风电项目危险源辨识与安全风险分级管控管理办法

风电项目危险源辨识与安全风险分级管控

管理办法

第一章总则

第一条根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建

双重预防机制的意见》（安委办（2016）11号）、《职业健康安全管理体系要

求及使用指南》（GB/T45001-2020）等文件精神，为进一步加强风电项目（以

下简称项目）危险源管理，对工程建设和电力竺产工作中的危险、有害因素进

行辨识、评价，以确定发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，实现对

危险源的全面管理和有效控制，特制定本办法。

第二条根据业务发展实际情况，健全完善涵盖危险源辨识、安全风险评价、

风险预警预控、隐患排查治理、重大危险源监控、应急管理等安全生产闭环管理

模式，构建科学完备、系统规范、管控有效的安全风险预防长效工作机制。

第三条本办法所称危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境

破坏或这些情况组合的根源或状态；危险源辨识是指识别危险源的存在并确定其

特性的过程。

第四条本办法所称安全风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果

的组合；安全风险评价是指评估安全风险大小以及确定其是否在可承受范围内的

过程。

第五条本办法所称工作人员是指在项目控制下开展工作或与工作相关

的活动的人员，包括由公司雇佣的工作人员、供应商的工作人员、承包方、个人、

外部派遣工作人员，以及其他相关人员。

第六条本办法适用于项目及各参建单位的危险源管理工作。

第二章组织与职责

第七条项目安全生产委员会是危险源辨浜及安全风险评价、管控工作的

领导机构：

（一）贯彻落实国家和集团危险源管理相关规定；

（二）审议研究项目安全风险管控的重大问题。

第八条项目安委会负责指导开展危险源辨识和安全评价工作，并监督防

范措施的落实。

第九条项目安委会办公室是危险源辨识、安全风险评价工作的归口管理

部门，监督和指导开展工作。

（一）编制公司危险源辨识清单，确定对应的控制措施。

（二）督促、指导、检查、考核各单位危险源辨识、安全风险评价与管控工

作。

第十条各参建单位的主要职责包括：

（一）负责业务归口范围内的安全风险管理工作，组织评估、管理、报告本

部门职责范围内的安全风险，指导并督促开展相应的安全风险管理工作；开展本

部门员工管理活动相关的危险源辨识及相关工作。

（二）负责开展本单位危险源辨识及安全风险评价、管控工作。

1.负责组织开展本单位员工作业活动相关的危险源辨识、风险评价和控制措

施的确定，监督落实管理范围内的风险控制工作；

2.负责组织、参与、评审和监督承包方开展作业范围内的危险源辨识、风险

评价和控制措施的确定工作；

3.负责本单位安全风险管控目标的分解、执行和管控方案（措施）的制定、

落实。

第三章危险源辨识

第十一条项目及各参建单位应组织全体工作人员对生产过程、设备设施、

操作行为、职业健康、环境条件、工作场所、安全管理等方面存在的危险源进行

全方位、全过程分析辨识，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。各级管

理人员应负责组织、参与危险源辨识工作，鼓励二作人员报告危险源；工作人员

有权随时报告危险源，任何组织利个人不得压制、阻挠和打击报复。

第十二条危险源辨识依据

（一）项目可行性研究报告和设计文件；

（二）建设、生产区域地质地貌、气象；

（三）组织机构、人员配置和素质、能力情况；

（四）特种设备、危险设施和特种作业；

（五）曾经发生或行业内经常发生的事故事件；

（六）同行业单位形成的危险源辨识结果。

第十三条危险源辨识方法

（一）预先识别法：根据项目设计文件、施工组织设计、工艺流程、设备、

生产作业条件和作业人员等情况预先识别。

（二）信息分析法：依据内部和本行业曾经发生过的各类事故资料进行统计

分析。

（三）员工座谈法：召集有关安全管理人员、技术和作业人员等讨论分析存

在的危险源。

（四）现场观察法：对生产作业场所条件、设备运行、工艺程序、人员组成、

安全管理进行现场察看。

第十四条参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）、

《职业病危害因素分类目录》（国卫疾控发（2015）92号），将辨识出的危险

源进行分类梳理，分为四大类：

（一）人的因素；

（二）物的因素（含职业病危害因素）；

（三）环境因素；

（四）管理因素。

第十五条结合实际情况，危险源可能导致的后果分为四大类：

（一）按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）,危险源可能导

致的员工伤亡事故分为：

