ISO9001-2015内审检查表 按部门

ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/时间：编号：QR8.2-01-04被审核部门：技术部审核员：序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）1C2设计和开发输入：顾客要求，技术协议，顾客订单，标书输出：样件并确认，过程资格确认样品一次通过率7.1；7.3；7.3.6.2；7.3.6.31.有无项目计划？2.是否确定了项目负责人并成立了多方论证小组？是否确定了职责？是否指定顾客代表？3.是否对顾客技术规范进行了评审？4.是否形成产品的《可靠性目标和质量目标》及《产品/过程特殊特性清单》？5.对过程设计的输入有无形成文件并进行评审？6.制造过程的设计输出是否包括过程流程图，过程FMEA、控制计划、作业指导书？抽查控制计划与过程流程图是否对立？所有特殊特性标识是否一致7.查试生产研究？是否进行MSA，并形成报告？是否进行初始化能力研究并形成报告8.查是否按顾客要求时间提交PPAP？抽查PPAP资料的完整性？9.是否对供方进行生产件批准？10.工程更改是否进行评审并实施？11.对过程绩效指标有无进行统计监控？2C3产品生产管理1.生产现场有无现行有效的作业指导书,且按照作业指导书的要求进行生产。查3个产品的首检和自检记录2.作业文件是否体现了产品和过程的特殊特性，是否确定需要使用的统计工具抽查对特殊特性的工艺参数有无监控记录序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）3S1文件管理技术文件和资料管理文件的受控率4.2.3.11.对所控制的文件和资料是否清楚和全面,询问资料管理员查《文件和资料清单》。2.从清单中抽查4份文件,从接收部门处拿,看有无审批手续,是否受控(按KR-CX-01要求)是否登记发放,查发放登记表。3.为使每个使用处都得到有效版本,是否建立了经审批的发放清单。4.对文件更改,是否履行了更改手续,查更改通知单是否建立了更改状态清单,查3个使用处是否正确更改。5.作废文件是否及时收回并进行销毁,查作废申请单并对照回收记录检查。6.对受控率有无统计进行监控。7.外来文件的管理是否定期评审质量记录管理记录的受控率4.2.48.对所控制的质量记录是否清楚明了,询问并查有无汇总表和表格样册9.在本部门检查是否有专人保管本部门的质量记录,分类清晰,保管妥善,是否每月归档一次,并建立保存注销清单。10.记录分发,有无明确去向,借阅有无登记。11.记录销毁有无审批单并在注销清单上注明。12.对受控率有无统计并进行监控。4S2:方针目标管理目标管理目标实现率5.6.1.11、本部门质量目标、过程绩效是否按规定时间进行统计分析？2、是否在管理评审时，对质量目标进行评审序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）5S6设施管理与工作环境工厂、设施和设备策划策划过程有效性的评价6.3.11.所有的设施工厂布局是否应用了多方论证的方法？2.是否有工厂布局，设施布置图？是否有基础设施台账？3.所有策划是否考虑了精益生产？是否考虑了流水线平衡？库存量？是否进行有效性评价？6S10模具管理7.5.1.51、是否对模具寿命周期进行预测，并对到期的模具进行评审7S11过程确认确认符合率7.5.21.特殊过程是否识别？2.是否对特殊过程进行了确认？3.怎样进行确认的？有无接受准则？有无过程能力研究结果及过程参数的监控和控制？设备人员操作要求？4.过程能力是否达到了策划的结果？5.如果达不到策划结果有无确认的计划？再确认的频率和条件8S12顾客财产管理损失和丢失率7.5.41.是否识别了顾客的财产？查登记表2.顾客财产是否进行了标识？3.顾客的知识产权是否按《文件控制程序》执行？4.顾客财产丢失损坏是否记录是否向顾客报告？5.顾客财产管理过程绩效是否监控？序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）9S15监视和测量装置控制7.6.11.作业指导书是否根据产品要求规定所需的监视和测量装置10S16检验和试验8.2.41.是否制订进货检验作业指导书？2.是否规定进货检验的抽样频次抽样方案？3.是否制订了过程检验作业指导书？4.控制计划和作业指导书中是否要求运用统计工具7.是否就外观项目检验规定要求？11S17统计技术应用正确应用符合率8.1.11.查控制计划有无统计技术应用的过程。2.到相关部门查有无统计技术应用的例子并按统计技术应用作业指导书进行正确应用。