DB36T-企业经营类专利导航项目评价规范

ICS FORMTEXT点击此处添加ICS号FORMTEXT点击此处添加中国标准文献分类号FORMTEXT     DBFORMTEXT36DBFORMTEXT36/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT     企业经营类专利导航项目评价规范FORMTEXTSpecificationforevaluationofpatentnavigationprojectsforbusinessoperationFORMTEXT点击此处添加与国际标准一致性程度的标识FORMDROPDOWNFORMTEXT     FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施FORMTEXT江西省市场监督管理局   发布DB36/XXXXX—XXXXI企业经营类专利导航项目评价规范范围本文件适用于企业经营类专利导航项目的验收评价。各类应用主体可根据实际需求选择适用，并按照相应要求开展专利导航项目评价工作。本文件作为规范指导，主要适用于：专利导航的项目验收、质量评价和企业经营类决策活动。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇GB/T39551.1-2020专利导航指南第1部分：总则GB/T39551.4-2020专利导航指南第4部分：企业经营GB/T39551.7-2020专利导航指南第7部分：服务要求术语和定义GB/T39551.1-2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。企业经营类专利导航项目Patentnavigationprojectsforbusinessoperation以服务企业经营发展的各类活动为导向，以专利数据为核心，深度融合各类数据资源，针对企业战略制定、投融资活动、技术引进合作、产品开发等经营活动提供决策支撑的专利导航。主要类别有投资并购对象遴选类、投资并购对象评估类、企业上市准备类、技术合作开发类、技术引进类和企业产品开发类。基本要求专利导航项目材料应符合以下要求：内容不违反相关法律法规；产出应包括专利导航报告和数据集等。评价组织委托方可自行组织或委托第三方成立评价机构，组织实施项目评价工作。评价内容根据企业经营类专利导航项目的实际情况，可按需求选择附录A.1-6的《企业经营类专利导航项目评价表》，从分析方法、分析内容、分析结论、成果呈现、数据集等方面进行相应评价。质量控制参照GB/T39551.4-2020中6.5、7.5、8.5、9.5、10.5、11.5关于质量控制的规定。委托方可根据实际需求，对表格指标进行适当赋分，开展评价活动。评价流程验收申请被委托方完成项目后可向委托方提出验收申请，并提交验收材料，包括但不限于：——项目验收申请表；——项目工作总结报告；——项目分析报告及数据集等材料；——项目经费投入使用情况说明；——合作协议约定的其他材料。形式审查委托方对申请验收材料进行形式审查，对不符合相关规定和要求的，不提交评审。成立专家组委托方组织具备评审能力的人员成立专家组，专家组总人数应为单数且不少于5人，并推选其中1人为组长。专家组成员需由相关技术领域、知识产权、法律、经济、信息管理等学科的专家构成，应具备以下基本条件：——遵守国家法律、法规，具有严谨的科学素养、良好的职业道德，作风正派，认真负责，廉洁公正；——熟悉国内外知识产权政策法规，了解国内外知识产权发展态势，在本专业领域具有较强理论水平或丰富实践经验；——年龄原则上不超过65岁，身体健康，能胜任工作，两院院士或享受政府特殊津贴者不受年龄限制；——应对评审项目内容严格保密。专家组评审根据实际情况，专家组评审分为专家函评和专家会评。专家函评将企业经营类专利导航成果及相关材料，以纸质或电子形式给专家，由专家进行函评。专家会评组织专家召开会议，进行现场会评。评审结论7.5.1函评结论函评结果分为“合格”和“不合格”，专家函评结果中60%及以上“合格”视为通过。7.5.2会评结论专家组形成评审报告，包括但不限于：专利导航的相关信息，包括主题名称、分析目标等；项目需求方、评审组织的相关信息，包括名称、地址、联系方式等；评审规范、评审过程等的说明；评审得分或评审结论；由专家组成员签字的验收意见。审核委托方对专家评审结论进行审核，确认拟通过/通过验收项目名单。公示根据需要予以公示。资料管理评审所用表格、报告和记录等资料格式由委托方制定和修订。申报材料、评审记录和报告等资料由委托方保存。

