公共政策学教学

公共管理学院第一章绪论12341国内学者定义张金马公共政策是政党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。孔繁斌公共政策是由政府机构和政府官员制定的，体现了他们在政治系统和特定环境下的活动方式和活动过程，表达了他们的行为和目的，反映了他们实际所做的事情和效果。陈振明公共政策是国家机关,政党及其他特定政治团体在特定时期为实现一定社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法和条例的总称。陈庆云

公共政策是由政府、非政府公共组织和民众为实现特定时期的目标，在对社会公共事务实施共同管理过程中所制定的行为准则。国外学者定义伍德罗•威尔逊公共政策是由具有立法权的政治家制定，由公共行政人员执行的法律和法规。戴维•伊斯顿公共政策是对全社会价值的权威性分配。哈罗德•D•拉斯韦尔亚伯拉罕•卡普兰公共政策是一种具有目标、价值与策略的大型计划。托马斯•R•戴伊公共政策是政府决定做或者不做的事情。罗伯特•埃斯顿公共政策就是政府机构和它周围环境的关系。詹姆斯•E•安德森政策是一个有目的的活动过程，这些活动是由一个或一批行为者，为处理某一问题或有关事务而采取的。公共政策就是由政府机关或政府官员制定的政策。弗兰克•费希尔公共政策就是对一项行动的政治上的决议，目的在于解决或缓和那些政治日程上的问题，如经济、社会和环境等问题。112、特征①阶级性②整体性③超前性④层次性⑤多样性⑥合法性11一、主要研究内容？二、能答复哪些问题？三、地位和作用？222古典经济理论强调市场自我调节来化解经济衰退和通货膨胀。凯恩斯经济理论经济的不稳定是需求波动的结果，即有效需求缺乏。只有政府能够采取必要的措施来扩大需求。思考：根据两种不同的经济理论，在工人失业、消费者需求下降和通货膨胀的情况下，企业和政府分别会采取什么样的行动？222社会科学研究的核心公共政策学政治学社会学经济学公共政策学中介、桥梁或转化机制经济学社会学政治学社会效益生产力社会问题解决223一、过程研究框架〔也叫阶段启发法〕二、因果关系研究框架三、信息转化框架四、政治学研究途径五、经济学研究途径4学者政策过程（阶段启发法）詹姆斯•E•安德森1.政策议程;2.政策形成;3.政策采纳;4.政策实施;5.政策评估托马斯•R•戴伊1.问题确认;2.议程设定;3.政策形成;4.政策合法化;5.政策执行;6.政策评估哈罗德•拉斯维尔1.收集信息;2.提出方案;3.制定政策;4.政策生效;5.政策执行;6.政策终止;7.政策评估威廉•N•邓恩1.议程建立;2.政策形成;3.政策采纳;4.政策执行;5.政策评价;6.政策调整;7.政策延续；8.政策终结44政策术语第一阶段政策议程第二阶段政策形成第三阶段政策采纳第四阶段政策实施第五阶段政策评估定义在众多问题中，这些问题得到了官员的高度关注。提出与解决公共问题有关的、可被接受的行动方案。对某一具体建议的支持，这样能使政策合法化和权威化。通过政府的行政机器将政策应用于实际。政府为确定政策是否有效和分析具体原因所进行的努力。常识使政府考虑解决问题的行动。提出解决问题的措施。使政府接受一项解决特定问题的方案。将政府的政策用于解决问题。政策起作用了吗？44

政治体系制度、过程与行为

社会社会、经济和文化状况

公共政策AEBFCD“描述-原因-结果〞研究框架4444观察到的政策结果预期的政策结果政策问题政策绩效优先政策问题构建问题构建问题构建问题构建评估监测建议预测

信息转化框架4政策信息解释政策问题通过公共行动可以改善的、未实现的价值或机会。预期的政策结果用来解决问题的政策的可能后果。优先政策解决问题的可能方案。观察到的政策结果正在执行的优先政策的过去和现在的结果。政策绩效观察到的政策结果对实现需要改善的价值或机会的贡献程度。4政策分析方法解释问题构建创建要解决的问题的信息。预测创建预期的政策结果的信息。建议创建优先政策的信息。监测创建观察到的政策结果的信息。评估创建观察到的政策结果与预期的政策结果的价值的信息。44

研究方法性质过程框架因果关系框架信息转化框架目的通过公共政策分析，解决实际问题。功能阶段划分因果分析信息转化阶段划分独立考察易于理解描述政策调查原因研究结果政策相关信息政策分析方法政策信息转化逻辑关系顺序关系因果关系递进关系122政治学理论经济学理论政治学理论1政治学理论根底经济学理论根底制度主义博弈论过程理论公共选择理论理性主义福利经济学理论渐进主义团体理论精英理论

