绿色债券发行2025年第三方连带责任书

绿色债券发行2025年第三方连带责任书本合同共二部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：鉴于：为明确各方权利义务，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，各方经平等协商，达成如下协议：第一条定义与解释1.1“债券”指发行人计划于2025年发行的总规模为人民币___________________________元的绿色债券，期限为___________________________年，票面利率为___________________________%。1.2“绿色项目”指经___________________________（监管机构名称）认定的符合《绿色债券支持项目目录》的特定项目，具体包括：___________________________。1.3“连带责任保证”指担保方对债券本金、利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用承担连带清偿责任。第二条担保范围2.1担保方承担担保责任的范围包括：债券本金、利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金及受托管理人、债券持有人为实现债权产生的诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费等全部费用。2.2担保责任期间自债券发行日起至债券本息全部清偿完毕之日止。第三条担保方的陈述与保证3.1担保方具备完全民事行为能力及担保资格，已取得内部有权机构批准本担保事项的决议，并向发行人及受托管理人提供真实、完整的决议文件。3.2担保方承诺其财务状况足以履行担保义务，且在担保期间内不进行可能损害其偿付能力的资产转移或重大债务承担行为。第四条发行人的义务4.1发行人应严格按照募集说明书约定用途使用债券资金，并每季度向受托管理人及担保方提交资金使用报告。4.2发行人应在债券存续期内按约定披露财务数据、绿色项目进展及环境效益实现情况。第五条担保方的义务5.1若发行人未能按期兑付债券本息，担保方应在收到受托管理人书面通知后___________________________个工作日内无条件履行代偿义务。5.2担保方应配合受托管理人对其财务状况及担保能力进行定期核查，并提供必要的财务资料。第六条受托管理人的职责6.1受托管理人有权监督发行人资金使用及绿色项目执行情况，并要求发行人及担保方限期纠正违约行为。6.2受托管理人应在发行人发生付息或兑付违约后___________________________个工作日内召开债券持有人会议，并执行会议决议。第七条违约责任7.1发行人未按约定使用债券资金或未履行信息披露义务的，应向担保方支付相当于未履约金额___________________________%的违约金。7.2担保方未按第五条约定履行代偿义务的，每逾期一日按应代偿金额的___________________________%向债券持有人支付滞纳金。第八条担保权利的保留8.1担保方履行担保责任后，有权向发行人追偿全部代偿款项及资金占用成本（按年利率___________________________%计算）。8.2债券持有人或受托管理人未先行要求担保方承担责任的，不影响担保方在本协议项下的义务。第九条不可抗力9.1因战争、自然灾害、政策调整等不可抗力导致一方无法履行义务的，受影响方应及时通知其他方，并提供不可抗力证明。9.2不可抗力持续超过___________________________日的，各方可协商解除或变更本协议。第十条争议解决10.1因本协议产生的争议，各方应优先通过协商解决；协商不成的，提交___________________________（仲裁机构名称）仲裁，仲裁裁决为终局。10.2仲裁期间，除争议事项外，各方应继续履行本协议其他条款。第十一条协议的变更与解除11.1本协议的任何修改须经发行人、担保方及受托管理人书面同意，并报___________________________（监管机构名称）备案。11.2出现下列情形时，受托管理人有权代表债券持有人要求提前解除本协议：（1）发行人或担保方资信状况严重恶化；（2）绿色项目被认定不符合国家政策或未能通过环境效益评估。第十二条通知与送达12.1各方往来文件应通过专人送达或挂号信邮寄至本协议载明的住所；地址变更的，应提前___________________________日书面通知其他方。12.2通知送达日期以签收日或寄出后___________________________日孰早为准。第十三条保密义务13.1各方应对本协议内容及在履行过程中获知的商业秘密承担保密义务，保密期限自协议签订日起至___________________________年。13.2下列信息不受保密义务限制：（1）依法应向监管机构披露的信息；（2）经信息提供方书面同意公开的信息。第十四条法律适用14.1本协议的订立、效力、履行及解释均适用中华人民共和国法律。14.2本协议条款如与强制性法律规定冲突，应以法律规定为准，但不影响其他条款的效力。第十五条权利转让限制15.1未经其他方书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务转让给第三方。15.2债券持有人依法转让债券的，本协议项下权利义务随之转让。第十六条完整性条款16.1本协议构成各方就担保事项达成的完整合意，取代此前所有口头或书面约定。16.2本协议未尽事宜，由各方另行签订补充协议；补充协议与本协议具有同等法律效力。第十七条生效条件17.1本协议自下列条件全部成就之日起生效：（1）发行人取得债券发行核准文件；（2）担保方提供符合受托管理人要求的担保函；（3）各方签署本协议并加盖公章。第十八条附件18.1本协议附件包括：（1）绿色项目资金使用计划；（2）担保方股东会/董事会决议；（3）债券募集说明书摘要。18.2附件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第十九条文本与份数19.1本协议一式___________________________份，发行人、担保方、受托管理人各执___________________________份，其余报监管机构备案。