公司综合管理手册

公司综合管理手册

一、总公司以GB/T19000-2000idtTS09000：2000质量管理体系标

准、GB/T24000：1996idt15014000:1996环境管理体系标准和

0HSAS18000/职业安全卫生管理体系标准为基础，建立一体化的综

合管理体系，将全面质量管理（TQM）的要旨贯穿体系运作之中，同

时逐步运用六个西格玛质量计划的理念和方法作为持续改进的重要

工具，并按照GB/T19001-2000idt1509001:2000《质量管理体系-

-要求》、GB/T24001-1996idtIS014001:1996《环境管理体系一

规范及使用指南》、0HSAS18000/《职业安全卫生管理体系试行标

准》申请第三方认证。

二、我任命最高管理层的一名成员为管理者代表，代表我全权

负责推行IS09000质量管理体系标准、IS014000环境管理体系标

准和0HSAS18000/职业安仝卫生管理体系标准工作，对综合管理

体系进行监控。

三、《综合管理手册》是XX（集团）总公司综合管理体系的纲

领性文件，用以统一和规范集团总公司的管理活动。我宣布从

2001年02月01口起04版《综合管理手册》生效。全体职工必须

贯彻执行方针和目标，并严格执行综合管理体系文件。

四、经营目标

创国际一流企业跻身世界500强

以国际航运为主业，拓展综合物流业，优化陆上产业；以科技

进步为动力，强化企业核心竞争能力，由传统的远洋运输企业逐步

转变成为一个以国际航运为依托的现代物流企业，经过10年努力，

跻身世界500强。

五、方针

正确决策、科学管理、优质服务，实现企业价值与人文环境

和自然资源的协调与发展。

1.实现决策的民主化、系统化、科学化。

2.健全管理制度，实施系统化管理。

3.为顾客提供高效、优质、便捷的服务。

4.以符合法律法规及其他相关要求为前提。

5.努力减少资源的耗用，预防和减少对环境的负面影响。

6.以安全为企业生命线。

7.以人为本，创造安全、舒适的工作环境。

8建立质量、环境和安全卫生意识并满足顾客和法律法规的耍

求；

9制定和签发质量、环境和安全卫生的方针和目标，批准年度

H标和指标；

10确保综合管理体系的持续改进。

公司简介

XX运输集团（简称X义集团）是以国际航运为主

业的大型跨国企业集团。

XX集团拥有和经营着500余艘现代化商船，包括

集装箱船、干散货船、杂货船、客运船、特种船和油轮

等，共计2200万载重吨，规模居世界前列。中远集团数

百家国内外成员企业形成了以北京为中心，以香港、

日本、新加坡、韩国、美国、欧洲、澳大利亚、南非和

西亚等九大区域为辐射点的全球航运业务网络，航线

遍及世界160多个国家和地区的1500多个港口，为工贸

界提供全球性海上运输服务。

追求完美的服务是激励X义集团不断前进的巨大

动力,XX集团一贯严格遵守有关国际海事公约和国

家法规，特别重视质量、环境和职业安全卫生管理等

新理论、新标准和新方法的运用，不断采用新技术，提

高综合管理水平，以俣证运输质量、产品质量和服务

质量，增强企业核心竞争能力，提高公司的价值，发挥

国家主力船队的作用，使社会和客户、相关方和员工

满意。

XX运输（集团）总公司是XX集团的核心企业,

是集团成员单位的出资者，担负国有资产保值增值的

责任，对各成员单位有监督、检查、协调、指导和服务

的职能。

XX（集团）总公司现有职工约300人，拥有为顾

客提供高效、优质、周到服务的高素质的员工队伍。

XX（集团）总公司以决策方案为产品，注重决策

质量，力争企业价值最大化，保证政府、投资者和其他

利益相关方满意。

组织机构

一、XX运输（集团）总公司职能定位

集团总公司主要行使战略管理、重要人事管理、

财务资金管理、投融费管理、资产资本管理、集团

总体协调等功能，主要包括：

1.制定全集团的发展战略和战略规划，明确集团的

战略要求和战略重点。

2.重要人事管理功能，负责管理权限内的管理者、

员工的选择、培训和培养，通过合理的分配制度对

员工进行激励，根据需要派出董事或监事。

3.负责集团整体的财务管理，对下属公司进行财务

监控，保证集团财务安全，加强资金统一结算，对

资金进行统筹运作。

4.投资和融资管理功能，负责集团资本性项目投

资，对集团确定的投资项目进行融资。

5.资产资本管理职能，根据集团战略规划和业务组

合的要求，通过资本市场进行收购兼并以及公司改

组，负责国有资产的保值增值，加强对资产的监

管。

6.协调、服务功能，集团总公司从宏观上协调各子

公司的利益分配，使有限资源能够得到合理配置和

有效使用。

二、XX运输（集团）总公司综合管理体系运作组

织机构图

根据XX（集团）总公司的职能定位，按照优

化结构、理顺关系、适应需要、精简高效的原则，

依据功能和体系运作要求编制的组织机构，见附

图.