政治学理论—制度主义1联邦制度、帝国制度与权利制衡

1、古希腊的城邦制与西周的邦国制

2、美利坚的联邦制与西周的邦国制

3、帝国制度下的权利制衡政治学理论—制度主义1政治学理论—制度主义1政治学理论—制度主义1政治学理论—制度主义1党派/政治理念公共政策民主党：FranklinD.Roosevelt主张加强政府干预经济和社会事务。《联邦紧急救济法》，《社会保障法》。民主党：LyndonB.Johnson“伟大社会计划”，《经济机会法》,《食品券法》,《医疗照顾法》,《高等教育法》,自由主义占据绝对主导地位。共和党：RichardM.Nixon福利依赖,道德缺陷,开支浩大,税负加重；自由主义是危险意识形态。主张社会福利私营化，但并未废止社会福利计划。共和党：RonaldW.Reagan福利依赖,道德缺陷,开支浩大,税负加重；大规模减税和减少福利支出，下放联邦政府权力。保守主义占据绝对主导地位。民主党：WilliamJ.Clinton兼具自由和保守主义的“第三条道路”共和党：GeorgeW.Bush社会福利一再削减，减少向富人征税。民主党：BarackObama守护社会保障制度，金融监管，反对社会福利私营化，自由主义开始回归。案例二：联邦主义与危机应对联邦主义制度〔分权〕影响和决定着美国政府的危机应对。政治学理论—制度主义1卡特里娜飓风路易斯安那州密西西比州卡特里娜飓风路易斯安那州密西西比州

2005年8月29日，卡特里娜飓风登陆美国路易斯安那州和密西西比州，数以万计的房屋被淹和数十万户家庭断电。

2005年9月1日，新奥尔良市进入无政府状态。路易斯安那州州长布兰科说：300名刚从伊拉克撤回的国民警卫队队员已抵达新奥尔良市维护治安。

2005年9月3日，布什总统下令7000名士兵在72小时内紧急赶赴美国南部墨西哥湾的受灾地区。2005年9月8日，196名墨西哥官兵进入美国，协助灾区的救灾工作。政治学理论—制度主义1政治学理论—制度主义1政治学理论—过程理论1学者政策过程（阶段启发法）詹姆斯•E•安德森1.政策议程;2.政策形成;3.政策采纳;4.政策实施;5.政策评估托马斯•R•戴伊1.问题确认;2.议程设定;3.政策形成;4.政策合法化;5.政策执行;6.政策评估哈罗德•拉斯维尔1.收集信息;2.提出方案;3.制定政策;4.政策生效;5.政策执行;6.政策终止;7.政策评估威廉•N•邓恩1.议程建立;2.政策形成;3.政策采纳;4.政策执行;5.政策评价;6.政策调整;7.政策延续；8.政策终结政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1多源流框架政治学理论—过程理论1多源流框架

信息流模型政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1案例分析政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1思考：1、请用一句话总结多源流框架的原理。2、多源流框架与阶段启发法的差异？

政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1内核政策核心次要方面信念体系政策产出支持联盟1支持联盟2政策学习外部影响外部影响支持联盟框架政治学理论—过程理论1政策子系统联盟A

政策

联盟B经纪人a.政策信仰a.政策信仰b.资源b.资源策略A1策略B1重新指导手段重新指导手段政府当局的决策制度规则、资源分配以及任命政策产出政策影响相对稳定的变数：1.问题领域的基本特质2.自然资源的基本分布3.基本的社会文化价值

和社会结构4.基本的宪法结构外部(系统)事件：1.社会经济环境的变迁2.公共舆论的变化3.统治联盟系统的变化4.来自其他子系统的政

策决定和影响主要政策变迁需要的一致性程度子系统行动者的约束和资源政治学理论—过程理论1支持联盟框架〔倡导/辩护联盟框架〕政治学理论—过程理论1信念体系：高度结构化的信念体系是从抽象的、规范的信念向着具体的、经验的方面渐次排列，并且具体的信念受到更为抽象的信念的约束。定义要素内核一套有关根本规范性和哲学本体论的公理信念体系.人类本性善恶的信念.基本价值的优先性.分配正义的基本标准.等政策核心为实现核心信念体系的基本策略和政策立场。基本价值的优先性取向.问题的重要性.权力的合理分配.不同政策手段的优先性.等次要方面为实现政策核心信念体系的工具性决定或必要的措施。某个问题具体方面的重要性.行政规则.预算分配.法规解释修改.个案处理.等政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1(宏观政治)政策间断期(子系统政治)政策平衡期新问题出现正负图景对抗正面图景不变(负面反馈作用)政策垄断渐进调适政策图景政策场域问题界定负面图景占主导政策场域变化(正面反馈作用)议程设置政策崩溃间断--平衡框架之一政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论11、重商主义---国家积极干预经济只有对外贸易才是货币财富的真正源泉；开展对外贸易必须遵循多卖少买和多收少支原那么；2、古典自由主义强调市场自我调节来化解经济衰退和通货膨胀。3、凯恩斯主义---国家干预经济的不稳定是需求波动的结果，即有效需求缺乏。只有政府能够采取必要的措施来扩大需求。4、新古典自由主义---反对国家过多干预政府的功能是制定规那么并按照规那么进行裁决，提倡自由放任的市场经济，试图让市场的作用重新扩大。政治学理论—过程理论1间断--平衡框架之二政策图景变化注意力转移媒体报道变化科学新发现重大事件发生问题界定问题由子系统政治进入宏观政治政策制度结构(子系统、政策场域、铁三角等)的变化议题动员议程设置政策的间断-平衡变迁政治学理论—过程理论1思考：

