证券承销概念与方式

证券承销概念与方式

证券承销合同

甲方（发行方）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

联系电话：_______________________________

乙方（承销方）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

联系电话：_______________________________

鉴于甲乙双方就甲方发行证券事宜达成合作意向，为明确双方权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，经双方协商一致，特订立本合同。

第一条合同目的

甲方拟发行证券，乙方愿意承销甲方发行的证券。双方本着平等互利的原则，就证券承销事宜达成如下合同。

第二条证券基本信息

1.证券名称：_________________________

2.发行总额：_________________________

3.发行价格：_________________________

4.发行时间：_________________________

5.证券类型：_________________________

6.其他信息：_________________________

第三条承销方式

1.本合同项下的证券承销方式为包销，即乙方承诺在约定的承销期内按照约定的价格购买甲方发行的全部证券，并负责向投资者销售。

2.乙方应按照甲方的要求和市场情况，制定承销计划，并在承销期内完成承销任务。

第四条承销费用

1.承销费用按照承销总额的______%计算，具体金额为人民币______元。

2.承销费用在证券发行成功后，由甲方一次性支付给乙方。

3.若证券发行未能成功，乙方不收取承销费用，但甲方应支付乙方为承销活动所支出的必要费用。

第五条双方责任

1.甲方责任：

（1）甲方应保证发行的证券符合国家法律法规的规定，并已获得相关主管部门的批准。

（2）甲方应向乙方提供证券发行所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

（3）甲方应按照约定的时间和方式向乙方支付承销费用。

（4）甲方应配合乙方的承销活动，提供必要的协助和支持。

2.乙方责任：

（1）乙方应按照约定的方式和期限完成证券承销任务。

（2）乙方应妥善保管甲方提供的文件和资料，不得泄露给第三方。

（3）乙方应按照约定的价格购买甲方发行的证券，并负责向投资者销售。

（4）乙方应向甲方提供承销活动的进展情况和销售结果。

第六条合同变更与解除

1.合同一经双方签字盖章，即具有法律效力，任何一方不得擅自变更或解除。

2.如遇不可抗力因素，致使合同无法履行或部分履行，双方应及时协商解决。协商不成时，可依法解除合同。

3.一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任，并可要求解除合同。

第七条违约责任

1.甲方违约，应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，并支付违约金人民币______元。

2.乙方违约，应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，并支付违约金人民币______元。

第八条争议解决

双方在履行合同过程中发生争议，应首先通过协商解决。协商不成时，可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条其他约定

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第十条生效条件

本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：_________________

日期：_____________________________