水利水电工程可行性研究报告编制规程(DL5020-93)

研究报告-1-水利水电工程可行性研究报告编制规程(DL5020-93)一、总则1.编制目的和依据(1)编制水利水电工程可行性研究报告的目的是为了全面、客观、科学地评估工程项目的可行性，为项目决策提供依据。报告需对工程项目的建设条件、技术方案、投资估算、经济效益、社会效益和环境影响等进行深入分析，以确保工程项目的顺利实施和可持续发展。(2)编制依据主要包括国家有关法律法规、行业标准和规范、相关政策文件以及工程实际情况。具体包括《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《水利水电工程建设项目管理规定》等相关法律法规，以及《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（DL5020-93）等行业标准和规范。同时，还需参考工程所在地的地理、水文、气象、地质等基础资料，以及相关历史数据和工程经验。(3)在编制过程中，应遵循实事求是、科学严谨的原则，确保报告内容的真实性和可靠性。报告应充分考虑工程项目的长远发展，兼顾经济效益、社会效益和生态效益，以实现工程项目的可持续发展。同时，要注重创新和科技进步，积极采用新技术、新材料、新工艺，提高工程项目的建设质量和运行效率。2.适用范围(1)本规程适用于水利水电工程可行性研究报告的编制工作，包括新建、扩建、改建和加固等不同类型的工程项目。这些项目可能涉及水库、水电站、灌溉渠道、防洪堤坝、供水工程等。(2)规程涵盖了从项目前期工作到可行性研究阶段的全过程，包括项目选址、初步设计、环境影响评价、水资源论证、投资估算、经济效益分析、社会效益评价等内容。适用于各类水利水电工程项目的可行性研究工作。(3)本规程不仅适用于国有水利水电工程项目，也适用于其他投资主体投资的水利水电工程项目。无论项目规模大小、工程复杂程度如何，均应按照本规程的要求进行可行性研究报告的编制，以确保工程项目的科学决策和合理规划。3.编制原则(1)编制水利水电工程可行性研究报告应坚持科学性原则，确保报告内容基于详实的数据和严谨的分析。需充分考虑工程项目的自然环境、社会经济条件以及技术发展趋势，确保研究报告的科学性和前瞻性。(2)编制过程中应遵循客观性原则，如实反映工程项目的实际情况，不得隐瞒或夸大事实。报告应全面、真实地反映工程项目的优点和不足，为项目决策提供客观依据。(3)编制报告时应坚持全面性原则，对工程项目涉及的各个方面进行全面分析，包括工程技术、经济、社会、环境等多个方面。同时，注重工程项目与周边环境的协调，实现工程项目的可持续发展。在编制过程中，要充分考虑各种可能的风险和不确定性，提出相应的应对措施。二、可行性研究阶段划分1.可行性研究前期工作(1)可行性研究前期工作主要包括对工程项目的背景和必要性进行深入分析。这包括对水资源供需状况、生态环境影响、社会经济影响等进行调研，明确工程项目的重要性和紧迫性。同时，对国内外同类工程的成功经验和失败教训进行总结，为后续研究提供借鉴。(2)在前期工作中，还需进行工程项目的选址和布局研究。根据工程项目的功能需求，综合考虑地形地貌、水文地质、生态环境等因素，确定工程项目的最优位置和布局方案。这一阶段的工作对于确保工程项目的实施效果和长期运行至关重要。(3)前期工作还包括对工程项目的建设条件进行详细勘察。这包括对工程所在地的地质、气象、水文、社会经济等方面的资料进行收集和分析，评估工程项目的可行性。此外，还需对工程项目的建设规模、技术方案、投资估算、环境影响等方面进行初步论证，为后续可行性研究提供基础。在此过程中，加强与相关部门和单位的沟通协调，确保前期工作的顺利进行。2.