三、管理者代表

管理者代表是总裁关于质量、环境及职业安全

卫生体系的全权代表，其职责和权利是：

1.全面负责总公司推行IS09000质量管理体系国际

标准、IS014000环境管理体系国际标准和

（JHSAS18000/职业安全卫生管理体系标准工作；

2.向总裁报告综合管理体系的实现及改进情况；

3.审核公司综合管理体系推行规划与计划；有权对

体系改进提出方案；

4.组织公司综合管理体系内部审核；

5.按综合管理手册的规定要求,建立和保持综合管

理体系;敦请总裁定期召开管理评审会议；

6.审核、批准程序手册；

7.负责协调各部门之间的关系及与外部之间的联络

工作；有权制止一切影响体系运作的不规范行为。

四体系管理办公室

XX（集团）总公司建立综合管理体系管理部

门，直接受管理者代表领导，具体负责集团总公司

的综合管理体系的建立、保持和改进T作n

1.负责综合管理体系的建立和日常维护，是管理者

代表的日常办事机构；

2.建立并管理推进员和内审员队伍；

3.起草内部综合管理体系审核计划和管理评审计

划，并在管理者代表的领导下具体实施管理体系内

部审核；

4.确认纠正和预防措施，并进行监督、验证；

5.与第三方认证机构的联系。

综合管理体系描述

-产品及顾客

XX（集团）总公司的产品是决策方案。XX（集

团）总公司的直接顾客为政府和XX集团的成员单位,

所有成员单位的社会顾客也是XX（集团）总公司的

顾客。其需求和期望的识别与满足在体系中得到了充

分的规定，公司通过正确决策和科学管理，使集团的

社会顾客的需求和期望得到有效满足，集团各成员单

位效益不断提高，从而最终确保集团的国有资产的不

断增值及企业价值的最大化。对与XX集团的合作、

合资、合营者，与集团有关的银行、保险商、行业协会

等相关方的需求，以及集团内部员工的需求，沐系也

给予充分的关注。

二、综合管理体系文件结构

1.综合管理手册：公司综合管理体系的纲领性文

件，依据IS09000：2000质量管理体系标准、

IS014000环境管理体系标准和0HSAS18000/职业安全

卫生管理体系标准建立，并将体系的结构和目的传递

给政府、成员单位、员工、合作方、主管部门、认证

机构和社会以及各个相关方。

2.程序手册：是综合管理手册的支持性文件，采取

按活动过程和业务分类编写。

3.操作文件：包括业务指导书、规章制度、记录格

式、报表等，以业务指导书或专业手册的形式表现，

详细描述某项具体工作的操作要求，是程序手册的补

充。

4.记录档案：是综合管理体系有效运行的证明性文件。

三、决策过程

各部门、中心根据发展战略、总体规划和计划，对顾客

及各相关方的需求调查及市场调研情况和政府指令、成

员单位请示、领导层下达任务等按职责归口管理。

（一）1.进行策划，成立或启动委员会、领导小组、工作小

决策前组、项目小组，确定职责并分工。

期准备2.编制计划、进度表并列入日常工作日程。

3.落实人员、资金和设备等各类资源。

4.对指令、请示、任务等任务来源进行研究。

5.进行前期调研和资料收集。

6.对收集的资料和背景材料的完整、正确及最新有效进

行确认。

（二）7.进行研究，形成初步方案并征求意见。

制定决8.收集和处理意见并形成方案的修改稿。

策方案9.召开会议或书面会签进行阶段评官。

10.以适当的方式进行方案评审并形成送审稿。

11.逐级审批并召集委员会会议对方案进行验证。进行

完善后形成报批稿，报主管领导或委员会负责人审批。

（三）12.主管领导提出报总裁办公会/党组会议议题，总裁办

选择最公室/党组办公室对上会资料审核后提交总裁办公会/党

优方案组会议审定。

13.总裁办公会/党组会议对决策方案确认批准。

（四）14.决策方案形成公文并封发、下达或召集会议布置工

实施决作。进入决策方案的实施管理或项目运作管理。

策方案15.现场或以书面形式指导实施。

16.进行检查、监督。发现问题及时处理。必要时进行

追踪决策。

17.进行项目实施的验收，对项H运作定期总结和交流

经验。

18.进行决策后评估。

四、决策方案的特性

1可行性:指按决策执行可以达到预期效果；

2安全性:指决策对安全和环境具有最小风险；

3时间性:指决策及时,抓住最好时机；

4适应性:指决策适应企业内部环境和外部环境；

5经济性：以最小投入，获得最大产出。

五公司活动、过程及关系

活动与过决策系统主体程序支持程序和文件

程

决策核决策方案设计控制后评估程序

心活动程序

战略管发展战略和规划管总裁办公会议事规则；党组

理理程序会议事规则

人事管人力资源开发与管工资管理程序；劳动保险管

理理程序理程序；培训管理程序；机

构编制及委员会管理程序；

派出董事、监事管理办法

财务管财务管理程序经济活动分析程序；综合统

理计管理程序；对子公司的财

务管理办法

投资管投资管理程序船舶购置与退役管理程序；

理经济合同管理程序；投资管

理办法

资本管资产管理及资本运

理营程序

宏观协运输管理程序、陆外事管理程序；企业文化建

