安全技术评价第二版张乃禄1-5第4章新

第4章安全评价依据与规范

4.1法律的分类与地位4.2安全评价所依据的主要法律、法规4.3安全评价所依据的主要标准4.4安全评价规范4.5风险判别指标4.1法律的分类与地位

法包括宪法、法律、行政法规、地方性法规和行政规章。我国法律的层次结构如图4-1所示。

图4-1法律的层次结构（2）具有拘束行政管理相对人的效力。依照行政法规的规定，公民、法人或者其他组织在法定范围内享有一定的权利，或者负有一定的义务。国家行政机关不得侵害公民、法人或者其他组织的合法权益；公民、法人或者其他组织如果不履行法定义务，也要承担相应的法律责任，受到强制执行或者行政处罚。国际法律文件国际法律文件主要是我国政府批准加入的国际劳工公约。如1990年批准的《男女工人同工同酬公约》。4.2安全评价所依据的主要法律、法规

《劳动法》设立了劳动安全专章，对以下方面提出了明确要求：劳动安全卫生设施，必须符合国家规定的标准；劳动安全卫生设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；从事特种作业的劳动者，必须经过专门培训并取得特种作业资格。第二十五条矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价。矿山和危险物品的生产、储存活动，危险因素较多、危险性较大，是事故多发的领域，且一旦发生事故，不仅会给本单位从业人员的生命安全及财产造成损害，还可能殃及周围群众的生命和财产安全。要减少矿山开采和危险物品生产、储存过程中的事故，将其危险因素降到最低，就必须在这些单位开办之初，对其建设项目的安全情况进行充分的研究论证、综合评价，保证安全生产经营具有可靠的物质基础。第二十七条矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，并对安全设施的工程质量负责。矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。验收部门及其验收人员要对验收结果负责。第六十二条承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。

（2）职业病危害项目申报。《职业病防治法》第十四条规定，在卫生行政部门中建立职业病危害申报制度。用人单位设有依法公布的职业病目录所列职业病的危害项目的，应当及时、如实向卫生行政部门申报，接受监督。