可行性研究阶段划分(1)可行性研究阶段划分通常分为三个主要阶段：前期研究阶段、详细研究阶段和综合评价阶段。(2)前期研究阶段主要包括工程项目的初步构想和基础资料的收集，这一阶段的工作重点是对工程项目的基本情况进行初步调查和分析，为后续研究提供方向。此阶段通常包括工程项目的概念设计、初步可行性研究和初步环境影响评价。(3)详细研究阶段是在前期研究基础上，对工程项目的各项技术、经济、社会和环境因素进行深入分析。这一阶段的工作内容更为具体，包括详细勘察、工程设计、详细经济分析、环境影响评价等。此阶段的研究成果将为工程项目的最终决策提供详实依据。综合评价阶段则是对整个工程项目进行全面评估，包括项目的社会、经济、环境效益及风险分析，最终形成可行性研究报告。3.各阶段工作内容(1)可行性研究的前期研究阶段，主要工作内容包括工程项目的背景分析、初步概念设计、基础资料的收集与整理、初步可行性研究以及初步环境影响评价。这一阶段旨在确定工程项目的可行性和必要性，明确工程项目的规模、目标和技术路线。(2)详细研究阶段的工作内容涉及对工程项目的各个方面进行深入分析。具体包括详细的工程勘察、技术方案的优化设计、工程量的详细计算、投资估算的细化、经济效益和社会效益的详细分析、环境影响的详细评价以及风险分析和应对措施。此阶段的研究成果将为项目决策提供科学依据。(3)综合评价阶段是对整个工程项目进行全面评估的阶段。工作内容包括对前期和详细研究阶段所得数据的汇总与分析，对项目的社会、经济、环境效益进行综合评价，对项目的风险进行综合评估，并提出最终的可行性结论和建议。此阶段的工作确保了工程项目决策的科学性和合理性。三、可行性研究内容1.工程概况(1)工程概况部分首先对工程项目的背景进行概述，包括工程项目的地理位置、建设背景、项目发起单位以及工程项目的建设目的和意义。这部分内容旨在为读者提供一个对工程项目整体情况的初步了解。(2)接着，详细描述工程项目的规模和组成。包括工程的主要建筑物、配套设施、施工范围和工程量等。此外，还需介绍工程项目的建设周期、投资规模以及预期效益。这一部分内容对于评估工程项目的实施难度和经济效益具有重要意义。(3)最后，对工程项目的环境和社会影响进行简要概述。包括工程项目对周边生态环境、水资源、土地利用、社会经济发展等方面的影响。同时，还需介绍工程项目在环境保护、资源节约和可持续发展方面的措施和效果。这部分内容有助于评估工程项目的环境和社会责任，为后续的环境影响评价和公众参与提供参考。2.水文水力学研究(1)水文水力学研究是水利水电工程可行性研究的重要组成部分，旨在评估水资源状况和工程对水流的影响。研究内容首先包括对流域水文特征的全面分析，如降雨量、径流量、蒸发量等，以及这些因素随时间和空间的变化规律。(2)在此基础上，对河流的水力学特性进行研究，包括流速、流量、水位、泥沙运动等。通过水力学模型模拟，分析不同工况下水流的变化情况，评估工程对河流流态的影响。此外，还需研究水库调度运行对上下游水文条件的影响，确保水库调度方案的合理性和有效性。(3)水文水力学研究还包括对工程建筑物如坝体、溢洪道、电站等的水力学性能进行评估。这涉及对建筑物结构设计、泄流能力、抗冲刷能力、抗渗能力等方面的分析。通过水力学计算和模拟，确保工程建筑物的安全稳定运行，同时降低工程对周边环境的影响。此外，还需考虑极端水文事件对工程的影响，如洪水、干旱等，以确保工程在极端条件下的安全性和可靠性。3.地质勘察(1)地质勘察是水利水电工程可行性研究的基础性工作，其主要目的是全面了解工程区域的地质条件，为工程设计、施工和运行提供可靠的地质依据。勘察工作通常包括对地形地貌、地质构造、岩土性质、地下水、地震活动性等方面的调查和分析。(2)在地质勘察过程中，需要收集和分析大量的地质资料，包括地表和地下地质剖面、钻孔资料、岩土样品、地质图件等。