（规范性附录）

企业经营类专利导航项目评价表企业经营类专利导航项目评价表（以投资并购遴选为目标的专利导航）评价内容一级指标二级指标推荐评分标准专利导航报告（70分）分析方法（10分）分析方法合理、关联性强、契合度高。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析内容（40分）对符合需求行业的基本情况进行分析，包括行业数据、产业链发展、生命周期、细分市场等；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分从技术创新能力、专利布局能力、专利运用能力、专利保护能力的角度分析，并筛选符合目标的较高技术水平的专利申请人；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分对高技术水平的专利申请人所在企业进行分析，包括不限于企业发展历程、股权结构、主要竞争对手等相关信息；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分遴选符合投资并购条件的企业，并进行投资并购匹配度分析，确定拟投资并购对象。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析结论（10分）高技术专利申请人清单，遴选拟投资企业清单；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分可视化形式（非必须）展示拟遴选企业基本情况及名单；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分提出拟投资并购企业建议，且进行可行性和实践性分析。（4分）好：4分；较好：2-3分；一般：0-1分成果呈现（10分）内容表达准确，结构完整，层次清晰，重点突出，可视化效果好；（4分）好：4分；较好：2-3分；一般：0-1分数据来源、引文，清晰标注，可溯源；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分符合需求，达到预期目标。（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分数据集（30分）质量分析（20分）专利检索式构建合理，专利检索的技术领域和地域范围准确；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分数据内容准确、可靠，可溯源；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分数据集数量合理，标引降噪科学。（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分成果分析（10分）数据集可支撑分析验证。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分

企业经营类专利导航项目评价表（以投资并购评估为目标的专利导航）评价内容一级指标二级指标推荐评分标准专利导航报告（70分）分析方法（10分）分析方法合理、关联性强、契合度高。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析内容（40分）投资并购对象背景信息分析，包括不限于发展历程、人员规模、发展阶段、被投资或并购历史、主营产品的种类及市场占有率、营收状况、核心研发人员的教育背景、工作经历、商业秘密保护、法律纠纷、相关舆情、相关技术领域专利信息、主要竞争对手相关信息等；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分对投资并购对象的专利权归属、专利权期限、专利权的法律状态、专利运用、专利涉诉等情况进行分析；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析投资并购对象的主营产品或技术对应的较高技术水平的专利或专利申请，评价其专利的权利稳定性或专利申请的授权前景，专利(或专利组合)对核心技术方案的保护程度；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分评价投资并购对象的技术先进性和技术可替代性，可与现有技术进行对比分析；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分评价投资并购对象的相关专利或专利申请所使用的技术方案的侵权风险。（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分分析结论（10分）结合投资并购对象的背景信息、专利信息、创新实力及风险等情况给出投资并购建议；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分策略建议的可行性和实践性分析。（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分成果呈现（10分）内容表达准确（无错别字、语病），结构完整，层次清晰，重点突出，可视化效果好；（4分）好：4分；较好：2-3分；一般：0-1分数据来源、引文，清晰标注，可溯源；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分符合需求，达到预期目标。（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分数据集（30分）质量分析（20分）专利检索式构建合理，确定专利检索的技术领域是否准确；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分数据内容准确、可靠，可溯源；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分数据集数量合理，标引降噪科学；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分成果分析（10分）数据集可支撑分析验证。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分