1、请总结间断--平衡模型的原理？

2、间断—平衡框架与阶段启发法有何区别？3、间断—平衡框架与理性主义和渐进主义

模型的联系和区别？政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论15、强权型扩散的前提条件：

层级结构、核心推动者、采纳方非自愿；6、强权型扩散的空间路径：以点带面、全面铺开；7、强权型扩散的时间特征：无明显特征政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论11、重商主义---国家积极干预经济只有对外贸易才是货币财富的真正源泉；开展对外贸易必须遵循多卖少买和多收少支原那么；2、古典自由主义强调市场自我调节来化解经济衰退和通货膨胀。3、凯恩斯主义---国家干预经济的不稳定是需求波动的结果，即有效需求缺乏。只有政府能够采取必要的措施来扩大需求。4、新古典自由主义---反对国家过多干预政府的功能是制定规那么并按照规那么进行裁决，提倡自由放任的市场经济，试图让市场的作用重新扩大。政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政治学理论—过程理论1政策扩散机制及其路径总结扩散机制驱动力扩散时间扩散路径采纳方强权型扩散强权国家无由点到面全面铺开多元化道义型扩散道义象征意义大致S型混乱无序非区域状多元化学习型扩散理性分析典型S型区域状扩散非多元化微调政治学理论—理性主义1政治学理论—理性主义1政治学理论—理性主义1政治学理论—渐进主义1思考：一、渐进主义模型与理性主义模型的比较？二、政府为什么愿意采用渐进主义的做法？

政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1第一步棋---放开物价。措施：从1992年1月2日起，放开了90%的消费品价格和80%的生产资料价格。后果：到1992年4月，消费品价格比1991年12月上涨了65倍；由于原材料和能源价格过早放开，企业生产本钱骤增，到1992年6月份，工业品批发价格上涨了14倍;消费持续低迷，需求不旺反过来抑制了供给，企业纷纷压缩生产，市场供求进入了恶性循环。政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1第三步棋---大规模推行私有化。措施：无偿分配和赠送。经评估，俄罗斯的国有财产总值15万亿卢布，刚好人口是1.5亿。每人领到一张10万卢布的私有化证券，可以凭证自由购股。后果：1992年10月，私有化证券大大贬值，被一小局部有钱人以极其低廉的价格收入囊中。最终结果是使大批国有企业落入特权阶层和爆发户手中。他们不关心企业长远开展，而是尽快转手盈利；职工既领不到股息，又无权参与决策，生产经营无人过问，企业效益每况愈下。政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1美国次贷危机

贷款信用：优惠级贷款信用和次级贷款信用次级抵押贷款：是指专门为信用记录不佳者、低收入者，或者还款能力缺乏、贷款人提供的一种短期内低息、中长期高息的抵押贷款品种。次级抵押贷款机构：两房〔房利美和房地美〕政治学理论—渐进主义1政治学理论—渐进主义1美国次贷危机链条政治学理论—团体理论1政治学理论—团体理论1决策者团体1团体2施压回应施压回应影响影响1.团体不断向决策者施压，决策者不断回应来自团体的压力；2.团体的平衡由团体的相对影响力决定。团体理论政治学理论—团体理论1政治学理论—团体理论1岩浆缺少保障房不能自建房政治学理论—团体理论12、美国如何征收房产税？原那么：只要有房产，就必须按规定税率纳税。时间：一年的房产税分上、下半年两次缴纳。地点：定期到街道、社区的税务部门缴房产税。税率：由各州政府自行制定，一般年税率为房产值的1.5～3％。例如纽约州的房产税率较高，为3%。房产估值：房产值在房价稳定时期，一般按购房时的房价决定。街道和社区设有房屋评价组织，随着房子状况的变化，房主可提出申诉，增减房产值。政治学理论—团体理论1政治学理论—团体理论1案例二：燃油税改革2021年12月5日，国家发改委等五部委联合发布公告，就?成品油价税费改革方案(征求意见稿)?向社会公开征求意见。从2021年1月1日起实施成品油税费改革，即开始征收燃油税。燃油税是指对在我国境内行驶的汽车购用的汽油、柴油所征收的税，是取代养路费而开征的，其实质是汽车燃油税。根据公布的?成品油价税费改革方案(征求意见稿)?，中国将汽油消费税单位税额由每升0.2元提高到1元，柴油由每升0.1元提高到0.8元。政治学理论—团体理论11.地方交通部门没有收入来源；路桥收费人员安置。2.中央政府和地方政府资源与环境、国家能源战略；共享税种：中央拿大头，降低地方政府收入；3.中石油和中石化影响有限；4.汽车行业：小排量汽车、替代能源车、卡车；5.物流运输行业：城市公交和水运类企业政治学理论—团体理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1