物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、火灾、高处坠落、

坍塌、火药爆炸、容器爆炸、其它伤害等。

（二）按照《职业病分类和目录》（国卫疾控发（2013）48号），危险源

可能导致的职业病分为：噪声聋、中暑、冻伤、手臂振动病等。

（三）可能导致的其他健康损害。

（四）可能导致的财产损失或工作环境破坏。

第十六条危险源辨识过程应考虑三种状态和三种时态：

（一）三种状态（正常、异常、紧急）：

1.正常：正常生产经营或管理活动中的危险源，如日常办公、工程建设、电

力生产；

2.异常：非日常但可预见的生产经营或管理活动中的危险源，如设备故獐维

修；

3.紧急：需立即做出响应的、意外的或非计划的状况，如工作场所的机器着

火、工作场所附近的自然灾害以及其他需要紧急疏散的情况；

（二）三种时态（过去、现在、将来）：

1.过去：以往遗留的危险因素。

2.现在：现在存在的危险问题。

3.将来：新的项目、施工方案、设备设施、作业活动方式等可能出现的危险

因素。

第十七条项E及各参建单位应针对本部门、本单位员工工作过程中的危

险源的类别、数量和状况登记建档，填写《危险源调查表》。

第四章安全风险评价

第十八条在安全风险评价过程中，常采用“作业条件危险性评价法”（格

雷厄姆评价法或LECD评价法）来评价工作人员在具有潜在危险环境中作业的危

险性。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,

分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

第十九条应按照作业条件危险性评价法，评估《危险源调查表》中危险源

对应的三个因素，计算危险性大小，并确定风险级别，填写《安全风险评价、控

制措施清单》。各单位应依据安全风险类别和等级，绘制本单位“红橙黄蓝”四

色安全风险空间分布图。

第二十条对不同类别的安全风险，当作业条件危险性评价法不适用时，可

根据经验及具体情况，采用其他风险评估方法确定安全风险等级。

第五章安全风险管控

第二十一条应根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、

技术、应急等方面对安全风险进行有效管控.通过隔离危险源、采取技术手段、

实施个体防护等措施，达到回避、降低和监测安全风险的目的。可按照以下控制

层级确定安全风险控制措施（每个层级的控制效果低于前一个层级）：

（一）首先选择能够消除危险源的方式，如停止使用危险设备等。

（二）其次用低危险性替代高危险性，如采用新技术、新设备、新材粒；

（三）然后采用工程控制、重新组织工作，如设置防护、自动报警、安全监

护等。

（四）再采用管理控制，如上岗培训、定期安全检查、改变轮班模式等。

（五）最后采取适当的个体防护措施（对同类别风险，发生频度及可能性较

多的优先选择），提供充足的劳动防护用品，包括其使用说明。

为了将安全风险尽可能降低至最低、合理、可行的水平，通常同时采用多种

控制措施。

第二十二条安全风险分级管控

（一）重大安全风险（I级）、较大安全风险（I［级）一一为公司重点管控

安全风险。各部门、各单位必须通过制定管控目标、管理方案（措施）实施控制，

对于可能引起重大人身伤害和财产损失的应制定应急预案、开展演练进行控制。

其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生

产监督管理职责的部门，向上级单位报送。

（二）一般安全风险an级）、低风险（N级）一一通过技术改造、经营管

理、培训教育、安全防护和应急处置等进行控制，落实风险控制措施。

各部门、各单位应定期组织检查安全风险管控方案（措施）的落实情况。

第二十三条根据第二十、二十一条规定的风险控制要求，制定相应的风险

控制措施，完成《安全风险评价、控制措施清单》，报安委会办公室；安委会办

公室汇总各单位辨识及评价结果，形成《危险源调查表》《安全风险评价、控制

措施清单》，并确定各项安全风险综合分值，编制《重点管控安全风险清单》。

第二十四条依据《危险源调查表》《安全风险评价、控制措施清单》进行

二次辨识，确认与本单位有关的危险源和安全风险，分级、分层、分类、分专业

进行管理，逐一落实部门、班组和岗位等各级管控责任。重大及较大安全风鱼的

管控目标、管理方案（措施）应报送安委会办公室。

第二十五条应督促承包方落实安全防范措施和控制措施，对危险源做到定

期检查，确保危险源处于受控状态。

第二十六条应定期、动态开展危险源辨识、安全风险评价工作，高度关注

生产经营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施,

每年至少开展一次。当遇到下述情况时，应考虑及时补充进行危险源辨识、安全

风险评价等工作：

（一）新增工程建设、电力运行项目；

（二）本单位经营活动发生变化；

（三）工作人员数量、作业流程、设备设施、工作场所周边环境发生变化;