通过对这些资料的综合分析，可以确定工程区域的地质构造特征、岩土类型、工程地质条件等，为工程选址、基础设计、边坡稳定性和地下工程等方面提供科学依据。(3)地质勘察还涉及到对工程地质问题的识别和评估。这包括对地基承载力、滑坡、泥石流、岩溶等地质问题的研究，以及对地震、洪水等自然灾害的敏感性分析。通过对这些问题的深入研究，可以提出相应的工程措施和治理方案，确保工程的安全稳定运行，减少工程风险和环境影响。此外，地质勘察还应对工程区域的生态地质条件进行评估，以指导工程项目的生态保护和恢复工作。四、工程方案1.工程规模(1)工程规模是水利水电工程项目的重要特征，它直接关系到工程的投资、建设周期、运行管理以及社会经济效益。在工程规模方面，需详细描述工程的主要建设内容，包括水库库容、水电站装机容量、灌溉面积、防洪标准等关键指标。(2)对于水库工程，需明确水库的库容规模，包括总库容、兴利库容、死库容等，以及水库的水文特征，如设计洪水位、校核洪水位、正常蓄水位等。此外，还需描述水库的泄洪系统，包括溢洪道、泄洪洞等泄洪设施的规模和设计参数。(3)在水电站工程中，工程规模体现在装机容量、发电量、设计水头、单机容量等方面。同时，还需考虑输电线路的长度、电压等级等。对于灌溉工程，需说明灌溉面积、灌溉水源、灌溉方式等。对于防洪工程，需明确防洪标准、防护对象、防护措施等。通过详细描述工程规模，可以为项目决策提供重要的参考依据。2.工程布置(1)工程布置是水利水电工程项目设计的重要组成部分，其目的是确保工程建筑物在满足功能要求的同时，与自然环境和社会经济条件相协调。工程布置需综合考虑地形地貌、地质条件、水文特征、生态保护等因素，以达到经济效益、社会效益和环境效益的统一。(2)在工程布置中，水库的选址和布局是关键环节。水库的库盆、溢洪道、电站厂房、大坝等主要建筑物的布置需遵循安全、经济、合理、美观的原则。库盆的选择应充分考虑地形地质条件，确保水库的稳定性和运行安全。溢洪道的布置则需满足泄洪需求，同时考虑对周边环境的影响。(3)电站厂房和引水系统布置应考虑发电效率、施工条件、运行维护等因素。引水隧洞、管道或渠道的布置需确保水流的顺畅，减少水头损失。电站厂房的布置应满足设备安装、运行操作和人员安全的要求。此外，还需考虑输电线路的走向和布置，确保电力传输的可靠性和经济性。整个工程布置还需与周边地区的规划和发展相结合，实现与区域的和谐共生。3.施工组织设计(1)施工组织设计是水利水电工程项目实施过程中的重要环节，它涉及对施工方案、施工进度、施工资源、施工质量、施工安全等方面的全面规划。设计内容首先需明确施工目标，包括工期、质量、安全、环保等方面的要求。(2)施工组织设计应详细规划施工队伍的组织结构，包括项目经理部、施工班组、专业分包等。明确各岗位的职责和权限，确保施工过程中的协调和高效。同时，还需制定施工进度计划，合理安排施工顺序，确保工程按期完成。(3)在施工资源方面，需合理配置人力、物力、财力等资源。包括施工机械设备的选型、采购、安装和调试，施工材料的采购、运输和储存，以及施工人员的培训和管理。此外，施工组织设计还应制定施工质量控制措施，确保工程质量达到设计要求。同时，重视施工安全，制定安全管理制度和应急预案，预防安全事故的发生。环保措施也是施工组织设计的重要内容，需采取有效措施减少施工对环境的影响。五、投资估算1.估算依据(1)估算依据是水利水电工程项目投资估算的基础，主要包括国家及地方相关法律法规、行业标准和规范、市场价格信息、工程实际情况等。这些依据确保了投资估算的科学性和准确性。(2)国家及地方相关法律法规如《中华人民共和国造价管理办法》、《水利工程建设项目投资估算编制办法》等，为投资估算提供了法律依据。