DB36T-标准化试点示范项目效果评估规范

ICS FORMTEXT点击此处添加ICS号FORMTEXT点击此处添加中国标准文献分类号FORMTEXT     DBFORMTEXT  DBFORMTEXTXX/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT     FORMTEXT标准化试点示范项目效果评估规范FORMTEXT点击此处添加标准英文译名FORMTEXT     FORMDROPDOWNFORMTEXT     FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施FORMTEXT        发布DB36/TXXXXX—XXXX标准化试点示范项目效果评估规范范围本文件规定了省级或受国家标准委委托的各类型标准化试点示范项目中期评估或验收考核术语和定义、总则、评估体系、评估结果应用。本文件适用于省级或受国家标准委委托的各类型标准化试点项目中期评估或验收考核示范效果评估。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T3533.1标准化效益评价第1部分：经济效益评价通则GB/T3533.2标准化效益评价第2部分：社会效益评价通则国家农业标准化示范区管理办法（试行）农业标准化示范项目经费管理暂行规定国家农业标准化示范项目绩效考核办法（试行）国家级服务业标准化示范项目管理办法（试行）服务业标准化试点实施细则社会管理和公共服务综合标准化试点细则（试行）国家高端装备制造业标准化试点管理暂行规定循环经济标准化试点工作指导意见国家循环经济标准化试点考核评估方案（试行）国家高新技术产业标准化示范区考核验收办法（试行）术语和定义下列术语和定义适用于本文件。标准化试点示范Standardizationpilotdemonstration在特定行业利用标准化的原理和方法，通过制定、实施标准等措施促进生产方式转变、产品和服务质量效益提升，探索新型标准化模式和方法，拓展新的标准化工作。标准化试点示范效果评估Standardizationpilotdemonstrationeffectevaluation采取听取汇报、审查资料、现场考核、抽样调查、项目走访等方式，由评估工作组根据评估指标，逐项进行评估。总则评估原则标准化试点示范效果评估应遵循以下原则：a)全面客观的原则：以标准化试点示范项目单位的文件、原始记录、陈述及现场情况为基础，对其建立的标准体系及开展的标准化工作进行全面、客观的判定。b)注重实效的原则：以满足标准化试点示范项目单位生产（服务）、经营、管理实际需要及产生的效果为重点，对其标准体系建立健全和创建过程与实施推广进行判定。c)独立公正的原则：评估过程中，不受外界干扰，独立公正地对标准化试点示范项目单位标准化建设质量和标准体系运行效果进行判定。d)持续改进的原则：评估过程和评估结论应以标准体系运行质量持续改进为目的，满足企业生产（服务）、经营、管理的需求。评估组织各级标准化行政主管部门或委托第三方机构根据实际需求组织开展。评估人员评估人员的基本要求包括：a)熟悉国家有关标准化法律、法规和方针、政策，并掌握国家、省级标准化试点示范相关管理制度及专业知识；b)熟悉评估项目所属行业的特点、业务模式和先进经验，能识别和预见与标准化相关的管理、经营中等存在的问题；c)具有国家注册审核员资格或从事标准化相关工作经历，熟悉标准化试点示范效果评估流程、方法等；d)坚持原则、实事求是，具有较强的综合评审能力，能客观判断发现评审证据，并依据证据给出公正结论。评估体系评估方法标准化试点示范项目按下列方法实施：采用国际质量管理体系评估方法，在本标准评估指标体系的基础上，结合不同行业特点，制定评估方案，经省标准化行政主管部门认可，由各级标准化行政主管部门或委托第三方机构负责实施；采用文件评估与现场调查相结合、观察询问与指标评估相结合、全面调查和随机抽样相结合、总体评估与分点评估相结合、定性评估与定量评估相结合等评估方法；各级标准化行政主管部门或委托第三方机构评估实施全过程接受省标准化行政主管部门的监督。