建设项目的职业病防护设施所需的经费应当纳入建设工程预算，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，应当经卫生行政部门进行卫生审查，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可施工。建设项目在竣工验收前，建设单位应当进行职业病危害控制效果评价。建设项目竣工验收时，其职业病防护设施经卫生行政部门验收合格后，方可投入正式生产和使用。这是我国第一部对煤矿企业、非煤矿矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实施安全生产行政许可的行政法规。这部行政法规重在法律制度的建设和创新，依法确立了安全生产许可制度，填补了我国安全生产法律制度的一项空白。《安全生产许可证条例》的施行，对于建立安全生产许可制度，依法规范企业的安全生产条件，强化安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故，必将发挥重要的作用。《安全生产许可证条例》指出，国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度，企业取得安全生产许可证应依法进行安全评价。第六条规定，企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：(1)建立、健全安全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程；(2)安全投入符合安全生产要求；(3)设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；(4)主要负责人和安全生产管理人员经考核合格；（3）企业设立的申请。《危险化学品安全管理条例》中将安全评价报告作为剧毒化学品生产、储存企业和其他危险化学品生产、储存企业向政府管理部门提交的申请文件之一。第九条规定，设立剧毒化学品生产、储存企业和其他危险化学品生产、储存企业，应当分别向省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门和设区的市级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门提出申请，并提交下列文件：省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门或者设区的市级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门收到申请和提交的文件后，应当组织有关专家进行审查，提出审查意见后，报本级人民政府做出批准或者不予批准的决定。依据本级人民政府的决定，予以批准的，由省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门或者设区的市级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门颁发批准书；不予批准的，书面通知申请人。申请人凭批准书向工商行政管理部门办理登记注册手续。第十一条规定：“危险化学品生产、储存企业改建、扩建的，必须依照本条例第九条的规定经审查批准。”（4）生产装置和储存设施的选址。除运输工具、加油站、加气站外，危险化学品的生产装置和储存数量构成重大危险源的储存设施，与下列场所、区域的距离必须符合国家标准或者国家有关规定：①居民区、商业中心、公园等人口密集区域；②学校、医院、影剧院、体育场（馆）等公共设施；③供水水源、水厂及水源保护区；④车站、码头（按照国家规定，经批准专门从事危险化学品装卸作业的除外）、机场以及公路、铁路、水路交通干线、地铁风亭及出入口；⑤基本农田保护区、畜牧区、渔业水域和种子、种畜、水产种苗生产基地；⑥河流、湖泊、风景名胜区和自然保护区；⑦军事禁区、军事管理区；⑧法律、行政法规规定予以保护的其他区域。已建危险化学品的生产装置和储存数量构成重大危险源的储存设施不符合上述规定的，由所在地设区的市级人民政府负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门监督其在规定的期限内进行整顿；需要转产、停产、搬迁、关闭的，报本级人民政府批准后实施。（5）危险化学品生产、储存和使用的安全管理。危险化学品生产、储存和使用的安全管理涉及各个环节，必须加强安全管理。危险化学品安全管理条例》第十一条至第十六条、第二十二条至第二十五条分别做出了相关规定。（6）生产、储存和使用剧毒化学品的安全管理。第十七条规定：“生产、储存和使用剧毒化学品的单位，应当对本单位的生产、储存装置每年进行一次安全评价；生产、储存、使用其他危险化学品的单位，应当对本单位的生产、储存装置每两年进行一次安全评价。安全评价报告应当对生产、储存装置存在的安全问题提出整改方案。⑧有安全管理机构和专职安全生产管理人员；⑨依法进行了安全评价；⑩有事故应急救援预案、应急救援组织和人员，并配备必要的应急救援器材、设备；法律、法规规定的其他条件。11（2）烟花爆竹批发企业的条件。《烟花爆竹安全管理条例》第十七条规定，从事烟花爆竹批发的企业，应当具备下列7项安全基本条件（其中包括依法安全评价）：①具有企业法人条件；②经营场所与周边建筑、设施保持必要的安全距离；③有符合国家标准的经营场所和储存设施；④有保管员、仓库守护员；⑤依法进行了安全评价；⑥有事故应急救援预案、应急救援组织和人员，并配备必要的器材、设备；⑦法律、法规规定的其他条件。《煤矿建设项目安全设施监察规定》对煤矿建设项目进行了相关规定：应当进行安全评价，其初步设计应当按规定编制安全专篇。安全专篇应当包括安全条件的论证、安全设施的设计等内容。《煤矿建设项目安全设施监察规定》在第二章中专门对安全评价进行了具体的规定，内容如下：第九条煤矿建设项目的安全评价包括安全预评价和安全验收评价。煤矿建设项目在可行性研究阶段，应当进行安全预评价；在投入生产或者使用前，应当进行安全验收评价。第十条煤矿建设项目的安全评价应由具有国家规定资质的安全中介机构承担。承担煤矿建设项目安全评价的安全中介机构对其做出的安全评价结果负责。第十一条煤矿企业应与承担煤矿建设项目安全评价的安全中介机构签订书面委托合同，明确双方各自的权利和义务。第十二条承担煤矿建设项目安全评价的安全中介机构，应当按照规定的标准和程序进行评价，提出评价报告，并在提出评价报告30日内按《煤矿建设项目安全设施监察规定》中的第六条规定报煤矿安全监察机构备案。第十三条煤矿建设项目安全预评价报告应当包括以下内容：（1）主要危险、有害因素和危害程度以及对公共安全影响的定性、定量评价；（2）预防和控制的可能性评价；（3）建设项目可能造成职业危害的评价；（4）安全对策措施、安全设施设计原则；（5）预评价结论；（6）其他需要说明的事项。第十九条申请煤矿建设项目的安全设施设计审查，应当提交下列资料：（1）安全设施设计审查申请报告及申请表；（2）立项和可行性研究报告批准文件；（3）安全预评价报告书；（4）初步设计及安全专篇；（5）其他需要说明的材料。第二十八条煤矿建设项目联合试运转正常后，应当进行安全验收评价。第三十一条〓申请验收煤矿建设项目的安全设施和安全条件，应当提交下列资料：（1）验收申请报告及申请表；（2）初步设计、安全专篇及设计修改的有关文件、资料；（3）安全设施工程质量认证书复印件；（4）施工期间安全事故及其他重大工程质量事故的有关资料；（5）安全管理机构、矿长及特种作业人员安全资格的有关资料；（6）联合试运转报告；（7）安全验收评价报告书；（8）其他需说明的事项。综上所述，在煤矿建设项目可行性研究阶段，煤矿安全评价机构应按规定编制安全预评价报告，并及时送交项目设计单位，供其在编制初步设计安全专篇时参考；在煤矿建设项目试生产运行正常后、竣工验收前，煤矿安全评价机构应按规定编制安全验收评价报告。建设单位申请安全专篇审查时，申报资料应包括安全预评价报告；申请安全设施竣工验收时，申报资料应包括安全验收评价报告。煤矿安全评价机构应科学、公正、合法、自主地开展安全评价工作，并对所做出的评价结果负责。第八条建设项目的安全评价包括安全预评价和安全验收评价。建设项目在可行性研究阶段，应当进行安全预评价；建设项目在投入生产或者使用前，应当进行安全验收评价。第九条建设项目的安全评价应当由具有相应资质的安全评价机构承担。安全评价机构应当按照规定的标准和程序进行安全评价工作，提出评价报告。安全评价机构对安全评价结果负责。第十条非煤矿矿山建设单位（以下简称建设单位）应当与承担建设项目安全评价的安全评价机构签订书面委托合同，明确各自的权利和义务。第十一条建设项目安全预评价报告应当包括下列内容：（1）主要危险、有害因素和危害程度以及对公共安全影响的定性、定量评价；（2）预防和控制主要危险、有害因素的可能性评价；（3）可能造成职业危害的评价；（4）安全对策措施、安全设施设计原则；（5）预评价结论；（6）其他需要说明的事项。