调上产业及海外公司设与宣传程序；科技及TT管

管理程序理程序；应急处置程序；党

组工作程序；直属党委工作

程序：集团团委工作程序；

工会工作程序；行政管理程

序（同决策支持系统中）；

公共关系程序（同决策支持

系统中）

监督监监督控制程序经营管理任务书程序；内部

审计工作程序；加强“三重

一大”监督的规定

功

外能

控定

系位

统中

决

策

活

动

行文文件处理及控制程

序

会议会议组织程序

公务公务活动管理程序

基交流信息程序

人员人力资源开发与管

理程序（同人事管

理中）

设备行政管理程序计算机管理程序、机关通信

管理程序

资金财务管理程序（同

财务管理中）

信息信息程序（同交

流）

决资关系公共关系管理程序

策源

支

持

系

统

内集团总年度计划与任务下

部公司总达控制程序

监部运行

控控制

内体体系运综合管理体系过程环境因素/职业安全卫生风险

控系作控制控制程序控制程序、顾客及相关方满

系保意度评价程序

统障

六体系描述

体系范围及程序与标准对照表

1体系范围

XX（集团）总公司建立一体化的综合管理体系,

体系范围含盖XX（集团）总公司所有的活动和过

程。

公司按照GB/T19001-2000idtIS09001:2000

《质量管理体系一要求》、GB/T24001-1996idt

IS014001:1996《环境管理体系一规范及使用指南》、

OHSAS18000/《职业安全卫生管理体系试行标准》申

请第三方认证，认证范围在认证申请书中规定。

2应用

本综合管理体系适用GB/T19001-2000idt

IS09001:2000《质量管理体系一要求》、GB/T24001-

1996idtIS014001:1996《环境管理体系一规范及

使用指南》、OHSAS18000/《职业安全卫生管理体系

试行标准》的所有要求，没有删减。

本综合管理体系将GB/T19004-2000idt

IS09004：2000《质量管理体系一业绩改进指南》的

有关要求纳入。

3程序与标准对照表

ISO9001ISO14001职业安全综合管理体04版文件

卫牛系

0引言引言

1范围1范围1范围1范围—

2引用标准2引用标准2引用标准—

3术语和定3定义2术语和定3定义—

义义

4质量管理4环境管理3职业安全4综合管理体综合管理手册

体系体系卫生管理系耍求中全面描述

体系要素

4.1总要求4.1总要求3.1一般要4.1总要求综合管理体系

求过程控制程序

4.2文件要4.4.4环境3.4.4职业4.2文件要求文件处理和控

求管理体系文安全卫生4.2.1总则制程序（包括

4..2.1总件管理体系4.2.2一体化公文档案记

则4.4.4环境文件综合管理手录、法律法规、

4.2.2质量管理体系文3.4.4职业册顾客需求和期

手册件安全卫生4.2.3文件控望识别）

4.4.5文件管理体系制综合管理手册

4.2.3文件控制文件4.2.4记录档文件处理和控

控制4.5.3记录3.4.5文件案的控制制程序

4.2.4质量和资料控文件处理和控

记录的控制制程序

制3.5.3记录

和记录管

理

5管理职责4.41组织3.4.1机构5管理职责工作标准

结构和职责和职责

5.1管理承4.2环境方3.2职业安5.1管理承诺综合管理手册

诺针全卫生方中总裁声明

针

5.2以顾客4.3.1环境3.3.2法律5.2现状评估文件处理和控

为关注焦因素及法规要5.3法律和其制程序

点4.3.2法律求他耍求综合管理体系

与其他要求过程控制程序

5.3质量方4.2环境方3.2职业安5.4.2质量、发展战略和规

针针全卫生方环境和职业划管理程序

针安全卫生方综合管理体系

针过程控制程序

5.4策划4.3策划3.3计划5.4策划综合管理体系

5.4.1一体化过程控制程

综合管理体序：包括管理

系策划评审、环境、安

全卫生现状评

估、体系策划、

方针目标、内

审、纠正措施、

预防措施

5.4.1质量4.3.3目标3.3.3目标5.4.3目标和综合管理体系

目标和指标指标过程控制程序

年度计划和任

务下达控制程

序

5.4.2质量4.3.4环境3.3.4职.业5.44实施方决策方案设计

管理体系管理方案安全卫生案控制程序

策划管理方案

5.5耿责、4.1总要求3.4.1机构5.5职责、权综合管理手册

权限与沟4.4.1组织和职责限与角色工作标准

通结构和职责5.5.1职责和机构编制及委

5.5.1职责权限员会管理程序

和权限

5.5.2管理

者代表5.5.2管理者任命文件

代表

5.5.3内部4.4.3信息3.4.3协商5.5.3信息交信息程序

沟通父流与交流流

5.6管理评4.6管理评3.6管理评9管理评审综合管理体系

审审审过程控制程序

5.6.1总

则

5.6.2评

审输入

5.6.3评

审输出

6资源管理6资源管理

6.1资源4.4.1组织3.4.1机构6.1资源的提人力资源开发

的提供结构和职责和职责供与管理程序;