3.查有无对统计技术应用效果的验证记录,对应用正确率进行监控。ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/时间：编号：QR8.2-01-04被审核部门：品管部审核员：序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）12C6外部抱怨的处理输入：顾客抱怨输出：有效的纠正措施顾客抱怨处理完成率纠正措施的有效率7.2.3，8.2.1，8.5.2，8.5.31、收到顾客抱怨后是否与顾客沟通其产生的原因，并且识别是否需要采取纠正措施查《8D报告》2、所采取的纠正措施是否得到验证查《纠正/预防措施通知单》3、顾客抱怨是否得到及时的处理13S1文件管理管理文件和资料的控制文件的受控率4.2.31.对所控制的文件和资料是否清楚和全面,查《文件和资料清单》。2.从清单中抽查4份文件(从接收部门处)看有无审批手续,是否受控(按KR-CX-01要求),是否登记发放。3.为使用部门都能得到有效版本,是否建立了经审批的发放清单。4.对文件更改是否履行了更改手续,查《文件和资料更改通知单》,是否建立了更改状态清单,查3个使用处是否正确更改。5.作废文件是否及时收回并进行销毁,查《文件和资料作废申请单》并对照发放、回收记录。质量记录管理记录的受控率4.2.46.对所控制的质量记录是否清楚明了,询问并查有无汇总表和表格样册7.抽查5份记录有无编号标识,是否规定了保存期限和周期归档。16.在本部门检查是否有专人保管本部门的质量记录,分类清晰,保管妥善,是否每月归档一次,并建立保存注销清单。17.记录分发,有无明确去向,借阅有无登记。18.记录销毁有无审批单并在注销清单上注明。19.对受控率有无统计并进行监控。序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）14S2:方针目标管理目标管理目标实现率5.6.1.11、本部门质量目标、过程绩效是否按规定时间进行统计分析？2、是否在管理评审时，对质量目标进行评审15S4管理评审管理评审改进项目完成率5.61、最高管理者是否按策划的时间评审质量管理体系？2、是否制定管理评审计划并分发到各部门？3、管理评审输入是否包括审核结果、过程业绩、纠正预防措施的状况等？4、管理评审会议是否由总经理主持，参加人员是否包括管理者代表和各职能部门的负责人？5、管理评审是否：－对质量目标的完成情况进行评审？－顾客质量信息反馈及顾客满意度调查情况？－周期内新产品开发的完成情况及正在进行的产品开发项目进展情况？－业务计划实施的有效性（公司业绩、战略目标、不良成本等）6、管理评审是否形成报告？－是否形成了决议，体现质量体系的适宜性、有效性和充分性？－是否根据各部门改进建议形成改进措施？－是否对改进项目进行效果验证？序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）16S14实验室管理及时完成率准确率7.6.31.是否制定实验室管理程序？2.是否规定实验室人员职责？3.是否规定实验室范围,实验设备是否建立设备清单？--查监视和测量装置台帐4.实验室设备是否制定操作规程？是否对人员进行资格确认或培训？5.是否规定实验室实验环境？6.实验记录是否填写完整？--抽查2-3份实验记录7.是否根据操作规程对实验参数进行监控？17S15监视和测量装置控制受控率7.67.6.11.作业指导书是否根据产品要求规定所需的监视和测量装置2.采购的监视和测量装置是否经计量员确认核对后办理登记手续？3.是否建立监视和测量装置的台帐和校准计划？4.是否规定监视和测量装置偏离校准状态的检验结果？5.是否根据产品的策划进行序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）18S16检验和试验进货检验控制过程检验和试验控制成品检验和试验全尺寸和性能试验错、漏判率8.2.41.进货检验是否根据作业指导书？2.进货检验是否规定抽样频次抽样方案？3.是否规定紧急放行？--抽查紧急放行的特例4.是否按作业指导书实施过程检验并完成相应的检验记录？--抽查车间现场生产的2-3个产品查：工序检验记录5.是否控制计划和作业指导书的要求运用统计工具--查轧制车间产品是否利用控制图？6.是否根据顾客要求制定年度全尺寸检验和性能试验计划并记录？--查2个产品的年度全尺寸全性能报告7.是否就外观项目检验规定要求？8.检验员是否根据作业文件进行最终检验和试验？ --查2份产品的最终检验和试验记录例：最终检验记录等9.