和企业方针和目

标保持一致，由总经理室汇总。

54352各部门应依据总目标进行分析、转化为本部门每

十二个月工作目标，为确保目标顺利完成，需进行对应管理策

划，实施本控制程序相关要求，要将目标传达成管理、实施、

验证和作业等层次，使全体职员正确了解并果断实施。

54353总经理应确保对管理体系进行策划，以满足目标

及管理体系总要求。进行管理体系策划时机：

在下列情况下需进行管理体系策划：

a.根据管理体系建立、改善；

b.方针、目标和指标、组织机构发生重大改变；

c.资源配置、市场情况发生重大改变；

d.现有体系文件未能涵盖特殊事项。

54354管理体系策划内容

总经理应确保对实现目标所需资源加以识别和策划。按企

业和部门目标要求，总经理和分管责任人负责对分管各过程进

行总体策划和安排，具体包含各过程确实定、资源配置资源.

策划内容应包含：

a.需达成目标及对应管理过程，确定过程输入、输出及活

动，并作出对应要求;

b.识别为实现目标所需建立过程资源配置；

c.对实现总体目标、指标和阶段或局部目标、指标进行定

时评审要求，关键应评审过程和活动改善；

d.依据评审结果寻求和目标、指标差距，确保连续改善，

提升管理体系有效性和效率；

e.策划结果（包含变更）应形成文件，如管理方案等。

54355管理方案/计划

5.4.3.5.5.1管理方案是实现目标和指标方法方法，以时间

和责任划分。管理方案制订时问题：

a可选择最好技术，和经济、运作上可行性；

b.实施进度和可调整性；

54355.2管理方案/计划制订

每十二个月12月依据目标、指标编制，管理者代表组织

相关部门制订管理方案，经总经理同意后，各相关部门具体实

施。管理方案关键包含：

a.依据方针和目标、指标；

b.制订对应方法方法，技术手段；

c.实施部门和责任人；

d.预算经费；

e.开启日期及完成日期。

54355.3管理方案/计划更改

当因实施管理方案方法（或手段）发生变更，目标、指标

改变或包含到新开发和新活动，产品或服务就应对方案进行修

改，以确保管理方案和该项目相适应，管理者代表负责组织相

关部门更改，经总经理同意后，相关部门负责实施。

5.4.355.4管理方案实施和监督验证：

企业制订《年度企业经营管理方案/计划》下发到相关部

门给予实施，企管办负责对实施进度及效果进行监督验证。

5A3.5.5.5管理体系策划输出文件编制标准

a）应参考手册相关内容，应符合方针及目标，并和产品

实现过程策划及其它管理体系文件内容协调一致；

b）有文件中内容可被引用，并依据特殊要求增加新内容。

5.4.3.556管理体系策划输出文件编制、审批和发放

a）管理体系策划输出文件由企管办组织各部门责任人编

制，经各部门评审，管理者代表审核、总经理同意后，以受控

文件形式发放到相关部门，按文件控制程序实施。5.4.3.557管

理体系策划实施、监督检验和更改

5.4.3.5.5.7.1各部门在实施中应根据策划要求内容、进度、

要求进行控制，并将实施情况、存在问题等立即反馈到企管力、。

各分管责任人应定时（每个月、季度、年度）召开目标实现情

况分析会议，或经过绩效考评、沟通方法，检验相关部门方针

目标实施情况，针对存在问题责成部门制订并实施纠正方法，

以确保质量目标实现，不停提升质量管理有效性和效率。

5A3.5.5.7.2企管办对策划实施情况进行检验和验证，协

调对应资源，并填写《管理体系策划实施情况检验表》汇报总

经理。

54355.7.3对管理体系策划更改

a.企业应不停地对目标、指标进行适宜性评审，必需时可

对其进行修改以适应企业内外环境改变，按管理评审要求进行。

b.对目标同意、公布、评审、修改全部应实施控制，实施

《文件控制程序》相关文件更改相关要求。

c.策划输出文件更改应在受控状杰下进行，应由更改部门

填写《文件更改申请单》，经总经理同意后进行更改，按《文

件控制程序》实施。

d.在更改期间应保持管理体系完整运行，比如组织机构调