企业经营类专利导航项目评价表（以企业上市为目标的专利导航）评价内容一级指标二级指标推荐评分标准专利导航报告（70分）分析方法（10分）分析方法合理、关联性强、契合度高。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析内容（40分）拟上市企业背景信息分析，包括不限于企业发展历程、发展阶段、主营产品的种类及市场占有率、核心研发人员的教育背景、工作经历、法律纠纷及相关舆情、主要竞争对手相关信息等；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分对拟上市企业及其主要竞争对手的专利信息、相关技术领域专利信息进行分析；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分对拟上市企业技术的专利权归属、专利权期限、专利权的法律状态、专利运用(如：转让、许可、质押等)、专利涉诉等情况与企业招股说明书等文件中相关信息对比分析；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分对拟上市企业采购及供应合同中专利相关内容进行分析，并对企业主要研发人员相关专利申请及权利归属情况进行分析；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分评价拟上市企业专利权稳定性、专利申请授权前景和专利（或专利组合）对核心技术方案的保护程度和相关知识产权侵权风险；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分评价拟上市企业的技术先进性和技术可替代性，可与现有技术进行对比分析。（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分分析结论（10分）结合拟上市企业创新实力及面对风险情况制定风险应对策略；（4分）好：4分；较好：2-3分；一般：0-1分提出拟上市企业知识产权管理、创造、保护、运用等策略建议；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分对策略建议的可行性和实践性分析。（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分成果呈现（10分）内容表达准确（无错别字、语病），结构完整，层次清晰，重点突出，可视化效果好；（4分）好：4分；较好：2-3分；一般：0-1分数据来源、引文，清晰标注，可溯源；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分符合需求，达到预期目标。（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分数据集（30分）质量分析（20分）专利检索式构建合理，确定专利检索的技术领域是否准确；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分数据内容准确、可靠，可溯源；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分数据集数量合理，标引降噪科学。（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分成果分析（10分）数据集可支撑分析验证。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分企业经营类专利导航项目评价表（以技术合作开发为目标的专利导航）评价内容一级指标二级指标推荐评分标准专利导航报告（70分）分析方法（10分）分析方法合理、关联性强、契合度高。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析内容（40分）根据企业技术合作需求对技术领域进行分解，检索相关专利并进行数据处理；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析全球范围内具有较强专利控制力主体的相关活动，判断技术发展重点和热点主题，包括协同创新、专利布局、专利运用和专利保护等情况；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析各技术主题的技术成熟度、技术路线、专利布局等，提出可进行合作开发的技术主题；（10分）好：8-10分;较好：5-7分;一般：0-4分从技术创新能力、专利布局能力、专利运用能力等角度筛选具有较高技术水平的专利申请人并分析背景信息，包括不限于发展历程、发展阶段、主营产品、技术结构、研发人员数量及法律纠纷等；（5分）好：4-5分;较好：2-3分;一般：0-1分综合分析确定可进行技术合作开发的对象。（5分）好：4-5分;较好：2-3分;一般：0-1分分析结论（10分）提出开发合作技术主题、高技术专利申请人和可技术合作开发对象清单；（5分）好：4-5分;较好：2-3分;一般：0-1分并对可行性和实践性分析。（5分）好：4-5分;较好：2-3分;一般：0-1分成果呈现（10分）内容表达准确（无错别字、语病），结构完整，层次清晰，重点突出，可视化效果好；（4分）好：4分；较好：2-3分；一般：0-1分数据来源、引文，清晰标注，可溯源；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分符合需求，达到预期目标。（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分数据集（30分）质量分析（20分）专利检索式构建合理，确定专利检索的技术领域是否准确；（10分）好：8-10分;较好：5-7分;一般：0-4分数据内容准确、可靠，可溯源；（5分）好：4-5分;较好：2-3分;一般：0-1分数据集数量合理，标引降噪科学；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分成果分析（10分）数据集可支撑分析验证。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分

企业经营类专利导航项目评价表（以技术引进为目标的专利导航）评价内容一级指标二级指标推荐评分标准专利导航报告（70分）分析方法（10分）分析方法合理、关联性强、契合度高。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析内容（40分）对企业所属技术领域进行分解，检索相关专利信息及其他技术信息，分析该技术领域的发展重点、难点和热点主题；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析企业的技术研发战略、产品战略、当前的技术储备情况，与该技术领域的发展重点、难点和热点主题进行关联分析，明晰企业需引进的技术主题；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分从专利技术方案所解决的技术问题及所达到的技术效果等角度分析，筛选满足技术引进需求的专利；（5分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析拟引进专利的稳定性、技术可替代性、技术实施依赖度等，提出可供选择的专利；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分对可供选择的专利持有人相关信息进行分析，包括发展历程、发展阶段、主营产品、技术结构、研发人员数量、营收状况、技术转让或许可历史、法律纠纷及相关舆情等。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析结论（10分）拟引进技术及其持有人基本情况清单；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分提出技术引进策略及风险防范建议，并进行可行性和实践性分析。（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分成果呈现（10分）内容表达准确（无错别字、语病），结构完整，层次清晰，重点突出，可视化效果好；（4分）好：4分；较好：2-3分；一般：0-1分数据来源、引文，清晰标注，可溯源；（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分符合需求，达到预期目标。（3分）好：3分；较好：2分；一般：0-1分数据集（30分）质量分析（20分）专利检索式构建合理，确定专利检索的技术领域是否准确；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分数据内容准确、可靠，可溯源；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分数据集数量合理，标引降噪科学；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分成果分析（10分）数据集可支撑分析验证。（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分

企业经营类专利导航项目评价表（以产品开发为目标的专利导航）评价内容一级指标二级指标推荐评分标准专利导航报告（70分）分析方法（10分）分析方法合理、关联性强、契合度高；（10分）好：8-10分；较好：5-7分；一般：0-4分分析内容（40分）分析企业所在行业的政策环境、市场环境及需求；（5分）好：4-5分；较好：2-3分；一般：0-1分对企业背景信息进行分析，包括不限于企业发展历程、发展阶段、主