评估流程评估流程的基本要求包括：图1评估流程图制定评估方案针对不同行业、不同领域标准化试点示范在创建过程中期评估或考核验收阶段，依据相关文件要求制定评估方案。国家有规定考核评分表的试点示范项目按照国家有关规定执行，无相关考核评分表的试点示范项目参照附录B《标准化试点示范项目评估评分表》执行。成立评估组评估组通常配备3~5名评估人员，其中包括一名具有所评估行业（领域）专业能力的质量管理体系审核员或标准化专家任组长。评估组成员应具有国家注册审核员资格或接受过标准化专业知识培训，经省标准化行政主管部门认可的人员。编制评估计划评估组长依据评估方案编制评估计划，包括评估项目、评估目的、评估依据、评估范围、评估方法、评估时间、评估组成员等内容，提前5个工作日提交给接受评估的标准化试点示范项目组织，并向其通报包括首次会议、末次会议、现场评估的有关程序。实施评估评估参照受评估方标准化业务流程确定评估过程，并以过程创建指标或目标为切入点，通过面谈询问、资料审阅、现场观察、比对验证等方法，追踪其创建表现以及过程之间的输入与输出关系，从系统的角度评价各过程的创建效果以及达到目标的情况，进而对标准化体系的适宜性和有效性做出综合评价。现场评估情况应形成检查记录，以供后续审定和追溯。文件评估依照标准化试点示范项目的总体要求，对组织标准化文件，如规划和计划、标准明细表、标准文本、标准化工作实施方案、试点示范工作经验推广计划、自我评价报告等文件进行评审，验证组织标准化文件是否符合标准化试点示范项目的总体要求。现场评估召开首次会议。评估组到标准化试点示范项目单位后，首先召开由评估组组长主持、项目单位最高管理层及各部门负责人参加的评估首次会议。会议内容：——向项目单位说明评估的目的、范围、方法和程序；——项目单位负责人向评估组介绍组织基本情况及组织标准体系建立、实施、自我评价情况及存在的问题。实施现场评估。主要包括对标准体系文件的确认及现场抽查两方面内容。评估组根据评估计划，利用检查记录表和评分表等方式，对项目单位建立的标准体系的适宜性、有效性及组织标准化工作情况予以审查。审查方法采取查阅相关文件、记录，向有关人员询问、查证等方式进行。对不合格项及有关问题做好现场记录，填写评分表。评估组根据现场评估结果，集体讨论后，提出初步评估结论意见，并就有关问题与组织沟通。召开末次会议。会前，评估组就评估过程中发现的问题及建议与项目单位最高管理者进行沟通，以确保评估结果无异议。会议的主要内容：——向项目单位宣布评估结论意见；——向项目单位反馈评估过程中发现的问题，并提交相关材料；——提出改进建议。形成评估报告。评估组将现场评估发现（包括符合性和不符合）经过整理后形成评估初步结论性意见，并通过评估报告的形式向江西省标准化行政主管部门提交审定。评估报告内容应包括评估项目基本信息、评估组成员信息、项目资源配置情况、资金使用情况、各过程运行情况、标准推广、使用和示范推广效果情况、存在的主要问题（不符合）、评估结论、改进建议等。跟踪改进对于现场评估中发现的不符合项，由评估组组长负责跟踪验证。严重不符合整改时间应在60天内完成，一般不符合应在30天内完成。不符合的项应在纠正不符合的前提下，针对存在的问题进行原因分析，并制定相应的纠正措施加以实施。组织在实施完纠正措施后，将实施的证据提交给评估组长进行验证。评估组长验证达不到要求的，应重新进行整改，直到达到要求为止。评估结果评估分值标准化试点示范项目中期评估分值由基础项和加分项组成。基础项总分100分，加分项示范推广总分20分，标准化试点示范项目验收考核参照国家相关类型试点示范评分规则。评估合格分值中期评估基础项得分达80分以上（含80分）为合格，验收阶段参照国家相关类型试点示范考核合格分值。评估结果应用评估结果宜在以下方面应用：标准化试点示范项目考核依据；标准体系的完善；标准化战略的提升；标准化相关公共政策的制定；其他。