是否对检验和试验的过程进行监控？最终产品审核10.是否制定年度产品审核计划并得到管理者代表批准？11.是否制定产品缺陷严重性分级指导书？12.是否编制产品审核检查表？--查2份产品审核检查表13.是否将产品审核结果汇总或报告？--抽查1份产品审核报告序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）19S19质量审核控制体系审核控制没有严重不符合8.2.28.2.2.18.2.2.28.2.2.31、是否编制了内部审核年度计划2、是否根据年度审核计划编制审核实施计划3、审核计划是否对所有部门的审核及分发到各个部门4、审核员是否与被审核部门无直接关系5、内审员是否经过培训取得资格证书6、内审结果是否形成报告7、内审提出的不合格项是否在规定的时间内得到改正过程审核控制过程审核得分8、是否规定过程审核的范围9、是否编制过程审核年度计划10、是否按照划分的过程工序进行过程审核11、审核准备阶段是否确定审核过程的各种参数12、过程审核中发现的不符合是否形成纠正预防措施并完成验证13、过程审核的过程绩效是否得到监控产品审核控制产品质量水平指数14、是否编制年度产品审核计划15、审核组成员是否具有相应（与产品有关）的知识16、审核组是否编制审核表17、质管部是否将审核结果进行汇总形成审核报告并且针对不合格项以纠正/预防措施通知单的形式下发的责任部门18、产品审核过程绩效是否监控20持续改进持续改进项目完成率8.5.11、是否确定持续改进项目2、是否确定持续改进项目实施计划3、针对持续改进项目实施后是否形成持续改进报告4、持续改进活动是否关注产品特性及制造过程参数变差的控制和减少5、持续改进活动是否集中于顾客要求的特性上序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）21纠正和预防措施纠正措施控制措施有效率8.5.28.5.31、是否制定了纠正措施控制程序和预防措施控制程序2、采取的纠正措施是否跟踪验证查《纠正/预防措施通知单》3、是否规定了预防措施的制定的范围4、预防措施实施后是否进行验证评价预防措施控制ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/时间：审核员：被审核部门：生产部编号：QR8.2-01-04序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）1C3产品生产管理生产计划完成率成品一次检验合格率返工率废品率设备有效运转率过程能力CPK不良质量成本7.5，7.5.1.4，7.5.1.61.有无生产计划(月份、年度),且依据销售计划制定2.对顾客提出的临时要求,有无追加计划和生产增投计划,并通知到了相关部门、车间、班组,查变更通知单。3.抽查最近2个月的生产计划完成情况,是否100%完成,对不能100%完成时,是否启动了应急计划并采取了相应纠正措施。抽查当月生产的产品是否都在生产计划内？4.到生产现场查看,有无作业准备的验证记录。抽查3个工序,以下同。5.操作者有无上岗证。6.投入的采购产品、过程产品是否合格后下转。7.有无作业指导书,且按照作业指导书的要求进行首检和自检。查3个产品的首检和自检记录8.生产环境是否整洁有序并查看5S管理相应检查记录。9.产品生产是否执行了批次管理,看标识卡、检验记录、生产报表有无批号10.作业文件是否体现了产品和过程的特殊特性，是否确定需要使用的统计工具抽查对特殊特性的工艺参数有无监控记录11.对生产过程的绩效是否监控序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）2S1文件管理质量记录管理记录的受控率4.2.41.对所控制的质量记录是否清楚明了,询问并查有无汇总表和表格样册2.抽查5份记录有无编号标识,是否规定了保存期限和周期归档。3.在本部门检查是否有专人保管本部门的质量记录,分类清晰,保管妥善,是否每月归档一次,并建立保存注销清单。4.记录分发,有无明确去向,借阅有无登记。5.记录销毁有无审批单并在注销清单上注明。6.对受控率有无统计并进行监控。3S2:方针目标管理目标管理目标实现率5.6.1.11、本部门质量目标、过程绩效是否按规定时间进行统计分析？2、是否在管理评审时，对质量目标进行评审4S6设施管理与工作环境设施和工作环境管理5S检查得分6.41.是否制定了应急计划？2.工作环境是否安全？对员工有无潜在的危害？是否清洁卫生？3.有无重大事故的记录？4.职工安全培训的记录？5.是否按5S管理现场？如何管理的？