6.2人力6.2人力资源工资管理程

资源4.2.2培训、6.2.1总则序；劳动保险

6.3人员安意识和能力3.4.2培6.2.2能力、程序

排训、意识和意识和培训

能力培训管理程序

6.2.2能

力、意识和

培训I

6.3基础设4.4.1组织6.3基础设施行政管理程

施结构和职责6.4工作环境序；计算机管

6.4工作环6.5信息理程序

境6.6合作关系信息程序；机

6.7财务资源关通信管理程

序

企业文化建设

和宣传程序；

公共关系程序

财务管理程序

7产品实现4.4实施与3.4实施与7产品实现和决策方案设计

运行运行运行控制控制程序

4.4.6运行3.4.6运行

控制控制

7.1产品实4.46运行3.4.6运行7.1产品实现年度计划和任

现的策划控制控制的策划务下达控制程

7.2与顾客7.2与相关方序

有关的过有关的过程文件处理和控

程制程序

7.2.1与产4.3.1环境3.3.1危害7.2.1与产品经济合同管理

品有关的因素辨识、危险有关的要求程序

要求的确4.3.2法律评价和危的确定环境因素/职

定与其他要求险控制计业安全卫生风

4.4.6运行划险控制程序

控制3.3.2法律

及法规要

求

3.4.6运行

控制

7.2.2与产4.4.6运行3.3.1危害7.2.2与产品环境因素/职

品有关的控制辨识、危险有关的耍求业安全卫生风

要求的评4.3.1环境评价和危的评审险控制程序

审因素险控制计

划

3.4.6运行

控制

7.2.3顾客4.4.3信息3.4.3协商7.2.3相关方公共关系管理

沟通交流与交流沟通及信息程序、信息程

交流序、顾客及相

关方满意度评

价程序

7.3设计和4.4.6运行3.3.1危害7.3设计和决策方案设计

开发控制辨识、危险开发控制程序

7.3.1设评价和危7.3.1设计和发展战略和规

计和开发险控制计开发策划划管理程序

策划划7.3.2设计和会议组织程序

7.3.2设3.4・6运行开发输入总裁办公会议

计和开发控制7.3.3设计和事规则

输入开发输出党组会议事规

7.3.3设7.3.4设计和则

计和开发开发评审

输出7.3.5设计和

7.3.4设开发验证

计和开发7.3.6设计和

评审开发确认

7.3.5设7.3.7设计和

计和开发开发更改的

验证控制

7.3.6设

计和开发

确认

7.3.7设

计和开发

更改的控

制

7.4采购4.4.6运行3.4.6运行7.4采购船舶购置和退

7.4.1采控制控制7.4.1采购过役管理程序

购控制程经济合同管理

7.4.2采7.4.2采购信程序

购信息息行政管理程

7.4.3采7.4.3采购产序：包括投标

购产品的品的验证招标控制、采

验证购的人员资格

要求控制、集

团总公司环境

和安全评估、

设施

7.5生产和4.4.6运行3.4.6运行7.5生产和服投资管理程

服务提供控制控制务提供序、运输管理

7.5.1生7.5.1生产和程序、陆上产

产和服务服务提供的业及海外公司

提供的控控制管理程序、经

制7.5.2生产和营管理任务书

7.5.2生服务提供过管理程序、综

产和服务程的确认合统计管理程

提供过程7.5.3标识和序、财务管理

的确认可追溯性程序、经济活

7.5.3标7.5.4顾客财动分析程序、

识和可追产外事管理程

溯性7.5.5产品保序、劳动工资