行业标准和规范如《水利水电工程设计规范》、《水利工程建设项目招标投标管理办法》等，则为估算提供了技术规范。(3)市场价格信息包括建筑材料、设备、人工等市场价格，以及施工机械、运输、安装等费用。这些信息可通过市场调研、询价、询证等方式获取。此外，工程实际情况如工程规模、地质条件、施工环境等，也是估算依据的重要组成部分。通过对这些依据的综合分析，可以较为准确地估算出工程项目的总投资。2.估算方法(1)水利水电工程项目的投资估算方法主要包括类比估算法、参数估算法和详细估算法。类比估算法是通过对类似工程的投资数据进行分析，结合本项目特点进行估算。参数估算法则是根据工程项目的规模、类型、技术指标等参数，采用相应的系数进行估算。详细估算法则是对工程项目的各个组成部分进行详细的工程量计算和费用分析。(2)类比估算法适用于工程规模、类型、技术指标相似的工程项目。通过收集和分析类似工程的投资数据，可以较为快速地估算出本工程的投资额。参数估算法则适用于工程规模较大、技术指标较为明确的工程项目。该方法通过建立参数与投资之间的函数关系，实现投资估算的自动化。(3)详细估算法是对工程项目各个组成部分进行详细的工程量计算和费用分析，包括直接费用和间接费用。直接费用包括工程量清单中的各项费用，如材料费、人工费、施工机械使用费等；间接费用则包括施工管理费、临时设施费、保险费等。详细估算法较为复杂，但估算结果较为准确，适用于对投资估算精度要求较高的工程项目。在实际应用中，可根据工程项目的具体情况选择合适的估算方法，或结合多种方法进行综合估算。3.估算结果(1)估算结果反映了水利水电工程项目的总投资额，包括建设投资、预备费、建设期利息、流动资金等。建设投资部分通常包括工程直接费用和间接费用。直接费用包括材料费、人工费、施工机械使用费、设备购置费等；间接费用则包括施工管理费、监理费、设计费、保险费等。(2)预备费是指在工程实施过程中可能发生的不可预见费用，包括价格变动费、工程变更费、自然灾害损失等。预备费的比例通常根据工程项目的规模、复杂程度和风险等级来确定。建设期利息是指在工程建设期间，由于资金占用而产生的利息支出。(3)流动资金是指在工程建设和运营过程中，为保证正常运转而必须储备的资金。流动资金包括原材料、在产品、成品、现金等。估算结果还需考虑工程项目的建设工期和运营期，分别计算建设投资和运营投资。最终的估算结果应详细列出各项费用，并附有分项投资估算表，以便于项目决策者对投资总额进行综合评估和决策。估算结果还应包括对投资效益的分析，如投资回收期、内部收益率等指标，以评估工程项目的经济可行性。六、经济效益分析1.经济效益指标(1)经济效益指标是评估水利水电工程项目经济效益的重要工具，主要包括投资回收期、内部收益率、净现值、投资回报率等。投资回收期是指项目投资回收所需的年限，是衡量项目投资效益快慢的关键指标。通常，投资回收期越短，项目的经济效益越好。(2)内部收益率是指项目投资在财务上能够达到的收益率，即项目投资内部产生的现金流能够覆盖投资成本并产生收益的比率。内部收益率越高，说明项目的盈利能力越强，投资效益越好。(3)净现值是指项目现金流入和现金流出的现值之差，它反映了项目投资在时间价值基础上的经济效益。净现值为正的项目意味着投资回报超过成本，净现值越大，项目的经济效益越显著。投资回报率则是指项目投资带来的利润与投资总额的比率，该指标可以直观地反映项目的盈利水平。在评估经济效益时，通常需要综合考虑这些指标，以全面评价项目的经济效益。2.经济效益评价(1)经济效益评价是水利水电工程项目可行性研究的重要组成部分，通过对项目预期经济效益的分析，评估项目的投资回报和盈利能力。评价方法通常包括静态分析和动态分析两种。(2)静态分析主要考虑项目的直接经济效益，如项目的总收入、总成本、利润等。