2024年4月份深海探测项目资金跨境流转合规性框架

2025年深海探测项目资金跨境流转合规性框架本合同共二部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：第一条定义与解释1.1“深海探测项目”指甲方主导的2025年度深海资源勘探与科研项目，项目编号为：___________________________。1.2“跨境资金流转”指甲方因项目实施需向境外合作方（名称：___________________________，注册地：___________________________）支付或收取的货币资金流动行为。1.3“合规性审查”指依据中国法律、资金接收国法律及国际反洗钱、反恐怖融资规范对资金流转行为的合法性审核。第二条项目概况2.1项目周期自____年____月____日起至____年____月____日止，总预算金额为__________（币种：__________）。2.2资金用途包括但不限于：设备采购（供应商名称：___________________________）、技术合作（合作方名称：___________________________）及人员派遣（派遣机构名称：___________________________）。第三条资金跨境流转方式（1）跨境人民币结算账户（账户号：___________________________，开户行：___________________________）；（2）外汇管理局备案的外债专户（备案编号：___________________________）。3.2单笔超过__________（金额）的资金流转须提前____个工作日向乙方提交《跨境资金流转申请表》（附件1），并附下列文件：（1）合同正本或经公证的副本；（2）资金用途说明及对应发票/收据；（3）接收方合规性声明（模板见附件2）。第四条合规性承诺（1）规避中国或资金接收国外汇管制政策；（2）用于资助国际制裁名单内的实体或个人（名单来源：___________________________）；（3）违反《中华人民共和国反洗钱法》第____条及资金接收国相关法律第____条。4.2乙方需在收到甲方申请后____个工作日内完成合规性审查，并向甲方出具《跨境资金流转合规意见书》（附件3）。第五条账户管理5.1甲方应指定专用账户（账户名称：___________________________）用于本项目资金收付，不得与其他项目混同。5.2乙方有权每季度对甲方账户进行抽查，甲方应配合提供银行对账单及资金流水记录（期间：____年____月____日至____年____月____日）。第六条资金用途限制6.1资金仅限用于附件4《深海探测项目预算明细表》所列事项，若需调整用途，甲方须重新提交《预算变更申请》（附件5）并经乙方书面批准。6.2禁止将资金用于高风险金融衍生品交易、房地产投资或借贷给第三方机构（定义见附件6《禁止用途清单》）。第七条监管与审计7.1甲方应每半年向乙方提交《资金使用情况报告》（模板见附件7），内容包括：（1）资金流入流出明细；（2）未使用资金余额及存放账户信息；（3）合规性自查结果。7.2乙方有权委托独立审计机构（名称：___________________________）对甲方资金使用进行专项审计，费用由____方承担。第八条信息披露（1）境外合作方股权结构发生重大变更（变更比例超过____%）；（2）资金接收国调整外汇管制政策（政策文件名称：___________________________）；（3）项目进度延误超过____个自然日。8.2乙方对甲方提供的信息负有保密义务，但依法向中国人民银行、国家外汇管理局报告的情形除外。第九条风险分担9.1因不可抗力（定义见附件8）导致资金流转延误的，双方协商解决；因甲方提供虚假材料导致的损失，由甲方全额承担。9.2因资金接收国法律变动产生的额外税费（税种：___________________________），由____方承担。第十条争议解决10.1本协议适用中华人民共和国法律，争议提交___________________________仲裁委员会仲裁。10.2仲裁期间，除争议条款外，其余条款仍具法律效力。第十一条协议生效与终止11.1本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效，终止条件包括：（1）项目验收通过并结清所有款项；（2）双方协商一致书面终止；（3）一方严重违约且未在____日内补救。第十二条附件清单12.1本协议附件包括：附件1：《跨境资金流转申请表》附件2：《接收方合规性声明》……（共12项附件，略）第十三条税务责任13.1甲方应依法申报并缴纳跨境资金流转涉及的税费（包括但不限于：___________________________），乙方提供必要协助。13.2若因甲方未履行纳税义务导致乙方被追责，甲方应赔偿乙方全部损失。第十四条知识产权归属14.1本项目产生的知识产权（专利/著作权登记号：___________________________）归____方所有，收益分配比例为甲方____%、乙方____%。第十五条不可转让性15.1未经另一方书面同意，任何一方不得将本协议项下权利义务转让给第三方（潜在受让方名称：___________________________）。