整时，应对职责做出对应变更，以确保体系正常运作。

5A3.5.5.8管理体系策划所形成相关文件，由企管办负责

存档保留。

543.6统计

6.1《管理体系策划实施情况检验表》

6.2《年度企业经营管理方案/计划》

5.5职责、权限和沟通

5.5.1职责和权限

依据企业实际需要和高效精干标准设置组织机构，要求各

部门职能和对应人员职责、权限和相互关系。详见本手册附录。

组织结构及职责确实定及变更，由企业总经理办公会或扩

大会议进行管理系统分析、讨论后作出，由总经理同意以文件

形式通知相关部门和人员。

552管理者代表

管理者代表由总经理指定，并以文件形式公布，其质量职

责以下：

a）根据GB/T19001-要求结合本企业实际，确保管理体系所

需过程得到建

立、实施和保持。

b）组织和领导管理体系运行,并立即将运行情况和任何改

善需求向总经

理汇报，以供总经理办公会或扩大会议分析评价并进行管

理体系改

善。

c）确保在整个企业内提升对用户要求和集团成本要求意识,

更新管理理

念；。

d）负责管理体系相关多种对外联络。

5.5.3

5.5.3.1目标

为立即、正确地搜集、传输及反馈相关信息，加强内外部

沟通，协调各部门工作，

确保企业环境管理体系有效性。

553.2适用范围

适适用于企业内部信息沟通和处理，和和外部相关各方信

息交流。

553.3相关文件

a）《纠正和预防方法程序》

b）《文件控制程序》

c）《统计控制程序》

d）《法律和其它要求控制程序》

e）《应急准备和响应控制程序》

f）《对可施加影响相关方环境行为管理程序》

信息交流控制程序

g）《会议管理制度》

553.4职责

a）企管办负责统筹企业对内、对外相关信息传输和处理,

负责建立信息库，保留和管理相关信息。

b）各部门负责工作范围内信息传输和沟通。

5.535程序内容

5.5.3.5.1信息分类

553.5.1.1外部信息包含：地方监测站

a）技术监督局、环境保护局、商检局、公证行、认证机

构、咨询企业检验结果及反馈信息；

b）政策法规标准类信息，如环境法律、法规、条例、产

品标准等；

c）相关方（用户、集团企业、供方、计量单位、废物处

理方、运输企业等）反馈信息及其投诉等；

d）其它外部信息，如各部门直接从外部获取相关技术、

管理等方面信息。

5.5.3.5.1.2内部信息包含:

a）正常信息，如方针、目标实施及完成情况、测量和监

控统计、内部审核和管理评审汇报和体系正常运行时其它统计

等；

b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核不符合项汇报,

纠正和预防方法处理等；c）紧急信息，如出现重大质量、环

境、火灾、成本事故等情况下信息和统计；d）其它内部信息

（如职员提议等）。

55352信息搜集、处理和沟通工具

信息可采取书面资料、质量统计、公告栏、内部刊物、讨

论交流、电子媒体等沟通工具或方法给予传输和沟通。）

5.5.3.5.2.1外部信息搜集和处理

a）办公室负责技术监督局、地方检测站、环境保护局、

商检局、认证机构等监测、检验结果及反馈信息搜集，并负责

立即传输到企业相关部门，当监测或检验结果出现不符合情况

时，报企管办并根据《纠正和预防方法程序》要求进行处理。

b）政策法规标准类资料信息由企管办等部门负责搜集、

更新、整理，并由企管办保留，详见《适使用方法律和其它要

求控制程序》和《文件控制程序》。

c）采购部负责和原材料、机物料、外协作供方、危险废

物处理方、运输企业等服务供方进行信息沟通，对环境施加影

响，详见《对可施加影响相关方环境行为管理程序》。d）质

管部负责分别计量所等服务供方进行信息沟通。

e）营销部负责和用户信息沟通，以满足用户各方面要求;

f）总经理办公室负责和企业上级主管部门、媒体等沟通,

了解相关信息。对来自上述相关方投诉处理详见《纠正和预防

方法程序》。当对方有要求时，应在承诺时间内给处理或回复;

