工程项目风险管控方案

工程项目风险管控方案风险管控工作由风险管控小组负责，小组由项目经理任组长，分管安全生产工作的负责人、分管生产工作的负责人、各部门负责人和相关技术人员、施工作业现场经验丰富的工作人员参加。一、一般要求根据作业单元风险事件的致险因素，制定相应的风险管控措施，风险管控措施应考虑其可行性、可靠性及针对性。应明确风险管控责任、制定风险管控制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范各类生产安全事故发生。二、风险管控责任1、分级管控要求结合生产经营业务风险管控需求，以及机构设置情况，按照“分级管理”原则，对安全生产风险进行分级、分层、分类、分专业管理，并逐一落实项目部各部门、各岗位的管控责任。风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。2、项目经理管控职责项目经理对本项目的风险管控工作全面负责，主要职责包括：1.组织建立健全风险管控规章制度；2.组织制定并实施安全生产风险管控教育和培训计划；3.保证风险管控经费投入；4.组织开展本单位的安全生产风险管控工作，并定期组织开展“重大风险”管控措施落实情况的监督检查工作；5.组织构建安全风险分级管控工作机制；6.组织制定风险事件应急预案或措施；7.及时、如实上报安全生产风险事件。3、安全部管控职责项目部的安全部对本项目的风险管控组织及推动工作具体负责，主要职责包括：1.建立健全风险管控规章制度；2.制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施；3.制定风险管控经费使用计划并监督实施；4.执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施；5.制定风险事件应急预案或措施并监督实施；6.及时、如实上报安全生产风险事件；7.定期组织开展风险管控工作总结和改进建议。4、工程部管控职责项目部的工程部对本部门的风险管控具体负责，主要职责包括：1.参与并落实风险管控规章制度；2.制定并落实风险管控措施；3.参加安全生产风险管控教育和培训；4.及时、如实上报安全生产风险事件；5.定期或不定期向安全管理部进行风险管控工作汇报和改进建议。5、岗位员工管控职责5.1安全管理岗位管控职责安全管理岗人员的管控职责主要包括：1.拟订单位风险管控的各项规章制度、应急预案；2.定期组织开展单位的应急演练工作；3.拟订安全生产风险管控教育和培训计划；4.组织开展安全生产风险管控教育和培训；5.检查本单位的风险管控措施，提出风险管控工作的改进建议；6.督促落实本单位的风险管控措施；7.及时、如实上报安全生产风险事件并积极参与应急救援。6、其他岗位人员管控职责其他岗位人员应负责其职责范围内的风险管控工作。三、风险管控制度项目部制定了包括：风险监控预警、风险警示告知、风险降低、教育培训、档案管理、风险控制等内容的风险管理制度，明确各岗位的风险管控的责任及要求，各部门及岗位员工应按照制度的要求，开展风险管理工作。1、风险监控预警工作制度风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警阈值、预警方式、防御性响应等。2、风险警示告知工作制度风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等。警示对象包括：项目部人员，以及社会公众。警示方式包括：物理隔离、标志标牌、语音提醒、人工干预等。警示内容包括：发生风险的区域名称及岗位名称、可能发生的风险事件或可能导致的事故后果、致险因素、风险等级、风险管控措施及应急处置措施、注意事项、应急联系方式等。四、风险管控措施1、监控预警各部门根据监控对象、监控重点、监控内容、监控要求的不同，加强对设备设施、作业条件、作业环境、自然条件等监控预警工作。通过监测系统（视频监控、可燃气体报警器等）或人工巡检及危险作业监护实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现预警提醒，相关预警信息应及时报告相关管理部门和人员。项目部相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范生产安全事故发生。当项目部存在“重大风险”时，由项目经理组织制定专项动态监测计划，每月至少更新一次监测数据或状态，并单独建档。“重大风险”进入预警状态时，项目部各部门按照职责分工对涉及的重大风险依据相关要求采取措施全面立即响应，并由安全管理小组汇总将预警信息同步报送养护服务中心和上级主管部门。2、警示告知按照“谁主管、谁负责”的原则，各部门负责将风险辨识评估的基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入管辖范围内的工作区域的外来人员，并做好安全防范的指导和督促。各部门负责在管辖范围内的主要场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将可能发生的风险事件或可能导致的事故后果、致险因素、风险等级、风险管控措施及应急处置措施、注意事项、应急联系方式等告知直接影响范围内的相关部门和人员。