（规范性附录）

表A.1标准化试点示范类型及评估效果序号标准化试点示范类型社会效益经济效益生态效益品牌效益1国家农业标准化示范区√√√2农业标准化示范项目√√√3服务业标准化试点√√√4社会管理和公共服务综合标准化√√√5国家高端装备制造业标准化试点√√√6循环经济标准化试点√√√7国家高新技术产业标准化示范区√√√8智能制造标准化试点√√9消费品标准化试点√√10新型城镇化标准化试点项目√√√11农村综合改革标准化试点√√√12团体标准化试点√√13标准化良好行为企业试点√√

（规范性附录）

标准化试点示范项目评估评分表《标准化试点示范项目评估评分表》见表B.1。表B.1标准化试点示范项目中期评估评分表一级指标二级指标三级指标评分标准得分评估记录一、标准化工作基本要求（30分）1.1机构管理领导机构（5分）a)成立了有主管领导负责的标准化领导机构；b)明确了标准化领导机构职责。工作机构（5分）a)有标准化专/兼职工作机构，部门分工明确，规定了标准化工作职责；b)提供了必要的工作场所、设备等工作条件。1.2人员管理专兼职工作人员配备及职责、权限，标准化教育和培训（3分）a)任命了专（兼）职标准化人员，并明确其职责、权限；b)有专（兼）职标准化人员接受标准化教育和培训的证明资料，人员能力满足工作需求，具备相应资质；c)标准化工作人员和其他员工均有较强的标准化意识。1.3工作管理制定与本组织相适应的标准化工作制度，并形成规范性文件（2分）a)有制定较为完善的标准化管理办法（标准）；b)建立了明确的监督检查制度、管理工作记录，以及标准化考核奖惩，持续改进等工作机制。对组织所开展的标准化活动进行策划、安排以及加强对各环节的管理（4分）a)有工作规划，明确试点示范工作内容、目标和总体要求，试点示范各部门（或园区、区域、行业内各单位）有相应的工作计划，任务明确，责任到人；b)有试点示范实施方案，对总体目标进行分解，明确阶段目标、工作步骤和保障措施，方案中包括了标准实施计划；c)召开动员大会或采用其它形式进行广泛动员，组织有关部门（或单位）有计划、有步骤地开展标准化活动；d)实施方案和年度计划科学合理，便于实施控制；依据实施计划进度进行工作总结和制定完善的持续改进方案。1.4信息管理信息平台建设、信息收集、整理、更新、分析和综合利用以及记录和保存（3分）a)信息平台建设：已建立或正建立标准信息平台，为试点示范创建提供标准信息服务；b)有信息的收集渠道，建立标准化信息库并及时更新，利用信息化手段开展标准化工作；c)对标准信息进行了综合利用，提出结合组织实际的标准化措施建议。建立并保持了标准体系重要事项的记录。1.5政策保障政策保障(3分)a)出台了推动项目实施的相关政策，覆盖面广，支持力度大，可操作性强，政策贯彻机构健全，作用显著；b)发布了标准化工作激励和奖励机制、政策性文件或主要领导批示。1.6资金保障资金保障（5分）a)标准资助力度大，试点示范工作经费充足；b)严格做到专款专用，并有足额实际配套资金，资金使用效率高，导向作用显著；与当地争取的其他多个项目充分结合，项目密切联动，综合效果显著。二、标准体系（根据创建时间进度要求酌情打分，20分）2.1基本要求标准体系总体要求（3分）a)以国家标准为基础，行业标准、地方标准、团体标准和企业标准为补充、内容涵盖全面的标准体系；b)符合有关法律法规的要求，符合行业特点和试点示范经营管理实际。体系规范性（2分）标准体系框架、标准明细表、标准汇总表和标准文本满足相关国家标准的要求。体系完整性（3分）a)标准体系构成合理、结构完整；试点示范；c)覆盖了试点示范提供过程的各环节，标准覆盖率要达到总体要求。体系协调性（2分）a)标准体系内各项标准与相关法律法规协调统一；b)标准体系内各标准之间协调统一。体系有效性（3分）a)标准体系体现行业特点，满足试点示范发展实际；b)标准体系能满足试点示范目标任务的完成；c)标准体系文件具有可操作性和可检查性，能对组织各项活动（保障安全、保护环境、保证服务质量、提高工作效率、降低成本等）起到支撑作用，能保证体系正常运行及持续改进的措施有效；d)执行标准现行有效。2.2标准要求标准规范性（2分）标准文本结构合理，标准语言表达准确、严谨简明、易懂，术语、符号统一，标准制修订程序规范。标准科学性（2分）标准技术要求合理，指标科学、具有可操作性。标准适用性（3分）标准内容与组织管理特点相适宜，与管理服务活动、流程相匹配，能反映服务对象的需求。三、标准实施与改进（根据建设时间要求酌情打分，30分）3.1标准宣贯和培训标准宣贯（2分）a)宣贯动员：召开至少1次面向所有试点示范建设单位或部门的整体宣传动员会;b)利用公众媒体或其他直接的宣传活动，宣传媒体影响力大，效果好；宣传手段多样，有相关记录。