第十二条建设项目安全验收评价报告应当包括下列内容：（1）安全设施符合法律、法规、标准和规程规定以及设计文件的评价；（2）安全设施在生产或者使用中的有效性评价；（3）职业危害防治措施的有效性评价；（4）建设项目的整体安全性评价；（5）存在的安全问题和解决问题的建议；（6）安全验收评价结论；（7）其他需要说明的事项。第十三条建设单位应当在评价工作完成后30日内，按照本办法第六条的规定，将安全评价报告报相应的安全生产监督管理部门备案。第十八条建设单位提出建设项目安全设施设计审查申请时，应当提交下列资料：（1）安全设施设计审查申请报告及申请表；（2）立项和可行性研究报告批准文件；（3）安全预评价报告书；（4）初步设计及安全专篇；（5）其他需要提交的材料。第二十七条建设单位申请验收建设项目的安全设施和安全条件时，应当提交下列资料：（1）验收申请报告及申请表；（2）安全设施设计经审查合格及设计修改的有关文件、资料；（3）主要安全设施、特种设备检测检验报告；（4）施工单位资质证明材料；（5）施工期间生产安全事故及其他重大工程质量事故的有关资料；（6）矿长、安全生产管理人员及特种作业人员安全资格的有关资料；（7）安全验收评价报告书；（8）其他需要提交的材料。第六条取得甲级资质的安全评价机构，可以根据确定的业务范围在全国范围内从事安全评价活动；取得乙级资质的安全评价机构，可以根据确定的业务范围在其所在的省、自治区、直辖市内从事安全评价活动。第十六条甲级、乙级资质证书的有效期均为3年。资质证书有效期满需要延期的，安全评价机构应当于期满前3个月向原资质审批机关提出申请，经复审合格后予以办理延期手续；不合格的，不予办理延期手续。关于安全评价活动，第二十条规定：安全评价机构应当依照法律、法规、规章、国家标准或者行业标准的规定，遵循客观公正、诚实守信、公平竞争的原则，遵守执业准则，恪守职业道德，依法独立开展安全评价活动，客观、如实地反映所评价的安全事项，并对做出的安全评价结果承担法律责任。被评价对象的安全生产条件发生重大变化的，被评价对象应当及时委托有资质的安全评价机构重新进行安全评价；未委托重新进行安全评价的，由被评价对象对其产生的后果负责。第三条〓安全评价机构考核分定期考核和不定期考核，考核结果分为合格和不合格。定期考核是发证机关对安全评价机构进行的固定周期性考核。不定期考核是发证机关对安全评价机构进行的随机性考核。发证机关对于承担并完成安全评价报告后该企业发生了事故的安全评价机构进行重点考核。第四条总局对安全评价机构考核实行统一管理，并负责甲级安全评价机构考核；省级安全生产监督管理局、煤矿安全监察机构参与甲级安全评价机构考核，负责本行政区域内乙级安全评价机构考核，并于每年1月31日前，将上一年度考核结果报送总局备案。乙级资质安全评价机构及其安全评价人员的业绩考核由省级安全生产监督管理局、煤矿安全监察机构根据本地区的实际情况确定。（4）安全评价过程控制运行情况。（5）安全评价报告质量。（6）企业对安全评价服务满意度。（7）遵纪守法情况。（8）档案资料管理。（9）发证机关根据工作需要确定的其他考核内容。第十条安全评价机构及安全评价人员违法、违规行为行政处罚种类：（1）警告；（2）罚款，没收违法所得：（3）暂停资质、资格，限期改正；（4）撤销资质、资格；（5）法律法规规定的其他行政处罚。