19.2协议文本以中文书写，电子文本与纸质文本不一致的，以加盖公章的纸质文本为准。第二十条特别承诺20.1担保方承诺：如发行人未能实现绿色项目环境效益目标，担保方将额外承担___________________________（具体补救措施）。20.2发行人承诺：债券存续期内每年委托独立第三方对绿色项目环境效益进行审计，并向社会公开审计结果。第二部分：第三方介入后的修正第二十一条第三方定义与类型（1）绿色项目技术评估机构（名称：___________________________，业务资质编号：___________________________）；（2）环境效益认证机构（名称：___________________________，认证范围：___________________________）；（3）资金监管银行（名称：___________________________，监管账户号：___________________________）；（4）其他专项服务提供方（服务内容：___________________________）。21.2第三方应具备与承担职责相匹配的专业资质，且与发行人、担保方无直接或间接的股权、债务关联关系。第二十二条第三方准入条件（1）提交书面申请并经发行人、担保方及受托管理人三方共同签署《第三方介入确认函》；（2）提供近三年无重大违法违规记录的证明文件；（3）披露与发行人、担保方及债券持有人的潜在利益冲突声明。22.2第三方应于介入后___________________________日内向受托管理人备案其服务协议副本及履约保证金凭证（金额：人民币___________________________元）。第二十三条第三方职责划分23.1技术评估机构职责：（1）对绿色项目的技术可行性、环境效益预测进行独立评估，并出具评估报告；（2）每半年对项目执行情况进行现场核查，并向受托管理人提交核查结论。23.2环境效益认证机构职责：（1）制定符合《绿色债券环境效益评估指南》的认证标准；（2）在债券存续期内每年出具环境效益实现度认证报告。23.3资金监管银行职责：（1）设立独立监管账户（账号：___________________________），确保债券资金仅用于绿色项目；（2）按月向受托管理人提供资金划付流水及余额证明。第二十四条第三方的权利与义务24.1第三方有权要求发行人、担保方提供与履行职责相关的文件资料，包括但不限于：（1）绿色项目可行性研究报告；（2）债券资金使用台账；（3）环境监测原始数据。（1）按照行业标准及本协议约定完成服务内容；（2）对其出具的报告、认证结论的真实性、准确性承担法律责任；（3）不得将其受托事务转委托给其他机构。第二十五条第三方服务费用25.1第三方服务费用由___________________________方承担，支付方式如下：（1）基础服务费：人民币___________________________元，于协议签订后___________________________日内支付；（2）绩效奖励：如环境效益认证达标率超过___________________________%，额外支付人民币___________________________元。25.2第三方应就收取的费用开具合法发票，否则付款方有权暂缓支付。第二十六条第三方违约责任（1）出具虚假评估或认证报告；（2）未按期履行核查或监管义务导致债券持有人损失；（3）擅自泄露发行人商业秘密。26.2违约处理措施：（1）扣除履约保证金的___________________________%作为违约金；（2）受托管理人有权单方解除第三方服务协议；（3）造成损失的，第三方应承担全额赔偿责任。第二十七条第三方与原有各方的责任界限27.1第三方仅对其专业领域内的服务内容独立承担责任，不替代或减轻发行人、担保方在本协议项下的义务。27.2因第三方过失导致发行人、担保方或债券持有人损失的，第三方应在责任范围内承担按份赔偿责任。第二十八条第三方介入的信息披露（1）第三方名称、资质及服务内容；（2）评估/认证结论的关键数据；（3）资金监管账户的余额及变动情况。28.2第三方应配合发行人履行信息披露义务，并及时提供更新资料。第二十九条第三方的更换与退出29.1符合下列条件时，受托管理人可提议更换第三方：（1）第三方丧失相关业务资质；（2）连续两次未通过服务质量复核；（3）发生重大违约行为。29.2更换程序：（1）由受托管理人发起更换动议并经债券持有人会议表决通过；（2）新任第三方需在决议通过后___________________________日内完成交接。第三十条争议解决条款的扩展30.1发行人或担保方与第三方之间的争议，优先通过___________________________（争议解决机构名称）调解；调解不成的，提交___________________________仲裁机构仲裁。30.2第三方与债券持有人之间的争议，适用本协议第十条规定的争议解决机制。第三十一条保密义务的延伸31.1第三方须签署专项保密协议，保密期限不得短于本协议第十三条约定期限。31.2第三方员工、顾问接触保密信息的，应逐一登记并报受托管理人备案。第三十二条生效条件的补充（1）第三方完成所有准入备案手续；（2）受托管理人出具《第三方介入合规确认书》。第三十三条协议附件更新33.1本协议新增附件包括：（1）第三方服务协议范本；（2）环境效益认证标准文件；（3）资金监管账户操作细则。发行人（盖章）：名称：___________________________住所：___________________________法定代表人（签字）：___________________________日期：___________________________担保方（盖章）：名称：___________________________住所：___________________________法定代表人（签字）：___________________________日期：___________________________受托管理人（盖章）：名称：___________________________住所：___________________________法定代表人