第十六条通知与送达甲方：___________________________乙方：___________________________第十七条完整性条款17.1本协议构成双方完整合意，取代此前所有口头或书面约定。第十八条分割条款18.1若某条款被认定为无效，不影响其余条款效力。第十九条修订与补充19.1本协议修订须经双方签署书面补充协议（编号：___________________________）。第二十条语言与文本20.1本协议以中文订立，一式____份，双方各执____份。第二部分：第三方介入后的修正第二十一条第三方定义与分类21.1“第三方”指基于本协议履行需要，经甲乙双方共同书面确认引入的独立主体，包括但不限于：（1）技术顾问机构（名称：___________________________，业务范围：___________________________）；（2）跨境资金监管银行（名称：___________________________，监管权限：___________________________）；（3）国际合规认证机构（认证资质编号：___________________________）；（4）其他履约担保方（担保类型：___________________________）。21.2第三方须具备中国及资金接收国法律认可的执业资质，且未被列入国际制裁名单（清单来源：___________________________）。第二十二条第三方介入程序22.1甲方或乙方提议引入第三方时，应向另一方提交《第三方介入申请书》（附件13），列明：（1）第三方名称、注册地及主营业务；（2）介入事项的具体范围（详见附件14《第三方职责矩阵表》）；（3）第三方服务协议草案（需包含费用结算条款）。22.2另一方应在收到申请后____个工作日内书面回复，逾期未回复视为同意。第二十三条第三方权责界定23.1技术顾问权责：（1）对深海探测项目技术方案出具独立评估报告（报告编号：___________________________）；（2）监督设备采购符合国际技术标准（标准代码：___________________________）；（3）因评估失误导致项目损失的，承担不超过合同金额____%的赔偿责任。23.2资金监管银行权责：（1）审核单笔超过__________（金额）的资金流向真实性；（2）每月____日前向甲乙双方出具《资金监管报告》（模板见附件15）；（3）发现资金挪用嫌疑时，有权冻结账户并立即通知乙方。第二十四条第三方服务费用24.1第三方费用由____方承担，支付方式为：（1）基础服务费：__________（币种），于协议生效后____日内支付；（2）绩效佣金：按资金节约金额的____%计提，于项目验收后结算。24.2第三方应开具合法税务发票（发票类型：___________________________），甲方/乙方须在收到发票后____日内完成支付。第二十五条第三方保密义务25.1第三方在服务期间获知的商业秘密、技术数据（密级：___________________________），未经甲方书面许可不得向第四方披露，保密期限为协议终止后____年。25.2第三方违反保密义务的，应赔偿甲方直接损失的____倍及乙方因此产生的调查费用（预算上限：__________）。第二十六条第三方更换机制（1）连续____次未按期提交工作报告；（2）经专项审计发现重大过失（认定标准见附件16）；（3）丧失法定执业资质。（1）发出《第三方更换通知书》（附件17），列明事实依据；（2）原第三方在____日内进行申辩；（3）双方协商选定替代第三方并签署补充协议（编号：___________________________）。第二十七条第三方连带责任27.1若第三方行为直接导致本协议违约，甲乙双方有权要求第三方在责任范围内承担连带赔偿，包括：（1）资金流转违规产生的行政处罚金（金额上限：__________）；（2）项目延期导致的直接经济损失（计算公式见附件18）；（3）诉讼或仲裁费用（预付凭证编号：___________________________）。第二十八条第三方文件效力28.1第三方出具的下述文件视为本协议组成部分，与具有同等法律效力：（1）《技术合规证明书》（签发机构：___________________________）；（2）《跨境资金安全认证》（认证日期：___________________________）；（3）《法律意见书》（出具律师执业证号：___________________________）。第二十九条第三方争议解决29.1因第三方服务产生的争议，优先通过三方协商解决；协商不成的，提交___________________________法院管辖。29.2争议处理期间，第三方不得停止履行本协议约定的核心义务（定义见附件19）。第三十条协议衔接条款（1）第四条合规性审查增加第三方复核环节（时限延长____个工作日）；（2）第七条监管审计改为三方联合审计（审计周期调整为每____个月一次）；（3）第十六条通知送达新增第三方接收地址：___________________________。第三十一条第三方退出机制31.1第三方完成约定服务内容后，应向甲乙双方提交《第三方服务完结确认书》（附件20），经双方签署后解除责任。31.2非正常退出情形下（如破产、注销），第三方须提前____日通知，并协助过渡至接替机构。第三十二条签署页甲方（盖章）：___________________________法定代表人或授