第十三条安全评价机构有下列情形之一的，除按有关规定进行处罚外，撤销其资质。（1）定期考核不合格的；（2）出具虚假安全评价报告的；（3）资质条件发生变化，不能满足安全评价资质条件的；（4）暂停资质整改期间继续从事安全评价或整改后仍达不到要求的；（5）转让或者出借资质证书、转包安全评价项目或者违法分包安全评价项目的；（6）冒用资质、资格或签名，超出资质证书确定的业务范围从事安全评价活动的；（7）弄虚作假骗取资质证书、伪造涂改资质证书的；（8）不接受考核或提供虚假材料的；（9）一年内连续两次被暂停资质的；（10）因安全评价失误而造成被评价企业（项目）发生事故的；（11）其他违反国家法律、法规行为的。第十五条发证机关对安全评价机构和安全评价人员做出罚款的行政处罚决定，依据有关规章执行。第十六条发证机关应定期对安全评价机构考核结果进行公告。发证机关三年内不得受理被撤销资质的机构、被撤销资格的人员的资质、资格申请。第十七条省级安全生产监督管理局、煤矿安全监察机构对乙级安全评价机构做出的行政处罚决定，应当自决定之日起七日内报总局备案。第十八条甲级安全评价机构考核标准由总局另行制定。第十九条省级安全生产监督管理局、煤矿安全监察机构可依据本规则制定乙级资质考核实施细则和考核标准。4.3安全评价所依据的主要标准

安全标准是规范市场准入的必要条件。安全是市场准入的必要条件，标准是严格市场准入的尺度和手段。国家标准、行业标准所规定的安全生产条件，就是市场准入必须具备的资格，是必须严格把住的关口，是不可降低的门槛。安全标准也是规范安全中介服务的依据。（2）管理标准。管理标准是直接服务于生产经营科学管理的准则和规定，其目的是通过计划、组织、控制、监督、检查、评价与考核等管理活动的内容、程序、方式，使生产过程中人、物、环境各个因素处于安全受控状态。安全生产方面的管理标准主要包括安全教育、培训和考核等标准，重大事故隐患评价方法及分级等标准，事故统计、分析等标准，安全系统工程标准，人机工程标准以及有关激励与惩处标准等。图4-2煤矿与非煤矿山安全生产标准分类统计结果（5）职业危害安全标准系统。在职业危害和卫生方面有关的国家标准有：工业企业卫生设计标准，体力劳动强度分级，作业场所呼吸性粉尘卫生标准，职业性接触病毒危害程度分级等。煤炭行业制定的有关职业危害安全和卫生方面的标准有：煤工尘肺病x射线诊断标准，煤矿井下工人滑囊炎诊断标准，煤中铀的测定和个体防护标准等。（6）个体防护装备安全生产标准体系。个体防护装备安全生产标准体系主要包括头部防护装备、听力防护装备、眼面防护装备、呼吸防护装备、服装防护装备、手部防护装备、足部防护装备、皮肤防护装备和坠落防护装备9个部分。4.4安全评价规范

图4-3安全评价规范体系框图安全评价导则

各类安全评价导则是根据安全评价通则的总体要求制定的，是安全评价通则总体指南的具体化和细化。导则使细化后的规范更具有可依据性和可实施性，为安全评价提供了易于遵循的规定。目前已发布的安全评价导则，按安全评价种类划分，有安全预评价导则、安全验收评价导则、安全现状评价导则以及专项安全评价导则；按行业划分，有煤矿安全评价导则、非煤矿山安全评价导则、陆上石油和天然气开采业安全评价导则、水库大坝安全评价导则等。(1）各类安全评价导则。由于各类安全评价导则都是依据安全评价通则制定的，所以它们采用的格式和提出的基本要求是一致的，如《安全预评价导则》（AQ8002—2007）和《安全验收评价导则》（AQ8003—2007）。其内容主要包括：主题内容与适用范围、评价目的和基本原则、定义、评价内容、评价程序、评价报告主要内容、评价报告要求和格式、附件（评价所需主要资料清单、常用评价方法、评价报告封面格式、著录项格式等）。由于不同类型的安全评价的评价对象不同，所以，导则在安全评价有关细节上各有针对自己情况的具体要求。这些具体要求的差异特别体现在定义、评价内容、评价程序、报告主要内容等方面。(2)行业安全评价导则。由于不同行业的工艺、设备等各有自己的特点，也有各自不同的安全风险，所以行业安全评价导则在遵循安全评价通则总体要求和框架的基础上，在各类安全评价细节上突出了各自的行业特点和要求。这些导则为做好该行业的安全评价提供了适用指南，提供了更符合本行业特点的规范依据。安全评价导则为所有安全评价工作提供了一个必须共同遵循的体系规范，它们对各类安全评价工作和各行业安全评价工作的具体内容和要求