投资基金管理协议

投资基金管理协议编号：__________

甲方（投资基金）：__________，地址：__________。

乙方（基金管理人）：__________，地址：__________。

鉴于甲方拟设立投资基金，以实现投资回报，乙方愿意担任该投资基金的管理人，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲方与乙方之间的投资基金管理关系，规范双方的权利、义务，确保投资基金的合法、合规运作。

二、合同背景：甲方根据国家有关法律法规及政策，决定设立投资基金，乙方具备基金管理资质，经双方协商一致，达成本协议。

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.甲方应按照法律法规和基金合同的规定，及时、足额向乙方支付管理费、托管费等相关费用。

2.甲方应保证投资决策的独立性和合理性，不得利用投资基金从事不正当交易或损害基金份额持有人的利益。

3.甲方应配合乙方开展基金投资管理工作，包括但不限于提供基金投资所需的资料、信息等。

4.甲方应建立健全基金风险控制体系，对基金投资风险进行有效管理。

5.甲方应确保基金资产的独立性和安全性，不得将基金资产用于任何形式的担保或抵押。

6.甲方应按照基金合同的约定，定期向乙方提供基金财务报表和审计报告。

乙方责任和义务：

1.乙方应按照法律法规和基金合同的规定，履行基金管理职责，确保基金投资目标的实现。

2.乙方应建立健全基金投资管理制度，对基金投资风险进行严格控制和评估。

3.乙方应定期向甲方和基金份额持有人披露基金投资情况，确保信息透明。

4.乙方应按照基金合同的约定，对基金资产进行合理配置，优化投资组合。

5.乙方应确保基金管理人员的专业能力和职业道德，防止内部交易和利益冲突。

6.乙方应按照甲方的要求，及时处理基金投资中的突发事件，保障基金份额持有人的利益。

7.乙方应按照基金合同的约定，定期向甲方和基金份额持有人提供基金管理报告和投资策略。

双方权利：

1.甲方有权要求乙方按照基金合同的约定，履行基金管理职责。

2.甲方有权要求乙方定期提供基金管理报告和投资策略。

3.乙方有权要求甲方按照约定支付管理费、托管费等相关费用。

4.乙方有权要求甲方提供基金投资所需的资料、信息等。

双方义务：

1.甲方有义务按照约定支付管理费、托管费等相关费用。

2.甲方有义务配合乙方开展基金投资管理工作。

3.乙方有义务按照基金合同的约定，履行基金管理职责。

4.乙方有义务定期向甲方和基金份额持有人披露基金投资情况。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额：本协议项下，甲方应向乙方支付投资基金管理费用，总金额为人民币______元整（大写：______元整）。

二、支付比例：基金管理费用分为初始管理费和后续管理费两部分。具体支付比例如下：

1.初始管理费：甲方应在基金设立之日起______个工作日内，向乙方支付初始管理费人民币______元整。

2.后续管理费：自基金设立之日起，乙方按照每个会计年度基金净资产的______%向甲方收取后续管理费，具体计算方法如下：

-每个会计年度末，乙方根据基金财务报表计算当年度基金净资产。

-乙方在次年度的______个工作日内，根据上一年度基金净资产及约定的管理费比率，计算并收取后续管理费。

三、支付条件：

1.初始管理费的支付条件：甲方在签署本协议后，按照上述比例和金额向乙方支付初始管理费。

2.后续管理费的支付条件：乙方在每年度结束后的______个工作日内，向甲方发送管理费计算书，甲方应在收到计算书后的______个工作日内支付当年度的后续管理费。