这种分析方法简单直观，但未能充分考虑资金的时间价值。静态分析指标包括投资回收期、投资回报率、净现值比等。(3)动态分析则考虑资金的时间价值，通过计算项目的现值、内部收益率、净现值等指标，更全面地评估项目的经济效益。动态分析有助于揭示项目在不同时间段内的经济表现，为项目决策提供更可靠的依据。在经济效益评价过程中，还需结合项目的长期发展前景、市场变化、政策调整等因素，对项目的经济效益进行综合评价。通过科学的评价方法，可以确保项目投资的有效性和合理性，为项目的顺利实施和可持续发展奠定基础。3.敏感性分析(1)敏感性分析是水利水电工程项目可行性研究中的一项重要技术手段，它通过分析关键参数变化对项目经济效益的影响，评估项目风险和不确定性。敏感性分析有助于识别项目风险点，为项目决策提供依据。(2)在进行敏感性分析时，通常选取对项目经济效益影响较大的参数，如建设成本、运营成本、电价、水价、负荷水平等。通过对这些参数进行不同程度的调整，观察项目经济效益指标的变化，以评估参数变化对项目的影响程度。(3)敏感性分析的结果可以帮助项目决策者了解项目风险和不确定性，并采取相应的风险应对措施。例如，如果发现建设成本的变化对项目经济效益影响较大，决策者可以采取措施降低建设成本，如优化设计方案、选择合适的施工方法等。敏感性分析还可以帮助项目决策者评估项目在不同市场条件下的适应性和抗风险能力，为项目的长期稳定运行提供保障。通过敏感性分析，可以更加全面地评估项目的可行性和风险，提高项目决策的科学性和准确性。七、社会效益分析1.社会效益指标(1)社会效益指标是评估水利水电工程项目对社会产生的影响的重要参数，它反映了项目在促进社会经济发展、改善民生、提高生活质量等方面的作用。这些指标通常包括就业创造、地区经济增长、基础设施改善、教育卫生提升等。(2)就业创造是社会效益的重要指标之一，水利水电工程的建设和运营需要大量劳动力，从而为当地居民提供就业机会。通过评估项目对就业岗位的贡献，可以衡量项目对地区经济发展的推动作用。(3)地区经济增长是社会效益的另一个重要方面，项目通过增加产值、改善基础设施、促进相关产业发展，可以带动地区经济的增长。同时，项目还可以通过提高农产品产量、改善灌溉条件等方式，提高农业经济效益。(4)基础设施改善是社会效益的体现，如道路、电力、通信等基础设施的改善，可以提升地区居民的生活质量，促进区域一体化发展。教育卫生提升也是社会效益的体现，项目可以通过提供资金支持，改善当地的教育和卫生条件，提高居民的整体素质。通过这些社会效益指标的评估，可以全面了解水利水电工程对社会的综合影响，为项目的决策和实施提供参考。2.社会效益评价(1)社会效益评价是对水利水电工程项目在社会层面产生的影响进行综合评估的过程。评价内容涉及项目对就业、教育、卫生、文化、社会保障等方面的正面和负面影响。评价方法包括定量分析和定性分析，旨在全面反映项目的社会效益。(2)在进行社会效益评价时，首先需要识别项目可能产生的社会效益，如增加就业机会、提高教育水平、改善医疗卫生条件、促进文化交流等。接着，通过收集相关数据，对项目实施前后社会状况的变化进行对比分析，以评估项目的社会效益。(3)社会效益评价还需考虑项目对当地社区和居民的具体影响，包括对少数民族、弱势群体、妇女儿童等特殊群体的关注。评价过程中，应关注项目对居民生活质量、社区凝聚力、社会稳定等方面的影响。此外，还需评估项目在促进地区可持续发展、减少贫困、保护文化遗产等方面的作用。通过社会效益评价，可以为项目决策提供参考，确保项目在实现经济效益的同时，也能为社会带来积极影响。3.环境影响评价(1)环境影响评价是水利水电工程项目可行性研究中的重要环节，旨在评估项目实施过程中对环境可能产生的正面和负面影响。