GB/T 45249.1-2025证券期货业与银行间业务数据交换协议第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务

ICS03060

CCSA.11

中华人民共和国国家标准

GB/T452491—2025

.

证券期货业与银行间业务数据交换

协议第1部分三方存管

:、

银期转账和结售汇业务

Dataexchangeprotocolbetweensecuritiesandfuturesindustryandbanking—

Part1Third-artdeositoraccounttransferandexchanesettlement

:pypy,g

2025-02-28发布2025-02-28实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T452491—2025

.

目次

前言

…………………………Ⅶ

引言

…………………………Ⅷ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

流程分析

4…………………2

会话同步

4.1……………2

证券期货端发起签到

4.2………………2

证券期货端发起签退

4.3………………3

银行端发起账户签约

4.4………………4

证券期货端发起账户签约

4.5…………5

证券期货端发起账户预签约

4.6………………………6

银行端预签约确认

4.7…………………7

银行端发起账户解约

4.8………………8

证券期货端发起账户解约

4.9…………9

证券期货端发起登记币种代码

4.10…………………10

证券期货端发起账户资料修改

4.11…………………12

证券期货端发起账户状态变更

4.12…………………13

证券期货端发起账户资料查询

4.13…………………14

银行端发起账户余额查询

4.14………………………15

证券期货端发起账户余额查询

4.15…………………16

银行端发起银转证业务

4.16…………17

证券期货端发起银转证业务

4.17……………………18

银行端发起证转银业务

4.18…………19

证券期货端发起证转银业务

4.19……………………20

银行端发起冲正业务

4.20……………21

证券期货端发起冲正业务

4.21………………………22

银行端发起结息业务

4.22……………23

证券期货端发起结息业务

4.23………………………24

银行端发起交易结果查询

4.24………………………25

证券期货端发起交易结果查询

4.25…………………26

期货端发起资金换汇交易

4.26………………………27

期货端发起资金换汇重发交易

4.27…………………28

Ⅰ

GB/T452491—2025

.

期货端发起换汇明细查询

4.28………………………29

期货端发起换汇汇总查询

4.29………………………30

期货端发起换汇汇率查询

4.30………………………31

银行端发起日终对账业务

4.31………………………32

消息报文

5…………………34

基本结构

5.1……………34

消息列表

5.2……………36

消息报文

5.3……………37

会话消息

5.4……………39

会话回执

5.5……………39

账户签约

5.6……………40

账户签约应答

5.7………………………41

账户解约

5.8……………42

账户解约应答

5.9………………………43

账户信息修改

5.10……………………44

账户信息修改应答

5.11………………45

账户信息查询

5.12……………………45

账户查询应答

5.13……………………47

转账

5.14………………47

转账应答

5.15…………………………49

转账冲正

5.16…………………………50

转账冲正应答

5.17……………………51

转账结果查询

5.18……………………52

转账结果查询应答

5.19………………53

结息

5.20………………54

结息应答

5.21…………………………55

实时对账

5.22…………………………55

实时对账应答

5.23……………………57

日终数据就绪

5.24……………………58

日终数据就绪回执

5.25………………59

日间业务结束

5.26……………………60

日间业务结束回执

5.27………………60

日间业务开始

5.28……………………61

日间业务开始回执

5.29………………62

文件操作

5.30…………………………62

文件操作回执

5.31……………………64

资金换汇交易

5.32……………………65

Ⅱ

GB/T452491—2025

.