精英

官员

大众政策方向政策执行政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1政治学理论—精英理论1经济学理论—博弈理论1经典的囚徒困境：经济学理论—博弈理论1甲抗拒甲坦白乙抗拒二人同时服刑半年甲即刻获释,乙服刑10年乙坦白甲服刑10年,乙即刻获释二人同服刑2年案例一：军备竞赛---任何一方的最优选择都依赖于另一方的选择1、博弈双方均有两种选择背叛：背叛协议，增加军备；合作：遵守协议，削减军备。2、任何一方如何做出最正确选择？3、如果其中一方背叛，最终会导致什么结果？经济学理论—博弈理论1案例二：武器控制竞赛

1、限制战略武器会谈：1972年启动阶段1：停止开展弹道导弹防御系统，限制进攻性导弹数量；阶段2：限制核投射工具2250具，限制可装备多弹头的导弹；卡特和里根均承诺遵守阶段2条约，前提是苏联也这么做。2、削减战略武器会谈：1991年开始阶段1：老布什和戈尔巴乔夫削减核投射工具到1600具,核弹头数量减到6000枚；阶段2：老布什和叶利钦销毁所有多弹头陆基导弹,核弹头数量减到3500枚；3、?莫斯科条约?：2002年，由普京和小布什签署，核武器削减到达顶点。到2021年，核弹头数量总体限制在1700-2200枚。经济学理论—博弈理论1经济学理论—博弈理论1经济学理论—博弈理论1经济学理论—博弈理论1经济学理论—博弈理论1案例四：关税战---任何一方的最优选择都依赖于另一方的选择1、博弈双方均有两种选择背叛---违反协议，提高关税；合作---遵守协议，降低关税；2、预料对方的行为〔或依赖于对方的选择〕当一国不遵守协议，单独提高关税(背叛)，另一国便会采取同样的行动(背叛)，这就引发了关税战。

3、关税战会停止吗？经济学理论—博弈理论1经济学理论—公共选择理论2公共选择理论认为：1、每个个体都是经济人。无论在经济市场还是政治市场，人们都是以追求自身利益最大化为动机。2、只有从个体的角度出发，才能分析集体的行为。每个个体都是通过集体选择实现自身利益最大化。3、政府只能做市场做不了的事情，反对政府对市场的过多干预〔“政府失败论〞〕。经济学理论—公共选择理论2成员偏好（能源方案选择）布朗A(太阳能)优于B(煤炭)B(煤炭)优于C(核能)A(太阳能)优于C(核能)琼斯B(煤炭)优于C(核能)C(核能)优于A(太阳能)B(煤炭)优于A(太阳能)汤姆C(核能)优于A(太阳能)A(太阳能)优于B(煤炭)C(核能)优于B(煤炭)多数人投票A(太阳能)优于B(煤炭)B(煤炭)优于C(核能)C(核能)优于A(太阳能)成员偏好（厂长人选方案）老牛A(普选)优于B(任命)B(任命)优于C(资金)A(普选)优于C(资金)老杨B(任命)优于C(资金)C(资金)优于A(普选)B(任命)优于A(普选)老马C(资金)优于A(普选)A(普选)优于B(任命)C(资金)优于B(任命)多数人投票A(普选)>B(任命)C(资金)>A(普选)B(任命)>C(资金)C(资金)>A(普选)B(任命)>C(资金)A(普选)>B(任命)C(资金)B(任命)A(普选)能源选择方案：①个人偏好是可传递的，而集体选择是循环的。②运用民主程序来达成具有可传递性的集体决策是不可能的。厂长人选方案：①方案比较的次序决定最终的表决结果。②任何一种多数同意规那么都不可能万无一失地保证投票结果符合大多数人的意愿。经济学理论—公共选择理论2市场失灵：市场无法有效率地分配商品和劳务。1〕公共产品严格意义上的公共物品具有非竞争性和非排他性。2〕垄断对市场某种程度的和完全的垄断可能使得资源的配置缺乏效率。3〕信息不对称由于经济活动的参与人具有的信息是不同的，一些人可以利用信息优势进行欺诈。4〕外部影响当双方进行交易活动时，会产生对第三者有益或有害的影响，称为外部经济和外部不经济。经济学理论—公共选择理论2政府失灵：1、政府决策的无效率1)投票规那么缺陷2)政治市场上行为主体的动机3)利益集团的存在或施压4)政府机构或官员能力水平的局限2、政府机构运转的无效率1)缺乏竞争2)缺乏降低本钱的鼓励3、政府干预的无效率1)政府管制或法律法规，为寻租创造了条件2)信息不完备或信息不对称经济学理论—公共选择理论2经济学理论—福利经济学理论2旧福利经济学：1.如何才能增加一个社会的经济福利？2.为什么收入均等化可以增加整个社会的经济福利呢？3.如何把富人的一局部收入转移给穷人呢？4.庇古反对什么？新福利经济学：1.检验一个经济社会的福利是否增加的标准是什么？2.新福利经济学理论为何陷入死胡同？3.假想补偿原理是什么？经济学理论—福利经济学理论2经济学理论—福利经济学理论2经济学理论—福利经济学理论2123451学者一、政策系统的定义E·R·克鲁斯克政策系统是政策制定过程中所包含的一整套相互联系的因素，包括公共机构、政策制度、政府官僚机构，以及社会总体的法律和价值观。郭红玲(西南交大)公共政策系统是由信息、咨询、决断、执行和监控等子系统所构成的大系统，子系统各有分工、相互独立，又密切配合、协调一致，促使公共政策系统得以顺利运行。陈振明陈庆云政策系统是由政策主体、政策客体及其政策环境相互作用而构成的社会政治系统。1学者二、政策系统的构成要素1/2陈振明政策主体直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织，包括官方决策者和非官方参与者。政策客体政策所发生作用的对象，包括政策直接客体和间接客体。政策环境影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和，包括自然环境和社会环境。1二、政策系统的构成要素2/2政策主体官方立法/行政/司法/执政党非官方利益集团/政党/大众传媒/思想库/公民个人政策客体直接客体社会问题间接客体目标群体(受到规范和制约的社会成员)政策环境自然环境地理位置/面积大小/气候条件/资源矿藏社会环境社会经济/体制或制度条件/政治文化/国际环境12234—中缅油气管道