四、支付方式：

1.初始管理费和后续管理费均通过银行转账方式进行支付。

2.甲方应在支付款项时，注明付款用途为“投资基金管理费”及对应的基金名称或基金账号。

3.乙方应在收到甲方支付款项后，向甲方开具相应的发票或收据。

五、额外费用：

1.若因甲方原因导致乙方产生额外费用，甲方应承担相应的费用。

2.额外费用的具体计算方法和支付时间，双方另行协商确定，并在本协议中予以明确。

六、违约责任：

1.若甲方未按约定时间支付管理费，应向乙方支付______%的违约金。

2.若乙方未按约定时间提供管理服务，应向甲方支付______%的违约金。

违约与争议解决机制：

一、违约责任

1.甲方违约情形：

a.甲方未按约定支付管理费用，应向乙方支付______%的违约金；

b.甲方违反基金合同规定，损害基金利益，应承担相应的法律责任；

c.甲方未履行配合义务，导致乙方无法正常开展基金管理工作的，应承担相应的赔偿责任。

2.乙方违约情形：

a.乙方未按约定履行基金管理职责，应向甲方支付______%的违约金；

b.乙方泄露基金秘密或利用基金信息谋取私利，应承担相应的法律责任；

c.乙方未按约定提供基金管理报告和投资策略，应承担相应的赔偿责任。

二、违约赔偿

1.违约方应承担因违约行为给对方造成的直接经济损失；

2.违约方应承担因违约行为给对方造成的间接经济损失；

3.若违约行为导致对方遭受严重损失，违约方应承担相应的精神损害赔偿。

三、争议解决

1.争议解决方式：双方应友好协商解决争议，协商不成时，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼或选择仲裁。

2.争议解决程序：在争议发生后，双方应在______个工作日内协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼或选择仲裁。

3.争议解决地点：如选择诉讼，争议解决地点为基金设立地所在地的有管辖权的人民法院；如选择仲裁，仲裁地点为______。

4.适用法律：本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

四、管辖法院

如选择诉讼解决争议，双方同意以下法院为管辖法院：

1.甲方所在地有管辖权的人民法院；

2.乙方所在地有管辖权的人民法院；

3.基金设立地所在地的有管辖权的人民法院。

五、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决；

2.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。本协议一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

附则：

一、生效条件

本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。在签署本协议前，双方应确保已充分了解协议内容，并就本协议所涉事项达成一致意见。

二、有效期

本协议的有效期为______年，自协议生效之日起计算。除非双方另有约定或法律规定，本协议到期后自动终止。

三、变更

1.本协议的任何变更，必须以书面形式由甲乙双方共同签署，并经双方合法授权的代表签字（或盖章）。

2.任何变更不影响本协议其他条款的效力。

四、终止

1.本协议在以下情形下终止：

a.本协议约定的有效期届满；

b.双方协商一致解除本协议；

c.因不可抗力导致本协议无法履行；

d.一方违约，经另一方书面通知后______个工作日内仍未纠正；

e.法律法规或政策变化导致本协议无法履行。

2.协议终止后，双方应立即停止履行各自的义务，并按照本协议约定处理尚未完成的事项。

五、通知

1.双方在本协议项下发出的所有通知、函件等，应采用书面形式，通过以下方式送达：

a.邮寄：以挂号信方式寄送至对方指定的地址；

b.传真：以传真方式发送至对方指定的传真号码；

c.电子邮件：以电子邮件方式发送至对方指定的电子邮箱。

2.通知自送达对方之日起生效。

六、不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明材料。

3.在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本协议项下的义务；不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行。

七、争议解决

本协议的争议解决方式按照“违约与争议解决机制”条款执行。

八、其他

本协议的未尽事宜，双方可另行协商解决。本协议作为甲乙双方之间投资基金管理关系的完整协议，具有法律效力。

附件：

一、需求文档

1.投资基金设立需求文档

2.基金投资策略及目标需求文档

3.基金风险管理需求文档

二、设计方案

1.投资基金组织架构设计方案

2.基金投资组合设计方案

3.基金风险控制体系设计方案

三、技术规格

1.投资基金管理系统技术规格

2.基金投资决策支持系统技术规格

3.基金风险监测与分析系统技术规格

四、各类证件复印件

1.甲方营业执照复印件

2.乙方基金管理人资格证明复印件

3.基金设立批准文件复印件

4.基金托管协议复印件

5.基金投资顾问协议复印件

6.基金审计报告复印件

五、其他辅助材料

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