（四）法律、法规及其他有关要求发生变化；

（五）出现事故、事件、不符合；

（六）内审、外审及管理评审提出要求；

（七）有关危险源的信息变更，知识和技术的发展；

（八）其他情况需要时。

第二十七条加强安全风险教育和技能培训I,确保管理层和每名员工都掌握

安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全

风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患

类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险

的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

第六章附则

第二十八条本办法由安委会办公室负责起草和修订，经安委员审议通过后

发布。

第二十九条本办法由安委会办公室负责解释。

附件：1.生产过程危险和有害因素分类

2.作业条件危险性评价法

3.危险源调查表

4.安全风险评价、控制措施清单

5.重点安全风险管控清单

6.危险源辨识、安全风险评价管控流程

附件1

生产过程危险和有害因素分类

一、人的因素

（-）心理、生理性危险和有害因素

1.负荷超限：体力负荷超限（指易引起疲劳、劳损、伤害等的负荷超限）、

听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限；

2.健康状况异常（指伤、病期等）；

3.从事禁忌作业；

4.心理异常：情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常；

5.辨识功能缺陷：感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷；

6.其他心理、生理性危险和有害因素。

（二）行为性危险和有害因素：

1.指挥错误：指挥失误（包括生产过程中的各级管理人员的指挥）、违章指

挥、其他指挥错误；

2.操作错误：误操作、违章作业、其他操作错误；

3.监护失误；

4.其他行为性危险和有害因素（包括脱岗等违反劳动纪律行为）。

二、物的因素

（一）物理性危险和有害因素•：

1.设备、设施、工具、附件缺陷（强度不够，刚度不够，稳定性差，密封

不良，耐腐蚀性差，应力集中，外形缺陷，外露运动件，操纵器缺陷，制动器缺

陷，控制器缺陷，设备、设施、工具、附件其他缺陷），如：脚手架、支撑架强

度、刚度不够、厂内机动车辆制动不良、起吊钢丝绳磨损严重。

2.防护缺陷（无防护，防护装置、设施缺陷，防护不当，支撑不当，防护

距离不够，其他防护缺陷），如：电气作业安全距离不够。

3.电伤害（带电部位裸露，漏电，静电和杂散电流，电火花，其他电伤害），

如：电线接头未包扎、化纤服装在易燃易爆环境中产生静电。

4.噪声（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、具他噪声），如：手

风钻、空压机、通风机工作时发生噪声。

5.振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动危害），

如：手风钻工作时的振动。

6.电离辐射（X射线、丫射线、a粒子、B粒子、中子、质子、高能电子束

等）。

7.非电离辐射（紫外辐射、激光辐射、微波辐射、超高频辐射、高频电磁

场、工频电场）。

8,运动物伤害（抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑

动、气流卷动、其他运动物伤害）。

9.明火、高温物质（高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物质）。

10.低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）。

11.信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信

号显示不准、其他信号缺陷）。

12.标志缺陷（无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位

置缺陷、其他标志缺陷）。

13.有害光照（直射光、反射光、眩光、频闪效应等）。