序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）6S9产品防护产品搬运因防护不当的损失率帐卡物相符率7.5.51、搬运工是否经过相关的培训，使其掌握必要的搬运技能、获得相应资格？2、生产现场是否有包装作业指导书？-查2份包装作业指导书，是否按顾客特殊包装标准和指南制定？3、产品的搬运是否考虑产品的质量？4、生产过程中有无防护不当造成经济损失？-查防护不当损失率包装7S10工装管理一次验证合格率7.5.1.51.查有无工装明细台帐。2.工装设计有无申请,从台帐抽查3套。3.对外包加工的工装,对供方有无选择、评定和控制。4.工装有无验证记录,抽查3套工装《工装验证单》。5.工装入库,发放是否办理相关手续。6.到工装库查看,库存管理情况7.有无易损工装及易损件清单,及其更换计划,对纳入周期检定的工装有无周期检定计划,查工装检定、维修记录。8.到现场查看,工装有无明确的状态标识。8S12顾客财产管理损失和丢失率7.5.41.是否识别了顾客的财产？查登记表2.顾客财产是否进行了标识？3.顾客财产丢失损坏是否记录是否向顾客报告？4.顾客提供的工装是否作了永久标记？5.顾客财产管理过程绩效是否监控？序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）9S13标识标识要求符合率7.5.31.生产的半成品是否有合格标识？--抽查2-3个产品的标识卡是否注明产品名称数量规格批次日期？ -2.是否规定产品可追溯性的条件？--抽查2-3份有关记录：例：《标识卡》、《交付统计表》、《工序检验记录》、《生产月统计报表》等。10S20不合格品控制不合格品的非预期使用率8.38.5.2.41、不合格品如何处置？2、不合格品返工时是否按返工作业指导书要求去做？3、是否对不合格产品进行原因识别并采取纠正预防措施？所采取的措施是否有效？ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/时间：编号：XSQR8.2-01-04被审核部门：生产设备动力部审核员：序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理质量记录管理记录的受控率4.2.41.对所控制的质量记录是否清楚明了,询问并查有无汇总表和表格样册2.抽查5份记录有无编号标识,是否规定了保存期限和周期归档。3.在本部门检查是否有专人保管本部门的质量记录,分类清晰,保管妥善,是否每月归档一次,并建立保存注销清单。4.记录分发,有无明确去向,借阅有无登记。5.记录销毁有无审批单并在注销清单上注明。6.对受控率有无统计并进行监控。2S2:方针目标管理目标管理目标实现率5.6.1.11、本部门质量目标、过程绩效是否按规定时间进行统计分析？2、是否在管理评审时，对质量目标进行评审序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）3S7设备管理设备完好率7.5.1c)7.5.1.41.对生产设备是否全面登记并建档,查设备档案和台帐。2.新设备购置有无申请并进行审批,新设备到厂是否进行检查验收,试运行合格后有无移交手续。3.是否识别了关键设备,并建立了清单及维修配件清单。4.是否建立了预见性维护,查设备的维护保养记录。5.到生产现场查各种设备有无明确的状态标识,重点查关键设备的标识。6.是否建立了维护目标并形成文件,对目标值进行监控、评价和改进。7.抽查设备操作人员的资格是否符合要求8设备是否进行定期维护及保养并保存记录ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/时间：编号：QR8.2-01-04被审核部门：财务部审核员：序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理质量记录管理记录的受控率4.2.41.对所控制的质量记录是否清楚明了,询问并查有无汇总表和表格样册2.抽查5份记录有无编号标识,是否规定了保存期限和周期归档。3.在本部门检查是否有专人保管本部门的质量记录,分类清晰,保管妥善,是否每月归档一次,并建立保存注销清单。4.记录分发,有无明确去向,借阅有无登记。5.记录销毁有无审批单并在注销清单上注明。6.对受控率有无统计并进行监控。2S2:方针目标管理目标管理目标实现率5.6.1.11、本部门质量目标、过程绩效是否按规定时间进行统计分析？