工程开工4西南：中缅油气管道东北：中俄油气管道西北：中哈石油管道中亚天然气管道〔土库曼斯坦和乌兹别克斯坦〕中国海上能源通道马六甲海峡中国的陆地能源通道：1、西北：中亚天然气管道〔土、乌、哈〕中哈原油管道〔中—哈〕2、西南：滇缅能源通道〔缅甸--云南瑞丽〕3、东北：中俄石油管道〔俄罗斯—漠河--大庆〕4、巴基斯坦的瓜德尔港〔备用〕中国海上能源通道：1、马六甲海峡中国被“C〞型包围太平洋第一和第二岛链菲律宾、马来西亚、印尼：2021年02月，菲律宾将中沙群岛的黄岩岛划为菲律宾国土；2021年03月，马来西亚总理登陆南沙群岛；2021年，美国联合东南亚国家举行“卡拉特--2021〞联合军演。2021年9月24日，菲律宾总统阿基诺三世表示，东盟将团结一致反对中国对南海宣示主权。越南：亲美程度超过亲华；缅甸：缅甸政府军血洗果敢；以国家元首的规格接待美国参议员；印度：2006年3月，美国和印度签署核协议；2021年3月，进行以“中国可能发动短平快入侵〞为假想的军事演习；2021年4月23日，中国海军在青岛阅兵；4月26日，美印日就在冲绳海域进行联合反恐军演，印度吞并锡金、搅乱尼泊尔政局、控制斯里兰卡和孟加拉国。444444、中国近代历史与西方社会的区别？中国近代历史与西方社会最为关键的差异在于没有科学传统与思想启蒙运动。正是由于没有经历过这两个思想上根本性的变革，中国在思维方法、高等教育、科学研究等方面都与西方社会存在十分明显的区别。而这种文化上的差异深刻地反映在大学理念上。

44中国人才选拔制度的演变：1、世袭制世卿世禄制；家族血缘；夏商周时期。2、察举制举孝廉；德/才；汉朝；累世公卿，“举秀才,不知书;举孝廉,父别居〞。3、九品中正制门第家世，三国时期--魏晋南北朝--隋朝。中正官职为世家大族所垄断，“上品无寒门,下品无士族〞。4、科举制才，隋朝—清朝。5、公务员考试

45555权力分配：深圳试行“行政三分制〞决策局：只有决策权，没有执行权；执行局：只有执行权，没有决策权；监察局和审计局：监督审查权，直属市长管辖。5系统划分：深圳试行“行政三分制〞决策局：信息子系统、咨询子系统、决断子系统执行局：执行子系统监察局和审计局：监控子系统51市场化工具345社会化手段2111市场志愿者组织家庭与社区税收与使用者付费产权拍卖补贴信息与规劝直接提供公共企业管制