资金换汇应答报文

5.33………………66

换汇明细查询

5.34……………………67

换汇明细查询应答

5.35………………68

换汇汇总查询

5.36……………………69

换汇汇总查询应答

5.37………………70

换汇汇率查询

5.38……………………70

换汇汇率查询应答

5.39………………71

换汇日志对账文件

5.40………………71

业务组件类型

6……………72

消息头

6.1………………72

返回结果

6.2……………73

流水号

6.3………………73

机构信息

6.4……………73

客户信息

6.5……………74

密钥组件

6.6……………74

密码组件

6.7……………75

代理人信息

6.8…………………………75

账户

6.9…………………75

证件信息

6.10…………………………76

联系信息

6.11…………………………76

电子协议信息

6.12……………………76

余额组件

6.13…………………………77

文件信息

6.14…………………………77

账户状态明细

6.15……………………78

账户状态对账结果

6.16………………78

账户交易明细

6.17……………………78

账户交易对账结果

6.18………………79

转账明细

6.19…………………………79

转账对账结果

6.20……………………80

转账汇总对账

6.21……………………80

转账汇总对账结果

6.22………………81

账户余额明细

6.23……………………81

账户余额对账结果

6.24………………82

换汇交易请求域组件

6.25……………82

换汇交易结果域组件

6.26……………83

换汇明细查询结果域组件

6.27………………………83

换汇汇总查询结果域组件

6.28………………………84

Ⅲ

GB/T452491—2025

.

换汇汇率查询结果域组件

6.29………………………85

基本元素类型

7……………85

联系方式代码

7.1………………………85

签署方式代码

7.2………………………86

国家代码

7.3……………86

币种代码

7.4……………87

语言代码

7.5……………87

性别代码

7.6……………88

机构类型代码

7.7………………………88

密钥类型代码

7.8………………………88

密码类型代码

7.9………………………89

加密方式代码

7.10……………………89

证件类型代码

7.11……………………90

客户类别代码

7.12……………………91

账户类别代码

7.13……………………91

账户状态代码

7.14……………………92

存管状态代码

7.15……………………92

汇钞标志

7.16…………………………93

余额类型代码

7.17……………………93

结息类型代码

7.18……………………93

代理人权限代码

7.19…………………94

应用系统类型代码

7.20………………94

费用支付代码

7.21……………………95

换汇业务种类代码

7.22………………95

换汇方向代码

7.23……………………96

是否标志

7.24…………………………96

业务功能码

7.25………………………96

文件业务功能码

7.26…………………98

返回代码

7.27…………………………99

机构代码

7.28…………………………106

交易场所代码

7.29……………………107

摘要

7.30………………107

基本数据类型

8…………………………107

金额

8.1………………107

数值

8.2………………108

日期时间

8.3…………………………108

文本

8.4………………109

Ⅳ

GB/T452491—2025

.

附录规范性日终数据接口规范

A()…………………114

数据文件格式约定

A.1………………114

日终文件功能说明

A.2………………114

日终文件字段说明

A.3………………116

日终文件格式说明

A.4………………118

参考文献

……………………128

Ⅴ

GB/T452491—2025

.

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件是证券期货业与银行间业务数据交换协议的第部分已经

GB/T45249《》1。GB/T45249

发布了以下部分

:

第部分三方存管银期转账和结售汇业务

———1:、。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由全国金融标准化技术委员会归口

(SAC/TC180)。

本文件起草单位上交所技术有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所中证数据有限责任

:、、、

公司中证信息技术服务有限责任公司上海期货信息技术有限公司上海金融期货信息技术有限公司

、、、、

国泰君安证券股份有限公司中国工商银行股份有限公司福建新意科技有限公司中泰证券股份有限

、、、

公司

。

本文件主要起草人黄天寿王泊林国彪汪萌李广辉路一王永峰陈文培魏亚东王华

:、、、、、、、、、、

张永启

。

Ⅶ

GB/T452491—2025

.

引言

随着近年来证券期货市场创新业务的高速发展证券期货业与银行间交换的业务数据量和种类日

,

益增加各核心机构和骨干经营机构都建立了相应的信息交换平台或系统支撑或支持日益复杂和庞大

,,

的业务数据交换但因接口标准不尽相同极大地增加了全行业系统建设的复杂度增加了建设维护成

,,,

本增加了后续新业务扩展的难度增加了行业监管的难度和成本增加了潜在的运营风险

,,,。

本文件的制定得到了市场参与各方的广泛支持有助于增强该领域标准的统一性和权威性更好发

,,

挥标准在高质量更高水平对外开放资本市场建设中的支撑引领和战略性作用

、、。

拟由两个部分构成

GB/T45249。

第部分三方存管银期转账和结售汇业务目的在于规范证券期货业机构与银行业机构间

———1:、。

三方存管银期转账银衍转账和结售汇业务数据交换

、、。

第部分银基业务目的在于规范证券期货业机构与银行业机构间的基金业务数据交换

———2:。。

Ⅷ

GB/T452491—2025