2、是否在管理评审时，对质量目标进行评审序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）3S9产品防护产品贮存和库存管理因防护不当的损失率帐卡物相符率7.5.51、是否规定了材料进出的管理办法并遵守？--抽查3种采购产品是否填写《交付统计表》或《保管帐》、《入库单》、《采购物资报验单》、《进货检验记录》、《领料单》。2、本公司内仓库如何划分，是否分类建立最高库存量和最低库存量？3、入库产品是否凭检验员的验收单入库？--抽查3种产品验证4、仓库是否建立帐、卡，是否与物相符？是否定期盘点？--抽查10种产品验证--查《盘点表》5、库存产品是否执行先进先出原则，并定期检查库存情况？--查验作业指导书、与现场摆放的符合性。6、出库产品是否有手续？--抽查《保管帐》、《收付卡》出库物资是否有《提货单》7、仓库是否设立安全管理装置并定期检查？是否按计划周期性评价库存状况？自检过程中发现异常情况（如不良品物资）如何处理？是否有纠正预防措施？--抽查是否有防火装置等安全装置、抽查《设施和环境检查记录》及采取的纠正预防措施的记录。4S13标识标识要求符合率7.5.31.采购产品的标识是否清楚,是否凭质量保证书、检验报告或送货单入库？2.生产的半成品和成品入库是否有合格标识？--抽查2-3个产品的标识卡是否注明产品名称数量规格批次日期？ --查成品仓库和半成品仓库的帐卡是否记录产品批次？3.仓库是否实施区域划分？--查送货产品的堆放区是否标识？--查不同区域内是否有产品混放？4.是否规定产品可追溯性的条件？--抽查2-3份有关记录：例：《收付卡》及相关发货记录等。ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/时间：被审核部门：总经办审核员：编号：QR8.2-01-04序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理质量记录管理记录的受控率4.2.41.对所控制的质量记录是否清楚明了,询问并查有无汇总表和表格样册2.抽查5份记录有无编号标识,是否规定了保存期限和周期归档。3.在本部门检查是否有专人保管本部门的质量记录,分类清晰,保管妥善,是否每月归档一次,并建立保存注销清单。4.记录分发,有无明确去向,借阅有无登记。5.记录销毁有无审批单并在注销清单上注明。6.对受控率有无统计并进行监控。2S2:方针目标管理业务计划管理计划项目完成率目标实现率5.4.15.6.1.11、是否分别制定长期业务计划和短期业务计划？2、业务计划是否得到最高管理者的批准？3、业务计划是否包括了顾客满意，财务成本策划，人力资源开发等方面？4、业务计划是否发放到各部门并组织定期评审5、是否对不切实际的目标计划进行修正，确保业务计划的完成？6、是否制定质量目标和质量方针？7、本部门质量目标、过程绩效是否按规定时间进行统计分析？8、对质量目标的监控是否形成趋势比较？9、是否在管理评审时，对质量目标进行评审目标管理例会序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）3S3内部沟通目视管理项目内部顾客满意度调查的顾客满意率5.5.38.41、是否制定了内部沟通管理办法2、是否通过宣传栏、看板等宣传公司的各项制度和活动3、公司内部是否进行各种会议进行内部沟通查《会议签名表》和会议记录4、是否定期的进行内部顾客满意度调查序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）4S5人力资源管理招聘和培训控制一次试用考核合格率员工满意度培训有效率6.16.21、是否建立岗位入职要求2、是否建立年度员工培训计划查《2010年度培训计划》3、是否对员工进行培训查新员工是否培训上岗，特殊工种人员是否按国家规定的资格培训持上岗证上岗，特殊过程作业人员是否培训上岗3、是否对培训的有效性进行评价4、新员工是怎样进行招聘5、是否对员工的满意度进行调查，并且根据调查制定相应的合理的措施6、是否建立了员工激励机制，开展员工激励活动查《员工激励与考核管理办法》7、是否对过程绩效指标进行监控员工激励员工满意度测量5采购管理采购过程控制交付及时率7.41、是否制定“合格供方目录”？---查《合格供方名单》2、采购文件是如何控制的？采购文件发放前是否经过授权负责人员批准？---查《合格供方名单》、《月度采购计划》。3、是否定义采购人员的资格？采购人员职责分工。4、采购产品是否在合格供方名录中采购？-抽查3个采购产品，查《采购物资报验单》、《入库单》5、采购产品的采购要求符合产品要求？---查2个产品的图纸和技术协议---查采购产品的初次认可是否涵盖了全尺寸、全性能及装配要求等？