自愿性工具混合性工具强制性工具

低政府介入程度高2一、自愿性工具：voluntaryinstruments很少或几乎没有政府干预，在资源根底上完成预定任务。二、混合性工具：mixedinstruments允许政府对非政府行为主体的决策进行不同程度的干预，但最终仍有私人做出决策。三、强制性工具：compulsoryinstruments借助政府的权威和强制力，对目标群体的行动进行控制和指导，不给目标群体留下多少自由决定的余地。22自愿性工具优点缺点家庭与社区不耗费政府资金；自己的服务领域；无力解决复杂问题；无法达到规模经济；难以实现公平；志愿者组织低成本；灵活性；回应性；无力解决复杂问题；应用范围有限；易于官僚化；市场实现资源有效配置存在市场失灵2强制性工具优点缺点管制所需信息相对较少比较容易实现不确定性较低经常扭曲自愿性活动缺乏灵活性、无效率抑制技术创新与进步公共企业弥补私人企业缺陷利润用于公共支出缺乏有效约束转嫁成本效率低下直接提供充足的资源/技巧/信息避免间接提供产生的问题和成本缺乏竞争无成本意识效率低，质量低2混合性工具优点缺点信息与规劝容易实施执行和转换成本较低虚弱无力；效果有限；补贴易于确立和实施管理和实施成本较低增加政府开支；信息收集成本较高；一旦建立,难以取消；产权拍卖政府确定总量其余由市场机制解决助长投机行为；根据支付能力而不是需要来配置资源；税收与使用者付费提供持久的财政激励减少官僚机构的任务确定税率和收费水平需要大量信息；程序繁杂、成本高；市场化工具：1、民营化

2、用者付费

3、政府管制

4、合同外包

5、内部市场

6、产权交易市场化工具3民营化：政府将持有权益转让给私人企业，目标是提高经营效率，主要措施是把国有企业的大局部资产分解出售给社会公众或广泛吸收社会资金，减少政府对其经营活动的干预，从而把国有企业变成股份制企业。更多地依靠民间机构、更少地依赖政府来满足公众的需求。实质是通过市场机制合理配置资源，使资源能够流向使用效率更高的部门。市场化工具---民营化3市场化工具---民营化3国家铁路航空电力煤气邮政电信美国25---25---100---英国100751000100100日本7525------100100国家铁路民航发电煤气邮政通信美国00------1000英国100040010020日本660001004670年代末期和90年代末期主要兴旺国家国有企业所占比重市场化工具---民营化1市场化工具---民营化3市场化工具---民营化3市场化工具---用者付费3用者付费具有三大根本特征：一、主体使用者需要付费，不使用的人那么不需要付费。二、客体公共产品或公共效劳。三、职能只需设定收费水平，并为保障收费的实现而建立相应的职能机构、设施并配置相应的人员。不必使用某些手段或方法直接禁止或限制某种行为。市场化工具---用者付费3用者付费：

优点：1〕克服因免费提供公共效劳所导致的浪费；2〕增加政府财政收入。3〕政府通过定价来调节消费需求者的数量。弊端：1〕收费水平难以准确确定；2〕增加了管理本钱且管理较为繁杂；3〕对公共产品或效劳质量有不利影响。市场化工具---用者付费3政府管制：政府行政机构依据法律授权，通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处分和行政裁决等行政处理行为，对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制和控制的行为。管制措施：1〕控制产品价格；2〕信息披露；3〕制定行业标准；4〕市场准入管制；5〕数量管制；6〕平安标准；7〕资格认证。市场化工具---政府管制31、经济性管制经济管制是指对价格、市场进入和退出条件、特殊行业效劳标准的控制。这些行业往往具有自然垄断性，如电力、电信、运输和能源，等。经济性管制的措施有：1)价格管制，最低限价和最高限价；2)规定价格管制所涵盖的产品范围；3)市场准入管制；4〕效劳标准的制定。市场化工具---政府管制32、社会性管制社会管制主要用来保护环境以及劳工和消费者的健康和平安。主要措施有：收费、市场准入、设定标准、信息披露，等。

外部不经济：环境污染、自然资源的掠夺性和枯竭性开采。政府必须对交易主体进行准入、设定标准和收费等方面的管制。内部不经济：假劣药品的制售、隐瞒工作场所的平安卫生隐患。政府必须对交易主体进行准入、设定标准以及信息披露方面的管制。市场化工具---政府管制3市场化工具---政府管制3市场化工具---政府管制3合同外包：也称合同出租、竞争招标，指的是政府确定某种公共效劳工程的数量和质量标准，对外承包给私营企业或非营利机构，中标的承包商按照与政府签订的合同提供公共效劳，政府用财政拨款购置承包商的公共产品和劳务。市场化工具---合同外包3合同外包的特征概括为：

