中关村创业投资发展中心跟进投资管理办法

中关村创业投资发展中心跟进投资管理办法第一章总则第一条目的为规范中关村创业投资发展中心（以下简称"中心"）跟进投资行为，加强跟进投资项目管理，提高资金使用效益，促进创业投资行业发展，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于中心使用财政资金进行跟进投资的项目管理活动。第三条基本原则1.风险可控原则：在跟进投资过程中，充分评估项目风险，采取有效措施控制风险，确保财政资金安全。2.引导带动原则：发挥跟进投资的引导作用，吸引社会资本投入，推动创业企业发展壮大。3.规范管理原则：严格按照规定的程序和要求进行跟进投资项目的决策、实施和监督，确保管理规范。第二章跟进投资定义与范围第四条跟进投资定义跟进投资是指中心对创业投资机构投资于中关村国家自主创新示范区内初创期科技型企业的项目，按照一定比例进行共同投资的行为。第五条跟进投资范围1.符合国家和中关村国家自主创新示范区产业政策导向，具有高成长性的初创期科技型企业。2.重点支持电子信息、生物医药、新材料、新能源、节能环保等战略性新兴产业领域。3.企业具有自主知识产权或核心技术，商业模式创新，市场前景良好。第三章管理职责第六条中心职责1.负责制定跟进投资管理办法和相关政策。2.组织开展跟进投资项目的征集、筛选、评审和决策。3.与创业投资机构签订跟进投资协议，明确各方权利义务。4.对跟进投资项目进行监督管理，定期检查项目进展情况。5.负责跟进投资资金的拨付、回收和绩效评价。第七条创业投资机构职责1.按照中心要求，推荐符合条件的投资项目。2.对推荐项目进行尽职调查和评估，确保项目质量。3.与中心共同对跟进投资项目进行管理，及时向中心报告项目进展情况。4.按照跟进投资协议约定，履行相关义务，协助中心做好资金回收工作。第八条被投资企业职责1.按照法律法规和公司章程规定，规范运作，接受中心和创业投资机构的监督管理。2.定期向中心和创业投资机构报送财务报告、经营情况等资料。3.积极配合中心和创业投资机构开展项目管理工作，确保项目顺利实施。第四章项目征集与筛选第九条项目征集渠道1.创业投资机构推荐：创业投资机构按照中心要求，定期向中心推荐符合跟进投资条件的项目。2.企业自荐：中关村国家自主创新示范区内的初创期科技型企业可直接向中心自荐项目。3.其他渠道：通过行业协会、科技中介机构、媒体等渠道征集项目信息。第十条项目筛选标准1.项目所属行业符合跟进投资范围要求。2.企业处于初创期，成立时间一般不超过5年。3.具有核心技术或自主知识产权，技术水平在行业内处于领先地位。4.商业模式创新，具有良好的市场前景和盈利能力。5.企业管理团队具有较强的创新能力、市场开拓能力和团队协作精神。6.企业财务状况良好，具有合理的股权结构。第十一条项目筛选程序1.中心对征集到的项目进行初步审查，筛选出符合基本条件的项目。2.组织专家对初步审查合格的项目进行评审，评审内容包括项目技术创新性、商业模式可行性、市场前景、团队素质、财务状况等。3.根据专家评审意见，中心对项目进行综合评估，确定进入尽职调查环节的项目名单。第五章尽职调查第十二条尽职调查主体由创业投资机构牵头，会同中心共同对进入尽职调查环节的项目进行尽职调查。第十三条尽职调查内容1.企业基本情况：包括企业注册登记、股东结构、经营范围、发展历程等。2.技术与研发：技术创新性、研发投入、知识产权情况等。3.商业模式：商业模式的合理性、创新性、可持续性等。4.市场与营销：市场需求、市场份额、营销策略等。5.团队与管理：管理团队成员背景、管理水平、团队稳定性等。6.财务状况：财务报表真实性、盈利能力、资金状况等。7.法律合规：企业经营活动的合法性、合规性，有无重大法律纠纷等。第十四条尽职调查方式1.查阅资料：查阅企业的营业执照、公司章程、财务报表、审计报告、知识产权证书等相关资料。2.实地考察：实地考察企业的生产经营场所、研发设施等。3.访谈：与企业管理团队、员工、客户、供应商等进行访谈，了解企业实际情况。4.问卷调查：对企业相关情况进行问卷调查，获取第一手资料。第十五条尽职调查成果1.创业投资机构和中心应形成尽职调查报告，详细阐述项目的基本情况、尽职调查过程、发现的问题及风险、投资建议等。2.