标准培训(4分)a)培训计划：针对性强，内容丰富多样；培训人、次数多;b)培训师资：培训师资队伍结构合理，有教师资源调查表和相关资质证明;c)培训材料：培训材料内容紧密围绕项目相关标准，针对性强；材料配套齐全，适用性强;d)培训实施情况：有完整的培训计划并按计划实施。各岗位人员掌握相关标准，具有一定的标准化专业知识。3.2标准实施标准实施情况（6分）a)有标准实施记录，并将各环节形成的数据和有关情况及时反馈；b)检查实施过程中标准的执行情况，确认实施过程中的各个环节和岗位是否达到标准的要求。标准实施检查（8分）a)有标准实施检查的制度；b)确定了标准实施检查的机构和人员职责、权限明确；c)制定了开展标准实施检查工作计划（或日常检查程序）；d)定期组织检查，实施检查记录和问题处理记录的保持完整。3.3评价改进自我评价（5分）对标准实施的符合性和实施效果进行了评价，有评价报告。持续改进（5分）针对标准实施检查和自我评价等发现的问题实施了持续改进，有持续改进的记录，及时提出并修订标准体系中的标准。四、实施效果评价（根据创建时间进度要求酌情打分，15分）4.1工作模式的改进工作模式的改进（5分）标准化工作模式具有一定创新性，试点效果明显，具有良好的推广价值。（主要从创新显著，特点明显，效果突出几方面进行考核评估）4.2相关标准的实施效果评估从社会效益、经济效益、生态效益三方面评估（6分）a)是否培育并带动形成了当地支柱产业或产业群的基本形成；b)是否促进了试点示范区域内产品/服务质量的提高；c)产业链是否形成了较大市场规模，市场影响和占有率是否有所提高，企业经济效益是否得到改善和提高；d)生态环境、环境保护是否得到改善，各类污染物是否达标排放，环境、安全事故是否减少，环保申投诉是否降低，群众反映是否良好。4.3标准化创新标准化创新（4分）根据各试点示范项目的具体要求进行评分。五、项目建设效果总体评价（5分）实施进度总体评价项目实际实施进度与项目建设进度等一致情况（5分）项目实际实施进度与项目申报、建设及推广进度、标准化活动策划、安排等基本一致或超前。六、加分项（20分）示范推广标准化试点示范宣传、运用和推广(20分)a)有切实可行的推广方案和工作计划；b)承担过标准化工作经验交流和观摩活动；c)免费开展标准化服务和培训；d)带动相关行业、产业内组织开展标准化工作；e)在推动绿色产业发展中成效明显。七、否决项7.1事故、处分、媒体曝光是否发生过重大事故情况试点单位在试点示范期间内发生过重大质量、安全、环保等事故。是否受过通报批评、行政处分情况试点单位在试点示范期间内受过相关部门的通报批评、行政处分。是否被媒体曝光情况试点单位在试点示范期间内被媒体曝光造成严重社会影响。7.2产品抽查（服务质量）不符合要求情况是否有产品抽查（服务质量）不符合要求情况组织在试点示范期间内有国家或地方政府监管部门抽查产品合格率未达到97%（综合顾客满意度测评低于90%）。注：1.本评估评分表包括七部分共31项评分内容，每项评分内容均规定了评分标准。评估组应按照评分标准和实际情况逐项填写评估得分，“评估记录”栏应填写评估中相关说明，未得满分项的须记录存在问题。2.表中各项应具备而不具备的，不得分；不完善的可酌情扣分；因行业的不同，确属不需具备的项目，不扣分。3.本评估评分表若具体项目未表述清楚的，可参见相应项目评估计分表中对应项目内容。如：《国家高新技术产业标准化示范区考核验收表》、《国家循环经济标准化试和公共服务综合标准化试点评估计分表（试行）》、《农村综合改革示范试点考核评价量化评分表》等。

（规范性附录）

社会效益1.顾客满意度当前满意度%满意度变化£增加%£减少%£无变化2.产品召回率当前召回率%召回率变化£增加%£减少%£无变化3.企业自主创新能力新产品个新工艺项4.市场规范性措施项£增加元£减少元£无变化£增加元£减少元£无变化注：请列明采用措施后取得的效益名称：可根据实际生产、管理情况增项5.产业规模化当前市场占有率%市场占有率变化£增加%£减少%£无变化6.人身健康及安全健康防护措施项安全防护措施项生产事故£增加%£减少%£无变化7.社会责任获奖情况项参加社会公益项其他注：参考GB/T3533.2标准化效益评价第2部分：社会效益评价通则

（规范性附录）

经济效益原材料£投入增加元£投入减少元£无变化生产工艺£产出增加元£产出减少元£无变化生产效率£增加%£减少%£无变化能耗£增加£减少%£无变化产品合格率£增加%£减少%£无变化产品使用寿命£增加%£减少%£无变化产值£增加%£减少%