14.其他物理性危险和有害因素。

（二）化学性危险和有害因素

1.爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿

易燃物品。

2.氧化剂和过氧化物、有毒品、放射性物品、腐蚀品、粉尘与气溶胶。

3.其他化学性危险和有害因素。

（三）生物性危险和有害因素

1.致病微生物（细菌、病毒、真菌、其他致病微生物）。

2.传染病媒介物。

3.致害动物、致害植物。

4.其他生物性危险和有害因素

三、环境因素

（一）室内作、业场所不良：室内地面滑、作业场所狭窄、场地杂乱、地面不

平、梯架缺陷、地面墙面和天花板上的开口缺陷、房屋基础下沉、安全通道及出

口缺陷、采光照明不良、空气不良、温湿度和气压不适、给排水不良、室内涌水、

其他室内作业场所不良。

（二）室外作业场所不良：恶劣气候与环境，作业场地和交通设施湿滑，作

、也场所狭窄、杂乱、不平，航道狭窄、有暗礁或险滩，脚手架、阶梯和活动梯架

缺陷，地面开口缺陷，建筑物和其他结构缺陷，门和围栏缺陷，作业场所基础下

沉、安全通道或出口缺陷、光照不良、空气不良，作业场地温湿度、气压不适,

作业场地涌水，其他室外作业场地环境不良。

（三）地下（含水下）作业环境不良：隧道顶面缺陷、正面或侧壁缺陷、地

面缺陷，地下作业面空气不良，地下火，冲击地面，地下水，水下作业供氧不当，

其他地下（水下）作业环境不良。

（四）其他作业环境不良：强迫体位、综合性作业环境不良、以上未包括的

其他作业环境不良。

四、管理因素

（一）职业安全卫生组织机构不健全（包括组织结构的设置和人员的配置）。

（二）职业安全卫生责任制未落实。

（三）职业安全卫生管理制度规章不完善

1.建设项目“三同时”制度未落实；

2.操作规程不规范；

3.事故应急预案及响应缺陷；

4.培训制度不完善；

5.其他职业安全卫生管理规章制度不健全（包括隐患管理、事故调查处理

等制度不健全）。

（四）职业安全卫生投入不足。

（五）职业健康管理不完善（包括职业健康体检及其档案管理等不完善）。

（六）其他管理因素缺陷。

附件2

作业条件危险性评价法

作业条件危险性评价法是用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风

险大小，这三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（暴露于危险环境的频

繁程度）和C（发生事故可能造成的后果）。

一、风险评价公式是：

D=LXEXC

其中：D——危险性大小值

L——事故发生的可能性

E一一暴露于危险环境的频繁程度

C一一事故可能造成的后果

二、三个因素的分值确定方法

（一）事故发生的可能性L值与作业类型有关，按照表1的规定确定。

表1事故发生的可能性L值对照表

分值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

（二）暴露于危险环境的频繁程度E值与作业活动类型无关，仅与作业活动

时间长短有关，按照表2的规定确定。

表2暴露于危险环境的频率因素E值对照表

分值暴露于危险环境的频繁程度

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露

0.5非常罕见暴露

（三）事故可能造成的后果C值与危险源在触发因素作用下发生事故时产生

后果的严重程度有关，按照表3的规定确定。

表3事故可能造成的后果C值对照表

分值事故可能造成的后果

100重大事故以上，死亡10人以上，重伤50人以上；经济损失5000万元以上

40较大事故，死亡3至9人，重伤10至49人：经济损失1000至5000万元

15一般事故，夕匕亡2人，重伤6至9人；经济损失100至1000万兀

7一般事故，死亡1人，重伤3至5人；经济损失30至100万元

3重伤1至2人；经济损失5至30万元

1轻伤；经济损失5万元以下

三、危险性等级划分以作业条件危险性大小D值作为标准,按照表4的规定,

划分危险程度，确定安全风险等级。

表4作业条件危险性评价法危险性等级划分标准

分值危险程度风险等级

D>320重大风险，不能继续作业I

3202D>160较大风险，需要立即整改II

160^D>70一般风险，需要整改III

70>D低风险，需要注意IV

附件3

危险源调查表（模板）

危险和有害