上述相关方反馈其它信息，可由对应部门以《信息反馈单》形

式传输给管理者代表处理。

g）各部门直接从外部获取其它类信息，如环境技术，环

境信息等，应在一周内以《信息反馈单》反馈到企管办，由其

负责分类、整理，依据需要，按《文件控制程序》要求传输到

相关部门。

55352.2内部信息搜集和处理

各部门依据相关文件要求直接搜集并传输日常正常信息处

理；

企管办按摄影应程序文件要求向相关部门传输方针目标及

其完成情况、内部审核结果、更新法律法规等信息。

（潜在）不符合信息处理详见《纠正和预防方法程序》。

紧急信息（如出现重大环境事故时）由发觉部门快速传输给企

管办组织处理，可采取电话、口头等方法紧急沟通。参见《应

急准备和响应控制程序》，其它内部信息提供能够《信息反馈

单》反馈给企管办进行处理。

55353信息建立和应用

5.5.3.5.3.1企管办负责建立企业信息库，不停聚集各方面

反馈回信息，提供对应适宜环境分别存放，统一保留，确保已

获取信息完整性和可用性。

55354对体系利用过程中各类统计控制，详见《统计控

制程序》。

553.6统计

6.1《信息反馈单》

5.6管理评审

5.6.1职责

a）由总经理主持管理评审（管理评审）；

b）总经理室负责发出评审通知，组织会议并进行会议统计,

并跟踪、监督和验证评审决议实施情况；

c）总经理室负责管理评审资料整理、各部门配合搜集相关

信息；

d）企管办负责相关方法实施情况进行跟踪、监督和验证。

562管理评审目标、时机和方法：

经过对企业管理情况进行系统分析评价，研究、讨论多种

企业管理改善机会和需要，作出相关决定和改善方法。确保企

业管理体系一直能够和企业管理实际需要相适应，并能够保持

管理效果、效率，连续完善企业管理体系，（即适宜性、有效

性和充足性）。

5.6.2.1管理评审时机和方法：

5.6.2.1.1定时管理评审每十二个月最少一次，时间间隔为

12个月，按排在一轮完整《内部审核程序》结果后进行。如

遇下述情况可随时评审：

a）企业组织结构、产品范围、资源配置发生较大改变；

b）市场需求发生重大改变；

c）发生重大环境事故；

d）当法律、法规、标准及其它要求有改变时；

e）环境审核中发觉严重不合格时。

管理评审为对管理体系进行管理评审，方法通常为会议评

审，由总经理主持，需要时进行现场评审（由总经理室依据具

体情况安排）。

5.631.2管理评审会议形式：能够是年度、季度、月度、

日常总经理办公会和或扩大会议和或总结分析会（生产经营例

会），也能够是专题研讨会。

管理评审会议参与会议人员：可依据不一样内容决定不一

样人员参与。具体以下：

会议名称

总经理办公会和

或扩大会议

会议内容

相关企业战略、管理方针、目标、组织机构调

整、主管以上人事任命、管理模式改革、重大

质量、成本、安全、环境相关决议等

总结分析会（生

产经营例会）

专题研讨会

相关企业质量、成本、安全、环境等管理工作

参会人员

各总经理、分管责任人等总

经理室组员（扩大会议应

包含相关部门责任人）

各部门、车间责任人及其以

全方面总结分析，制订相关方法，作出决定；上管理人员

针对质量、成本、安全、环境等管理某个专题、相关主管

及其以上管理人

以点带面地进行全方面、系统分析研讨，制订

相关方法，作出决定；

员

各分管责任人依据质量方针、质量目标、体系运行情况和

用户'社会等相关方投诉等信息准备分析评价资料（即管理评

审输入），供管理评审分析讨论。

以上具体会议召开程序要求按《会议管理制度》制度或合

适时另制订管理评审控制程序并根据实施。

5.6.3管理评审输入

管理评审输入应包含或部分（专题研讨时）包含以下方面

信息：

a）外部审核、内部审核结果；

b）市场反馈情况；

c）过程和产品符合性；

d）预防和纠正方法实施和实施效果情况；

e）以往管理评审跟踪方法；

f）可能影响管理体系内外部环境改变；

g）改善提议。

以上内外部环境改变可经过PEST或SWOT分析得到：

外部环境改变是指集团企业成本管理要求、质量管理体系

标准换版、市场环境

改变、优异技术出现、法律法规和产品标准改变等政治、

经济、技术、社会、生

态等；

内部环境改变是指高管层人事改变、组织机构和职责改变、

企业规模改变、产

品结构改变、运行机制改变、新工艺新设备等新技术改变;

