证券投资学(在线练习)

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O

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1.第5题

贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.不标明折价率

D.标明折价率

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分；0.0

2.第6题

证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此报酬的最终源泉是（）。

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

3.第7题

开放式基金的交易价格取决于（）。

A.基金总资产值

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金单位净资产值

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

4.第8题

证券业协会性质上是一种（）。

A.证券监督机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券投资人

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

5.第9题

编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。

A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数

化

B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修

正

C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数

化

D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数

化

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

6.第10题

股票的未来收益的现值是（）O

A.清算价值

B.内在价值

C.帐面价值

D.票面价值

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数；1.0

此题得分：0.0

7.第11题

债券是由（）出具的。

A.投资者

B.发行人

C.代理发行人

D.债务人

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

8.第12题

股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的收益按（）利率和证券的有

效期限折算的价值就是其理论价格。

A.当前的市场利率

B.同期银行贷款利率

C.同期银行存款利率

D.资本成本

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

9.第13题

以下那一种风险不属于系统风险（）。

A.政策风险

B.周期波动风险

C.利率风险

D.信用风险

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

10.第24题

证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

11.第25题

可转换证券实际上是一种普通股票的（）。

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

12.第26题

证券投资基金资产的名义持有人是（）。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

13.第27题

记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东可以卖出股票的日期

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

14.第28题

公司申请其股票上市应有（）记录。

A.最近3年连续盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年连续盈利

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

15.第29题

基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与托管的关系

D.委托与受托的关系

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

16.第30题

基金管理人由（）机构担任。

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理公司

D.商业银行

答案:c

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分；0.0

17.第31题

股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分；0.0

18.第32题

买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.赎回收益率

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

19.第33题

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A.美式期权

B.欧式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

20.第34题

在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

21.第38题

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性

B.投融资

C.保值

D.公开市场操作

答案:D

标准答案：1）

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

22.第39题

世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约

B.阿姆斯特丹

C.伦敦

D.巴黎

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

23.第58题

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本

B.货币

C.间接融资

D.直接融资

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

24.第59题

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权

B.租赁权或转让权

C.收益权或处分权

D.使用权或转让权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

25.第67题

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

D.短期资金市场和长期资金市场

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

26.第1题

进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。

答案:正确

标准答案：I

您的答案：

题目分数；1.0

此题得分：0.0

27.第19题

每日的开盘价由证券交易所确定。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

28.第20题

委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

29.第21题

在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就

是零增长模型。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题口分数：1.0

此题得分：0.0

30.第22题

1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投

资组合理论应用于实际市场成为可能。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题口分数：1.0

此题得分：0.0

31.第44题

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

32.第45题

买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

33.第46题

技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

34.第47题

技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：o.o

35.第53题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率

上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

36.第54题

技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问

题。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

37.第55题

通常认为正常的速动比率2,低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

38.第56题

价和量是市场行为最基本的表现。

答案:正确

标准答案：I

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

39.第64题

可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

40.第65题

股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会

有任何不同。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

41.第66题

技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。分析的结果更接近市

场的局部现象。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

42.第4题

()是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的

交易行为。

答案：

委托买卖

标准答案：

委托买卖

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

43.第14题

三角形态是属于()的一类形态。

答案:

持续整理形态

标准答案：

持续整理形态

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

44.第15题

证券投资国际化是以证券形式为媒介的资金在国际间的自由流动，上市公司

的有价证券（）超越本国国界。

答案：

发行和销售

标准答案：

发行和销售

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

45.第16题

股票发行核准制遵循的是（）原则。

答案：

实质管理

标准答案：

实质管理

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

46.第17题

根据投资者能否直接控制其资金的运用，投资可分为（）和（）。

答案：

直接投资间接投资

标准答案：

直接投资间接投资

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

47.第18题

技术分析的三大假设：（）、（）、（）。

答案：

市场行为包括一切信息价格沿趋势波动，并保持趋势历史会重复

标准答案：

市场行为包括•切信息价格沿趋势波动，并保持趋势历史会重复

您的答案：

题口分数：2.0

此题得分：0.0

48.第35题

金融期权的价格一般由期权的（）和（）构成。

答案：

内在价值时间价值

标准答案：

内在价值时间价值

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

49.第36题

证券市场国际化是（）和（）的必然结果。

答案：

生产国际化资本国际化发展

标准答案：

生产国际化资本国际化发展

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

50.第37题

价格移动的形态类型包括（）和（）形态。

答案：

持续整理形态反转突破

标准答案：

持续整理形态反转突破

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

51.第40题

资本资产套利模型同资本资产定价模型应用的核心（）。

答案：

是寻找那些价格被误定的证券

标准答案：

是寻找那些价格被误定的证券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

52.第41题

旗形和楔形是两个最为著名的（）。

答案：

持续整理形态

标准答案：

持续整理形态

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

53.第42题

根据投资对象的性质和形式，投资可分为（）与（）。

答案：

实物资产投资金融资产投资

标准答案：

实物资产投资金融资产投资

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

54.第43题

二板市场的运作模式包括（）和（）。

答案：

非独立的附属市场模式独立模式

标准答案:

小独立的附属市场模式独立模式

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

55.第50题

59、期货交易是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格（）交割。

答案：

延期

标准答案:

延期

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

56.第51题

根据所发行的证券上是否明确记载持有人的姓名或名称可划分为（）与（）。

答案：

记名式证券无记名式证券

标准答案：

记名式证券无记名式证券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

57.第52题

（）和（）是市场潜在能量的表现。

答案：

时间空间

标准答案:

时间空间

您的答案：

题目分数:2.0

此题得分：0.0

58.第60题

抛补的看涨期权策略是一个有保护的投资策略，比较适合（）的情况。

答案：

股价较稳定或股价上升

标准答案：

股价较稳定或股价上升

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

59.第61题

V形是一种（）的形态。

答案：

失控

标准答案：

失控

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

60.第62题

56、（）是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证

券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

答案:

市价委托指令

标准答案：

市价委托指令

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

61.第63题

证券交易所的组织形式包括（）和（）。

答案：

公司制会员制

标准答案：

公司制会员制

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

62.第2题

通货膨胀将使债券价格下跌。

答案：

错误。

不能笼统这样说。一般情况下，通货膨胀一方面提高了债券的收益率要求,

为抵消通货膨胀造成的资金贬值损失会降低债券的价格；另一方面，通货膨

胀增大了债券投资的风险，风险补偿的要求提高了债券的要求收益率，从而

也导致债券价格下跌。但在适度通货膨胀下，人们可能热衷于投资债券来实

现资金保值，从而增加对债券的需求导致债券价格上涨，这可能抵消一部分

下跌效应。在过度通货膨胀时，任何资本市场的投资都起不到保值作用，人

们纷纷将资金转移到实物资产的囤积商品上实现保值，债券价格下跌。

标准答案：

错误。

不能笼统这样说。一般情况下，通货膨胀一方面提高了债券的收益率要求，为抵消通货膨胀造成

的资金贬值损失会降低债券的价格；另一方面，通货膨胀增大了债券投资的风险，风险补偿的要求提

高了债券的要求收益率，从而也导致债券价格下跌。但在适度通货膨胀下，人们可能热衷于投资债券

来实现资金保值，从而增加对债券的需求导致债券价格上涨，这可能抵消一部分下跌效应。在过度通

货膨胀时，任何资本市场的投资都起不到保值作用，人们纷纷将资金转移到实物资产的囤积商品上实

现保值，债券价格下跌。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

63.第23题

技术分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。

答案：

错误。

技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是：

第一，市场的行为包含一切信息；第二，价格沿趋势移动；第三，历史会重

复。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管

理学、投资学。

标准答案：

错误。

技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是：第一，市场的行为包含

一切信息：第二，价格沿趋势移动；第三，历史会重复。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经

济学、财政金融学、财务管理学、投资学。

您的答案：

题目分数:3.0

此题得分：0.0

64.第48题

评价经营效果并非仅比较一下收益率就行，还要衡量证券组合所承担的风险。

答案：

正确。

评价经营效果并不是仅仅比较一下收益率就行，还要看证券组合所承担的

风险。风险度不同，收益率也不同。在同一风险水平上的收益率数值才具有

可比性。

标准答案：

正确。

评价经营效果并不是仅仅比较一下收益率就行，还要看证券组合所承担的风险。风险度不同，收益

率也不同。在同一风险水平上的收益率数值才具有可比性。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

65.第3题

说明影响债券利率期限结构形状的因素。

答案：

在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对

未来利率变动方向的预期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。

第二，债券预期收益中可能存在的流动性溢价。这样，投资者在接受长期债

券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。第三，市场效率低下或者

资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍，这

一因素使长、短期资金市场形成分割。

标准答案：

在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对未来利率变动方向的预

期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。第二，债券预期收益中可能存在的流动性溢价。

这样，投资者在接受长期债券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。第三，市场效率低下或

者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍，这一因素使长、短期资金

市场形成分割。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

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66.第49题

6、开放型基金与封闭型基金有何区别？

答案：

开放型基金与封闭型基金的区别在于：

（1）封闭型基金的份额数量是固定的，其投资基金份额买卖和交换按标

准费率搪行；开放型基金的份额是不固定的，因而可不断卖出和买进自己的

股份，并按净资产价值赎回该股份。

（2）封闭型基金在存续期内不得要求赎回，故信托资产稳定，便于投资

基金管理人稳定运作投资基金。开放型基金的单位总数是变动的，给基金管

理人稳定运作投资基金带来挑战。

（3）封闭型基金的投资者的投资风险较大，当投资基金业绩良好时，投

资者可享受超过净资产价值的证券收益；若有亏损，则投资者最先受损失，

开放型投资基金则无上述风险。

标准答案：

开放型基金与封闭型基金的区别在于:

(1)封闭型基金的份额数量是固定的，其投资基金份额买卖和交换按标准费率搪行；开放型基金

的份额是不固定的，因而可不断卖出和买进自己的股份，并按净资产价值赎回该股份。

(2)封闭型基金在存续期内不得要求赎回，故信托资产稳定，便于投资基金管理人稳定运作投资

基金。开放型基金的单位总数是变动的，给基金管理人稳定运作投资基金带来挑战。

(3)封闭型基金的投资者的投资风险较大，当投资基金业绩良好时，投资者可享受超过净资产价

值的证券收益；若有亏损，则投资者最先受损失，开放型投资基金则无上述风险。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

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67.第57题

简述金融期货交易的特征？

答案：

金融期货交易的特征：

(1)交易的标的特是金融商品。

(2)金融期货是标准化合约的交易。

(3)金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

(4)金融期货交易闪行会员制度。

(5)交割期限的规格化。

标准答案：

金融期货交易的特征：

(1)交易的标的特是金融商品。

(2)金融期货是标准化合约的交易。

(3)金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

(4)金融期货交易闪行会员制度。

(5)交割期限的规格化。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

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1.第1题

证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分；0.0

2.第2题

金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

A.减少

B.增加

C.不变

D.都不是

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

3.第3题

封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

A.赎回

B.证交所上市

C.柜台交易

D.场外交易

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数；1.0

此题得分：0.0

4.第4题

记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东可以卖出股票的日期

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

5.第5题

买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.赎回收益率

答案:C

标准答案:c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

6.第6题

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性

B.投融资

C.保值

D.公开市场操作

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分；0.0

7.第7题

记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A.股东权利

B.股东义务

C.出资方式

D.记载方式

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

8.第8题

商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权

B.租赁权或转让权

C.收益权或处分权

D.使用权或转让权

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

9.第9题

债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

10.第11题

债券是由（）出具的。

A.投资者

B.发行人

C.代理发行人

D.债务人

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

11.第12题

贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.不标明折价率

D.标明折价率

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

12.第13题

债券和股票的相同点在于（）。

A.具有同样的权利

B.收益率一样

C.风险一样

D.都是筹资手段

答案:D

标准答案：D

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

13.第14题

基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与托管的关系

D.委托与受托的关系

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分；0.0

14.第15题

股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.信用风险

D.财务风险

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

15.第16题

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）.

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

D.短期资金市场和长期资金市场

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

16.第21题

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）.