如项目部存在“重大风险”时，各部门负责将管辖范围内的“重大风险”的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的生产安全事故及后果、管控措施、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位和人员。并在“重大风险”影响的场所（区域、设备）入口处，设置明显的警示标识，以文字或图像等方式，标明“重大风险”危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，明确进入“重大风险”影响区域的注意事项。其他等级风险警示告知工作严格执行项目部风险管理制度中的风险警示告知要求。3、风险降低根据风险辨识、评估结果，针对每一个作业单元不同风险事件及人、设施设备、环境、管理等致险因素，依据法律、法规、规章、规范性文件、国家标准及行业标准等，从工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施四个方面，采取有效的风险降低措施，降低风险等级。或根据自身的管理经验、事故教训等制定其管控措施。工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施等风险管控措施的分类可参考表3-1。表3-1风险管控措施分类说明表序号一级分类和说明二级分类和说明1工程技术措施工程技术措施是从本质安全的角度控制危险源的措施，通过消除、预防、减弱、隔离、联锁、改变方向等手段来控制危险源。消除通过合理的设计和管理，从根本上消除危险，从装置、设备设施、工艺的设计来实施。如采用先进施工工艺及先进的生产设备等。2预防采取预防性的措施来预防危险的发生。如使用安全屏障、漏电保护装置、安全电压、熔断器、行程限制器、制动设施等。3减弱采取降低或减弱危险的措施，如采取加固或防倾覆措施、采取防作业人员坠落措施、设置避雷、消除静电、减振等装置。4隔离将作业人员和危险源隔离开的措施，包括硬隔离和软隔离，如遥控作业、安全罩、隔离屏障、隔离操作室、安全距离等。5联锁当操作者失误或设备运行达到危险状态时，通过联锁装置来终止危险。如备用电源与电网间的安全联锁保护装置。6变向通过改变危险能量的释放方向来降低对工作人员的伤害，如改变危险及有毒气体的排放口。7监测监控采用监测监控的手段来控制风险，如设置可燃气体报警、监控设施等。8管理措施管理措施是从管理的角度来控制危险源的措施，包括制度、培训、监督检查、安全标志及检测监控等。制度在作业过程中遵守并执行相关的法律、标准，制定并遵守相关的管理制度，如安全生产责任制、作业程序、安全许可、操作规程、特殊作业管理制度等。9教育培训对作业人员的教育培训，如从业人员的安全培训、特殊作业人员的技术培训、应急培训等。10监督检查包括安全监管人员对作业人员的监督检查和对作业场所的监督检查、日常安全检查。11安全标志禁止、提示、警告、指令等相关标志，包括在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全色、安全标志，设置声、光或声光报警装置。12个体防护措施个体防护措施是为避免或降低操作人员的伤亡所采取的保护和防护措施。个体防护用品当控制措施不能消除或减弱危险时，应采取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应佩戴防护用品；当发生变更但管控措施未及时到位时应佩戴防护用品。包括面罩、安全眼镜/护目镜、安全帽、安全带、安全手套、安全鞋、听觉保护器、呼吸器；以及大量的呼吸防护设备、防护服等。13应急措施应急措施是事故发生后采取的控制事故发展、降低事故后果的措施。应急预案编制、更新综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等。14应急器材配备消防车、消火栓、灭火器、灭火沙、消防水带、消防水枪、喷淋设施、个人防护用品（主要指事故应急状态下的个人防护用品，包括消防服、护目镜、防毒面具、呼吸器等）、应急照明、应急救生、应急通讯器材等。15应急能力建立应急管理制度、应急预案体系，组建应急队伍，执行应急联动机制，保障消防水池水容量，以及所在区域的社会应急能力等。16应急演练按规定定期组织应急演练，进行演练评估并改进等。当项目部出现“重大风险”时，应根据主要致险因素的可控性，项目经理组织制定风险降低工作制度，并建立本项目“重大风险”降低专项资金计划。其他等级风险降低工作应严格执行本项目分级管理制度。4、应急处置风险事件发生后，应依据《生产安全事故应急条例》等相关规定，按照“分级负责、属地管理”的原则，严格执行天津市交通运输行业制定的相关应急预案、应急协调联动机制，接受地方政府、行业管理部门的统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，并积极开展风险事件现场的应急处置工作。“重大风险”单独编制专项应急措施，定期开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。五、重大风险登记及报送项目部应参照交通运输部《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》中对“重大风险”登记及报送的管理要求，如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范档案管理，明确信息登记责任人，严格遵守报送内容、方式、时限、质量等要求，接受管理部门的监督管理