6、采购产品是否进行检验？是如何检验？检验准则？是否有不检验的产品而直接投入生产线使用？---抽查三个采购产品的《领料单》、查是否有对应的《采购物资报验单》、《进货检验记录》、《入库单》。序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）5采购管理供方管理交付及时率7.47、产品是否对供方的交付业绩进行验证，是否真实反映包括顾客中断、附加运费等情况？---查《月度采购计划》、《供方定期评价记录》。8、当供方不能准时交付时，是否要求提出纠正措施；如何保证供方及时交付？9、当供方出现大的质量问题时，是否要求提出纠正措施？10、是否要求供方应通过第三方认证机构的GB/T19001：2000第三方认证。---《第三方认证证书复印件》是否制定供方体系开发计划？---《供方质量管理体系开发计划》11、是否就采购产品所涉及的顾客零件批准用于供方产品？12、是否有外包过程？是如何控制的？6S14实验室管理准确率7.6.31.是否对实验室人员进行资格确认或培训？2.是否按规定配备实验室实验环境？7S17统计技术应用正确应用符合率8.1.21.查有无对统计技术知识培训的记录。8S18顾客满意度控制员工满意度8.2.1顾客满意度控制程序序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）1S1文件管理质量记录管理记录的受控率4.2.41.对所控制的质量记录是否清楚明了,询问并查有无汇总表和表格样册2.抽查5份记录有无编号标识,是否规定了保存期限和周期归档。3.在本部门检查是否有专人保管本部门的质量记录,分类清晰,保管妥善,是否每月归档一次,并建立保存注销清单。4.记录分发,有无明确去向,借阅有无登记。5.记录销毁有无审批单并在注销清单上注明。6.对受控率有无统计并进行监控。2S2:方针目标管理目标管理目标实现率5.6.1.11、本部门质量目标、过程绩效是否按规定时间进行统计分析？2、是否在管理评审时，对质量目标进行评审序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）3采购管理采购过程控制交付及时率7.41、是否制定“合格供方目录”？---查《合格供方名单》2、采购文件是如何控制的？采购文件发放前是否经过授权负责人员批准？---查《合格供方名单》、《月度采购计划》。3、是否定义采购人员的资格？采购人员职责分工。4、采购产品是否在合格供方名录中采购？-抽查3个采购产品，查《采购物资报验单》、《入库单》5、采购产品的采购要求符合产品要求？---查2个产品的图纸和技术协议---查采购产品的初次认可是否涵盖了全尺寸、全性能及装配要求等？6、采购产品是否进行检验？是如何检验？检验准则？是否有不检验的产品而直接投入生产线使用？---抽查三个采购产品的《领料单》、查是否有对应的《采购物资报验单》、《进货检验记录》、《入库单》。序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）4采购管理供方管理交付及时率7.47、产品是否对供方的交付业绩进行验证，是否真实反映包括顾客中断、附加运费等情况？---查《月度采购计划》、《供方定期评价记录》。8、当供方不能准时交付时，是否要求提出纠正措施；如何保证供方及时交付？9、当供方出现大的质量问题时，是否要求提出纠正措施？10、是否要求供方应通过第三方认证机构的GB/T19001：2000第三方认证。---《第三方认证证书复印件》是否制定供方体系开发计划？---《供方质量管理体系开发计划》11、是否就采购产品所涉及的顾客零件批准用于供方产品？12、是否有外包过程？是如何控制的？ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/ISO9001:2015质量管理体系内审检查表（按部门）日期/时间：编号：QR8.2-01-04被审核部门：市场部审核员：序号COP过程管理过程COP支持过程主要绩效指标适用的要求审核方法审核描述级别：•需要以后研究（NR）•改进机会（OI）不符合一致性（NC）1C1合同评审/订单输入：顾客要货计划、订单、协议、招标书等输出：接受或签订顾客合同、协议、标书在规定时间内合同评审完成率7.2.1；7.2.21.接收到顾客的合同后是否对合同依据程序文件的要求进行分类.-抽查特殊合同、常规合同、要货计划、招标书、口头订单，查分类是否正确。2.查各类合同是否在接受或签订前进行了评审：－抽样2份特殊合同(新产品)，查看评审过程和评审记录,是否进行了制