评价内容涵盖大气、水、土壤、生态、声环境等多个方面，以及项目对周边居民生活的影响。(2)环境影响评价首先需进行现状环境调查，包括对项目所在地的自然环境、生态系统、生物多样性、环境质量等数据进行收集和分析。在此基础上，预测项目实施可能带来的环境影响，如水质变化、生态系统破坏、噪声污染等。(3)针对预测出的环境影响，评价还需提出相应的环境保护措施和减缓对策。这包括对项目设计方案进行优化，采用环保技术，加强环境监测，实施生态修复等措施。此外，还需评估环境保护措施的经济合理性，确保项目在满足环境保护要求的同时，也能实现经济效益。环境影响评价的结果将为项目决策提供科学依据，有助于减少项目对环境的负面影响，实现可持续发展。八、风险分析及对策1.风险识别(1)风险识别是水利水电工程项目可行性研究的关键步骤，旨在识别项目实施过程中可能遇到的各种风险因素。这些风险可能来源于自然条件、工程技术、管理因素、市场变化等多个方面。(2)在风险识别过程中，首先需要对项目进行全面分析，包括项目规模、技术路线、建设周期、资金来源等。通过分析，识别出可能导致项目失败或影响项目目标实现的风险因素。这包括地质风险、设计风险、施工风险、运营风险等。(3)针对识别出的风险因素，需进一步分析其发生的可能性和潜在影响。这包括对风险发生的概率、风险程度、风险后果等进行评估。通过风险识别，可以为项目决策者提供风险预警，帮助制定相应的风险应对策略，确保项目在面临风险时能够及时应对，降低风险损失。同时，风险识别还有助于优化项目设计方案，提高项目的抗风险能力。2.风险评估(1)风险评估是水利水电工程项目可行性研究中的重要环节，其目的是对已识别的风险进行量化分析，评估风险发生的可能性和潜在影响。风险评估过程通常包括风险概率评估和风险影响评估两个步骤。(2)风险概率评估涉及对已识别的风险进行概率分析，确定风险发生的可能性大小。这可以通过历史数据、专家意见、统计分析等方法进行。风险影响评估则是对风险可能带来的后果进行评估，包括对项目目标、成本、进度、质量等方面的影响。(3)在风险评估过程中，需综合考虑风险的概率和影响，确定风险等级。通常采用风险矩阵或风险等级表等方式，将风险划分为高、中、低三个等级。对于高等级风险，需要制定详细的应对措施，包括风险规避、风险转移、风险减轻等策略。对于中低等级风险，则可采取相应的监控和管理措施，以确保项目在风险发生时能够及时响应和应对。风险评估的结果对于项目决策者来说至关重要，有助于他们更好地理解项目风险，并制定有效的风险应对策略。3.风险对策(1)风险对策是针对水利水电工程项目中识别和评估出的风险因素，采取的一系列预防和应对措施。这些对策旨在降低风险发生的概率、减轻风险影响，确保项目顺利进行。(2)风险规避是风险对策中的一种常见方法，通过调整项目设计、变更施工方案、调整项目进度等方式，避免风险的发生。例如，在地质条件复杂的情况下，可以通过采用先进的地质勘探技术，优化设计方案，减少地质风险。(3)风险转移是另一种常见的风险对策，通过保险、合同条款、合作伙伴选择等方式，将风险转移给第三方。例如，在工程项目中，可以通过购买工程保险，将施工过程中的风险转移给保险公司。此外，还可以通过签订合同，明确各方的责任和义务，降低合同纠纷带来的风险。风险减轻则是指采取一系列措施，降低风险发生时的损失。这包括对风险进行监控，制定应急预案，提高项目人员的风险意识等。通过这些风险对策的实施，可以提高项目的抗风险能力，确保项目在面临风险时能够及时响应和应对，减少风险损失。九、结论及建议1.可行性结论(1)可行性结论是对水利水电工程项目进行全面分析和评估后得出的结论，它反映了项目在技术、经济、社会和环境等方面的可行性。结论需明确指出项目是否满足预定的目标和要求，以及项目实施的必要性和合