7.5.4顾护管理程序、劳

客财产动保险管理程

7.5.5产序、后评估程

品防护序、公务活动

管理程序、资

产管理和资本

运营程序、科

技及TT管理程

序、行政管理

程序、党组工

作程序、直属

党委工作程

序、工会工作

程序、团委工

作程序

7.6监视和4.5.1监测3.5.1绩效7.6监视和测计算机管理程

测量装置和测量测量和监量装置的控序中机房温湿

的控制测制度控制装置；

文件处理和控

制程序中档案

管理温湿度控

制装置

4.4・7应急3.4.7应急7.7应急准备应急处置程序

准备和则应预案与响和响应

应

8测量、分4.5检查和3.5检查8测量、分析监督控制程序

析和改进纠正措施与纠正措和改进

施

8.1总则4.5.1监测3.5.1绩效8.1总则顾客及相关方

8.2监视和和测量测量和监8.2监视和测满意度评价程

测量测量序

8.2.1顾客8.2.1相关方

泗息满意

8.2.2内部4.5.4环境3.5.4审核8.2.2内部审综合管理体系

审核管理体系审核过程控制程序

核

8.2.3过程4.5.1监测3.5.1绩效8.2.3过程的年度计划和任

的监视和和测量测量和监监视和测量务下达控制程

测量测序

8.2.4产品4.5.1监测3.5.1绩效8.2.4产品的后评估程序

的监视和和测量测量和监监视和测量内部审计工作

测量测8.2.5环境影程序

响监视和测监督控制程序

量环境因素/职

8.2.6职业安业安全卫生风

全卫生绩效险控制程序

测量和监测

8.3不合格4.5.2不合3.5.2事8.3不符合控在各业务程序

品控制格、纠正与故、事件、制中规定各类不

预防措施不符合、纠符合处理

正与预防

措施

8.4数据分4.5.1监测3.5.1绩效8.4数据分析经济活动分析

析和测量测量和监程序；综合统

测计管理程序

8.5改进4.2环境方3.2职业安8.5改进顾客及相关方

8.5.1持针全卫生方8.5.1持续改满意评价程序

续改进4.3.4环境针进

8.5.2纠管理方案3.3.4职业8.5.2纠正措综合管理体系

正措施4.5.2不合安全卫生施过程控制程序

8.5.3预格、纠正与管理方案8.5.3预防措

防措施预防措施3.5.2事施

故、事件、

不符合、纠

正与预防

措施

综合管理体系推进历程及手册控制

手册修改情况

1996年03月07日召开导入IS09000质量管理和质量保证国际标

准动员大会，使XX集团的质量控制向决策层延

伸。

1996年12月30日质量体系01版文件启动运行。XX（集团）总

公司的管理水平有了一定的提高，决策的质量得

到了有效的控制。

1997年04月01日根据XX（集团）总公司的职能变化和发展以

及质量改进的要求，修改并运作02版文件，对提

高整体素质起到积极的推进作用。

1998年09月08日通过了中国船级社认证公司和挪威船级社联合

进行的IS09000质量管理体系初次审核并获得证

书。国家技术监督局中国合格评定中心派见证组

进行现场见证。

1998年11月12日举行颁证仪式并召开新闻发布会。成为我国首

家以决策方案作为产品进行质量体系认证的综合

管理型大集团公司，这不仅标志着中远集团管理

水平跨入国际先进行列，也标志着我国大型管理

公司按国际标准质量体系运作上了新台阶。

1999年03月01日根据初次审核提出的改进意见又对体系文件进