（以上内容能够采取分析汇报或部门、车间绩效分析汇报

和或工作总结形式出现）564管理评审输出

管理评审输出应包含以下方面相关任何决定和方法：

a）企管办及其过程有效性改善（包含企业、各部门层面改

善），包含对方针、目

标、组织结构、环境行为等方面评价；

b）和用户要求相关产品改善（包含内外环境信息交流）；

c）资源需求等

5.6.5管理评审统计：

总经理室应认真具体会议统计，并保留留档。

5.6.6跟踪、监督和验证：

每次管理评审后，总经理室秘书搜集、整理管理评审会议

统计，编制《管理评审汇报》或《会议纪要》，经管理者代表

审核、总经理同意后，发放到相关部门；

企管办依据决议内容，对相关部门实施情况进行跟踪、监

督和验证，立即向管理者代表和或总经理室汇报，并反馈对应

部门。

6相关文件：

6.1《会议管理制度》

6.2《管理评审控制程序》

6资源管理

6.1资源提供

6.1.1职责：

a）总经理负责提供资源保障；

b）分管责任人（管理者代表）负责分管权限范围资源需求

确定，并协商落实资源确保方法；

c）人力资源部责任人力资源归口管理；

d）工程部负责生产、环境保护设备设施资源归口管理。

e）办公室行政科负责建筑物、非生产用设施归口管理；

f）办公室负责工作环境归口管理；

g）财务部负责资本和资金等财务资源归口管理；

h）企管办负责文件统计等信息归口管理；

6.1.2资源需求确实定依据：

a）本企业管理方针、管理目标、企业计划和工作方案/计

划；

b）满足用户要求及增强用户满意需要；

c）本企业产品生产工艺、经济规模及财务能力；；

d）供方及相关方要求；

e）资源使用成本.风险和利用率。

6.1.3资源需求内容：

包含人力资源、基础设施、工作环境、资本和资金、信息

等；合适时，可依据具体情况编制各类资源清单或台账进行分

类管理。

6.1.4资源提供：

各相关责任部门按人力资源、基础设施及工作环境控制要

求控制，提供资源（详见

本手册6.2、6.3和6.4）。

6.1.5相关文件

暂无

6.2人力资源

6.2.1职责：

a）总经理室负责中层及以上管理人员、中高级技术人员评

价和任免；

b）人力资源部责任人力资源能力需求识别、计划、制度建

立、人员引进、培训和评价；

c）各部门（车间）帮助职员培训和训练；

6.2.2人力资源需求分析和计划：

622.1人力资源部负责制订《人力资源管理制度》，建立

人力资源计划、招聘、任用、薪资、绩效评价、培训、培养、

人事沟通、异动、解聘和劳动福利等制度；

6.2.2.2《人力资源管理制度》须包含《岗位规范》或《岗

位说明书》和工资方案基础制度，明确各岗位人员能力要求，

其中，必需包含质量、环境等相关人员能力要求，能力要求包

含教育、培训、技能和经验等方面要求及对应待遇；

622.3招聘和使用、异动、解聘：

6.2.2.3.1人力资源部按《人力资源管理制度》要求，建立

招聘程序，确保人力资源动杰需求，满足各部门车间人员需求;

622.4培训：

6.2.2.4.1人力资源部按《人力资源管理制度》要求，建立

培训程序，依据企业各岗位培训需求制订《培训计划》（包含

培训预算等），报分管责任人（各管理者代表）审核，总经理

审批；

622.4.2培训应按要求时间（最长三年一次）进行相关质

量管理知识和岗位技能培训、考评，并按要求要求持证上岗。

6.2.2.4