尽职调查报告应作为项目投资决策的重要依据。第六章投资决策第十六条决策机构中心设立跟进投资决策委员会，负责对跟进投资项目进行决策。决策委员会由中心领导、相关部门负责人、专家等组成。第十七条决策程序1.创业投资机构向决策委员会提交项目投资申请报告，包括尽职调查报告、投资方案、风险评估报告等。2.决策委员会成员对项目进行审议，充分发表意见。3.根据审议情况，决策委员会对项目是否进行跟进投资进行表决，表决结果超过半数同意的项目方可通过决策。4.中心根据决策委员会的决议，与创业投资机构签订跟进投资协议。第七章跟进投资实施第十八条跟进投资比例中心跟进投资比例一般不超过创业投资机构对单个项目投资金额的30%，具体比例根据项目情况在跟进投资协议中约定。第十九条跟进投资方式中心以股权投资方式进行跟进投资，与创业投资机构按照约定的比例共同向被投资企业出资。第二十条跟进投资协议签订1.跟进投资协议应明确各方的权利义务，包括投资金额、投资比例、投资期限、退出方式、业绩承诺、违约责任等。2.协议签订后，各方应严格按照协议约定履行义务。第二十一条资金拨付1.中心根据跟进投资协议和项目进展情况，按照规定程序拨付跟进投资资金。2.资金拨付前，被投资企业应提供合法有效的收款凭证等资料。第八章项目管理与监督第二十二条项目管理1.创业投资机构和中心应共同对跟进投资项目进行管理，建立定期沟通机制，及时掌握项目进展情况。2.被投资企业应按照法律法规和公司章程规定，规范运作，定期向创业投资机构和中心报送财务报告、经营情况等资料。第二十三条监督检查1.中心定期对跟进投资项目进行监督检查，检查内容包括项目进展情况、资金使用情况、企业规范运作情况等。2.对发现的问题，中心应及时要求创业投资机构和被投资企业进行整改。第二十四条重大事项报告1.被投资企业发生重大事项，如重大技术突破、重大市场变化、重大法律纠纷、管理层变动等，应及时向创业投资机构和中心报告。2.创业投资机构应在接到报告后及时向中心反馈，并共同研究应对措施。第九章退出管理第二十五条退出方式跟进投资项目的退出方式包括股权转让、被投资企业上市、清算等。第二十六条退出程序1.当达到跟进投资协议约定的退出条件时，创业投资机构和中心应按照协议约定的退出方式和程序进行退出操作。2.股权转让退出的，应按照相关法律法规和公司章程规定，履行股权转让手续，确保退出价格合理、程序合法。3.被投资企业上市退出的，应按照证券监管部门的规定，做好相关准备工作，确保顺利上市。4.清算退出的，应按照法律法规和公司章程规定，对企业资产进行清算，按照股权比例分配剩余资产。第二十七条资金回收1.跟进投资项目退出后，创业投资机构应按照跟进投资协议约定，及时将中心应得的资金返还给中心。2.中心对回收的资金进行妥善管理，按照规定进行后续使用或处置。第十章绩效评价第二十八条评价主体中心负责对跟进投资项目进行绩效评价。第二十九条评价指标1.经济效益指标：包括投资回报率、净现值、内部收益率等。2.社会效益指标：包括带动就业、促进产业发展、推动技术创新等。3.管理指标：包括项目管理规范程度、资金使用合规性、风险控制情况等。第三十条评价方法绩效评价采用定量与定性相结合的方法，通过对评价指标进行打分，综合评估项目绩效。第三十一条评价结果应用1.绩效评价结果作为中心对跟进投资项目管理情况的重要依据，对绩效优秀的项目和相关工作人员进行表彰和奖励。2.对绩效较差的项目进行分析总结，查找原因，提出改进措施，同时对相关责任人员进行问责。第十一章风险管理第三十二条风险识别1.中心在跟进投资过程中，应识别可能面临的风险，包括市场风险、技术风险、管理风险、法律风险等。2.对识别出的风险进行分类整理，分析其产生的原因和可能造成的影响。第三十三条风险评估1.采用科学合理的方法对风险进行评估，确定风险等级。2.风险评估结果应作为制定风险应对措施的重要依据。第三十四条风险应对1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.在跟进投资项目实施过程中，严格落实风险应对措施，确保风险可控。第十二章保密与信息披露第三十五条保密规定1.中心、创业投资机构和被投资企业应严格遵守保密规定，对在跟进投资过程中知悉的商业秘密、技术秘密、项目信息等予以保密。2.未经对方书面同意