１、外包的核心是把竞争机制引入公共物品和效劳的供给过程中，用竞争代替政府的垄断。

２、外包的实施条件包括：存在供给商；效劳数量和质量能够被界定；政府有能力监督和控制供应商行为；既能节省资金，同时不降低效劳质量。

３、外包是把生产能力转移给私人部门，而政府决定公共效劳的质量和数量，即政府并不是把政策制定和管理职能外包给私人部门。市场化工具---合同外包3市场化工具---合同外包3政府承包商NGO竞标监管竞标监管交货或取货美国为城市老年人提供食品的福利项目老年人送货内部市场：将提供公共物品和效劳的政府部门人为地划分为生产者和购置者两方，这样在政府组织内部就产生了生产者和消费者两个角色。内部市场的实现需要具备三个要素：1〕明确划分生产者和消费者；2〕内部市场的主体签订准合同和商业契约；3〕要求一定的付费制度和会计制度作为保障。市场化工具---内部市场3市场化工具---内部市场3产权交易：政府通过一定数量的资源和可转移的产权，在没有市场的公共物品和效劳领域建立起市场，并让价格机制起作用。特点：创造了市场，将竞争机制引入公共物品和效劳的提供。市场化工具---产权交易3市场化工具---产权交易32005年2月16日，?京都议定书?正式生效，规定从2021年到2021年的承诺期内，38个工业化国家排放的二氧化碳等6种温室气体的数量，要在1990年的根底上降低5.2%。其中，美国的排任务是7%，日本减排任务是6%，而开展中国家没有减排义务。兴旺国家实现减排指标，需要高昂的本钱。兴旺国家比开展中国家高5至20倍。日本减排本钱为234美元，美国153美元。以美国为例，2021年要实现7%的指标，大约要花费GDP的1%，即1460亿美元为代价。而日本也将损失GDP的0.25%为代价。中国减排的边际本钱可降到20美元。市场化工具---产权交易34标杆管理：标杆管理是不断寻找和研究一流公司的最正确实践，以此为基准与本企业进行比较、分析和判断，从而使自己企业得到不断改进，并进入赶超一流公司创造优秀业绩的良性循环过程。问题：1、什么是标杆？2、标杆管理包括哪些环节？4案例：美孚石油公司的标杆学习

为什么要成立标杆学习小组？效劳质量调查：1992年初，美孚石油对加油站的4000位顾客进行了效劳质量调查。调查结果发现：20%的顾客---价格;80%的顾客---能提供帮助的友好员工、快捷的效劳和对他们的消费忠诚予以认可。应对措施：美孚石油公司组建了以微笑(客户效劳)、速度(经营)、安抚(顾客忠诚度)命名的三个标杆学习小组。41、速度学习小组确定标杆：速度小组锁定了为“Indy500〞大赛提供快速加油效劳的潘斯克(Penske)公司，该公司以快捷方便的加油效劳闻名。做法或程序：统一制服，分工细致，配合默契；电子头套耳机的使用确保每个小组成员能及时联系。

42、微笑学习小组

确定标杆：以微笑效劳著称的丽嘉-卡尔顿酒店，该酒店是如何获得非常高的满意度的。做法或程序：丽嘉-卡尔顿酒店的员工都深深地铭记：自己的使命就是照顾客人，使客人舒适。微笑小组认为，美孚同样可以通过各种培训，建立顾客导向的价值观，来实现自己的目标。43、安抚学习小组

确定标杆：安抚小组到著名的家居卖场—“家得宝〞去查明该店为何有如此多的回头客。做法或程序：公司中最重要的人是直接与客户打交道的人。这意味着企业要把时间和精力投入到如何招聘和训练员工上。安抚小组认为，美孚公司领导者应该支持一线员工，让他们把出色的效劳和微笑传递给客户，传递到公司以外。4美孚石油公司的“友好效劳〞模式：

美孚在弗罗里达州的80个效劳站开展了这一试验：1〕迎接顾客的是效劳员真诚的微笑与问候；2〕所有效劳员都穿着整洁的制服、打着领带、配有电子头套耳机，以便及时地将顾客需求传递到便利店的售货员。3〕顾客可以开进特设的快速通道中，只需要几分钟，就可以完成洗车和收费的全部流程。“友好效劳〞模式的推广：80个加油站的平均年收入增长了10%。1997年，“友好效劳〞扩展到美孚公司所有的8000个加油站。4思考：1、标杆管理的内涵？