A.展期偿还

B.满期偿还

C.到期偿还

D.部分偿还

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数；1.0

此题得分：0.0

17.第22题

（）是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

答案:A

标准答案：A

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

18.第31题

证券投资基金的资金主要投向（）。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

19.第32题

股票的未来收益的现值是（）。

A.清算价值

B.内在价值

C.帐面价值

D.票面价值

答案:B

标准答案：B

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

20.第33题

利。

的权

（）

具有

资产

金融

标的

方对

的买

期权

看跌

买入

A.卖出

B.持有

C.以上

D.案

苔

:R

案：B

标准答

案：

您的答

.0

数：1

题目分

.0

分：0

此题得

34题

21.第

。

成立

（）

所在

交易

股票

一家

上第

世界

A.纽约

丹

斯特

B.阿姆

C.伦敦

D.巴黎

:B

答案

案：B

标准答

案：

您的答

1.0

分数：

题目

.0

分；0

此题得

题

第35

22.

。

（）

券叫

的债

发行

金额

票面

低于

，以

扣率

一定折

时按

发行

率，

明利

不标

面上

在票

债券

A,单利

债券

B.复利

债券

C.贴现

债券

利率

D.累进

:C

答案

案：C

标准答

案：

您的答

.0

数：1

题目分

.0

分：0

此题得

题

第41

23.

。

担任

机构

（）

人由

管理

基金

公司

A.证券

公司

B.保险

C.基金管理公司

D.商业银行

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

24.第44题

目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记帐式债券

D.以上都不能在证交所交易

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

25.第45题

金融期货的交易对象是（）。

A.金融商品

B.金融商品合约

C.金融期货合约

D.金融期权

答案:C

标准答案：c

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

26.第10题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率

上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：L0

此题得分：0.0

27.第17题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率

上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

28.第18题

进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

29.第19题

投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时

机。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

第27题(4)分

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

区正确

口错误

30.第26题

认股权证是普通股股东的一种特权。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数:2.0

此题得分:0.0

31.第29题

技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

32.第30题

基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错

的“。

答案:正确

标准答案：I

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

33.第40题

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

34.第46题

金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题口分数：1.0

此题得分：0.0

35.第52题

上证综合指数的基期为1990年12月19日。

答案:正确

标准答案：I

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

36.第53题

设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

37.第57题

市场利率下跌，债券价格上升。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

38.第58题

技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问

题。

答案:错误

标准答案：o

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

39.第59题

股东权益收益率是反映投资收益的指标。

答案:错误

标准答案：0

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分:0.0

40.第63题

一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

41.第64题

价和量是市场行为最基本的表现。

答案:正确

标准答案：1

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

42.第23题

旗形和楔形是两个最为著名的（）。

答案：

持续整理形态

标准答案：

持续整理形态

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

43.第24题

56、（）是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证

券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

答案：

市价委托指令

标准答案：

市价委托指令

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

44.第25题

按绩效表现，股票可分为（）（）、与（）。

答案：

蓝筹股、成长股收入股

标准答案：

蓝筹股、成长股收入股

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

45.第27题

竞价原则包括（）、（）。

答案：

价格优先时间优先

标准答案：

价格优先时间优先

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

46.第28题

按不同的交割价划分。期权内在价值有三种情况：（）（）、和（）。

答案：

平价期权实值期权虚值期权

标准答案：

平价期权实值期权虚值期权

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

47.第36题

三角形主要分为三种一（）、（）和（）。

答案：

对称三角形、上升三角形下降三角形

标准答案：

对称三角形、上升三角形下降三角形

您的答案：

题口分数：2.0

此题得分：0.0

48.第37题

抛补的看涨期权策略是一个有保护的投资策略，比较适合（）的情况。

答案：

股价较稳定或股价上升

标准答案：

股价较稳定或股价上升

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

49.第38题

（）是一国证券主板市场之外的，针对中小型公司和新兴高科技企业筹集资金

需要而设立的证券市场。

答案：

二板市场

标准答案：

二板市场

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

50.第39题

债券的特征：（）、（）、（）和（）。

答案：

偿还性流动性安全性收益性

标准答案：

偿还性流动性安全性收益性

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分；0.0

51.第42题

（）和（）是市场行为最基本的表现。

答案：

价量

标准答案:

价量

您的答案：

题目分数:2.0

此题得分：0.0

52.第43题

期权的时间价值既反映了期权有效期内（），又反映了（）。

答案：

时间的风险市场价格波动带来的风险

标准答案：

时间的风险市场价格波动带来的风险

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

53.第47题

金融期权的价格一般由期权的（）和（）构成。

答案：

内在价值时间价值

标准答案：

内在价值时间价值

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

54.第48题

46、世界目前主要的外国债券有（），（）、（）等。

答案:扬基债券武士债券瑞士法郎债券

标准答案：扬基债券武士债券瑞士法郎债券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

55.第49题

59、期货交易是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格（）交割。

答案：

延期

标准答案：

延期

您的答案：

题目分数:2.0

此题得分；0.0

56.第50题

根据所发行的证券上是否明确记载持有人的姓名或名称可划分为（）与（）。

答案：

记名式证券无记名式证券

标准答案：

记名式证券无记名式证券

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

57.第51题

金融衍生证券是指其价值由（）衍生出的资产。

答案：

另一金融资产的价值

标准答案：

另一金融资产的价值

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

58.第54题

证券交易所的组织形式包括（）和（）。

答案：

公司制会员制

标准答案：

公司制会员制

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

59.第55题

股票发行核准制遵循的是（）原则。

答案：

实质管理

标准答案：

实质管理

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分:0.0

60.第56题

按股东权利不同，股票可分为（）（）和。

答案：

普通股优先股

标准答案：

普通股优先股

您的答案：

题目分数：2.0

此题得分：0.0

61.第60题

()是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。包括证券登记结算机构、证

券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评

级机构等等。

答案：

证券服务机构

标准答案：

证券服务机构

您的答案：

题目分数：1.0

此题得分：0.0

62.第20题

技术分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来

相对简单。技术分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者

的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低。

答案：

错误。

基本分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用

起来相对简单。基本分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投

资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低。技术分析的优点是

同市场接近，考虑问题比较直接。技术分析的缺点是考虑问题的范围相对较

窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。

标准答案：

错误。

基本分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。基本分

析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相

对较低。技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。技术分析的缺点是考虑问题的范围相对

较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

63.第65题

技术分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。

答案：

错误。

技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是：

第一，市场的行为包含一切信息；第二，价格沿趋势移动；第三，历史会重

复。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管

理学、投资学。

标准答案：

错误。

技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是；第一，市场的行为包含

一切信息；第二，价格沿趋势移动；第三，历史会重复.证券投资基本分析的理论基础主要来自于经

济学、财政金融学、财务管理学、投资学。

您的答案：

题目分数:3.0

此题得分：0.0

64.第66题

当影响证券价格的因素发生变化时，股票价格和债券价格发生相同的变化。

答案：

错误。

当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅

度也大得多。根本原因在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本

因素是预期偿债风险的大小，同时，债券的有限期限也对债券价格形成制约。

股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可能对公司的盈利状况有较

大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。

标准答案;

错误。

当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅度也大得多。根本原因

在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本因素是预期偿债风险的大小，同时，债券的有限

期限也对债券价格形成制约。股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可能对公司的盈利状况

有较大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。

您的答案：

题目分数：3.0

此题得分：0.0

65.第61题

简述金融期货交易的特征?

答案：

金融期货交易的特征：

(1)交易的标的特是金融商品。

(2)金融期货是标准化合约的交易。

(3)金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

(4)金融期货交易闪行会员制度。

(5)交割期限的规格化。

标准答案：

金融期货交易的特征：

(1)交易的标的特是金融商品。

(2)金融期货是标准化合约的交易。

(3)金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。

(4)金融期货交易闪行会员制度。

(5)交割期限的规格化。

您的答案：

题目分数;3.0

此题得分：0.0

教师未批改

66.第62题

证券的票面要素主要有哪些？

答案：

第一，持有人，即证券归谁所有；

第二，证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持

有人权利所指的特定对象；

第三，标的物的价值，即证券所载明的标的物价值的大小；

第四，权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

标准答案:

第一，持有人，即证券归谁所有；

第二，证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指的特定对象;

第三，标的物的价值，即证券所载明的标的物价值的大小；

第四，权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

您的答案:

题目分数：3.0

此题得分：0.0

教师未批改

67.第67题

契约型投资基金与公司型投资基金有何区别？

答案:

契约型投资基金与公司型投资基金作为两种基金组织类型，二者在立法基础、

法人资格、投