2、实施标杆管理有哪些弊端或困难？

4思考：1、标杆管理的内涵？不是模仿，是超越，是创新；跨行业；立标、追标、超标、创标。2、实施标杆管理有哪些弊端或困难？标杆是否适宜？---中海油被动跟随者？---10-14个月搜集数据的困难与方案应用的困难？4对标对象是企业定点学习和超越的标杆，对标对象的选择既要切合企业实际，又要考虑对标对象资料数据获取的可能性和获取本钱。中国海洋石油总公司在开展标杆管理工作中，选择的对标对象是世界排名第14位的挪威国家石油公司而非壳牌等排名第1、第2位的而企业。中海油总裁傅成玉解释说：“这就像赛跑，现在我是第20名，那么我追赶的对象首先不是第1名、第2名，而必须是19、18、17名这样往上赶。而且，挪威国家石油公司在开展历史上跟我们有很多相似之处，而我们跟它的差距又很大，有可比性和可学性。〞4标杆管理的由来：标杆管理法由美国施乐公司于1979年首创，是现代西方兴旺国家企业管理活动中支持企业不断改进和获得竞争优势的最重要的管理方式之一。41、施乐开展历程蓝图；静电复印机(914)；50年代，收入10亿美元;PARC〔帕克研究中心〕，加州、斯坦福大学、个人计算机、图形界面、下拉菜单、鼠标、激光打印机、无纸化办公、以太网，静电复印。2、施乐衰败的原因？最大利润率定价原那么与短期利益挂钩的薪酬鼓励机制骄傲自大的心理3、佳能是如果打败施乐的？小型办公和家用复印机市场4目标管理：目标管理就是通过预先设计政府工作目标，并对目标进行层层分解，来鼓励和引导政府部门和公务人员的行为，并对这种行为实施控制，最终实现政府工作目标的管理方式。4第一个故事：爱丽丝的故事爱丽丝说：“请你告诉我，我该走哪条路？〞猫说：“那要看你想去哪里？〞爱丽丝说：“去哪儿无所谓。〞猫说：“那么走哪条路也就无所谓了。〞—摘自刘易斯·卡罗尔的?爱丽丝漫游奇境记?4第二个故事：游泳的故事1952年7月4日清晨，43岁的女人费罗伦丝·查德威克从加利福尼亚海岸以西21英里的卡塔林纳岛游向加州海岸。那天早晨，雾很大，海水冻得她身体发麻。时间一个小时一个小时的过去，千千万万人在电视上看着。15个小时之后，她冻得发麻。她知道自己不能再游了，就叫人拉她上船。她的母亲和教练在另一条船上。他们都告诉她海岸很近了，叫她不要放弃。但她朝加州海岸望去，除了浓雾什么也没看不到……人们拉她上船的地点，离加州海岸只有半英里！后来她说，令她半途而废的不是疲劳，也不是寒冷，而是因为她在浓雾中看不到目标。4第三个故事：石匠的故事有个人经过一个建筑工地，问那里的石匠们在干什么？三个石匠有三个不同的答复：第一个石匠答复：“我在做养家糊口的事，混口饭吃而已。〞第二个石匠答复：“我在做整个国家最出色的石匠工作。〞第三个石匠答复：“我正在建造一座大教堂。〞44老师又问他：“请问你现在有没有18000个客户呢？〞他说没有。老师又说：“如果没有的话，就要靠陌生拜访。你平均一个人要谈上多长时间呢？〞他说：“至少20分钟。〞老师说：“每个人要谈20分钟，一天要谈50个人，也就是说你每天要花16个多小时在与客户交谈上，还不算路途时间。请问你能不能做到？〞他说：“不能。老师，我懂了。〞4第五个故事：马拉松运发动的故事山田本一是日本著名的马拉松运发动。他曾在1984年和1987年的国际马拉松比赛中，两次夺得世界冠军。记者问他凭什么取得如此惊人的成绩，山田本一总是答复：“凭智慧战胜对手！〞马拉松比赛主要是运发动体力和耐力的较量，爆发力、速度和技巧都在其次。因此许多人觉得山田本一是在故弄玄虚。10年之后，山田本一在自传中这样写到：“每次比赛之前，我都要乘车把比赛的路线仔细地看一遍，并把沿途比较醒目的标志画下来，比方第一标志是银行；第二标志是一个古怪的大树；第三标志是一座高楼；……这样一直画到赛程的结束。比赛开始后，我就以百米的速度奋力地向第一个目标冲去，到达第一个目标后，我又以同样的速度向第二个目标冲去。这样，40多公里的赛程，跑起来就轻松多了。〞44第七个故事：吴起不败吴起，战国初期著名的军事家，著有?吴子?。?吴子?与?孙子?合称?孙吴兵法?，在中国古代军事典籍中占有重要地位。吴起是一位军事上的鬼才，一生中毫无败绩，可以说是不败的军神。吴起在作战上号令严明，在寻常的出征途中愿意和普通士卒同甘共苦，赢得了士卒的爱戴，以至于士卒为其战死亦在所不惜。吴起在军制的改革抛弃了当时军事上士卒作战不积极的弊病，使所仕国家的军事强于其他国家，正因此才能抵御强国的入侵，侵占小国的领土。4七个故事很好地诠释了目标管理理论：首先，一个人要有明确清晰的目标；其次，目标要切合实际，看得见，摸得着；第三，目标不是孤立存在，一个人的目标要和组织相关联；第四，目标与方案密不可分；第五，目标要进行分解落实；第六，领导要在目标管理中起到率先垂范作用;第七，领导要放下架子，平易近人，为员工提供参谋、辅导和支持！4目标管理理论是管理大师彼得·德鲁克率先提出来的。彼得·德鲁克认为，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被无视；管理者应该通过目标对下级进行管理。与目标管理紧密相关的是绩效考核。在某种程度上，绩效考核完全可以视为目标管理的一局部。如果仅有目标而没有每阶段的绩效考核，那么这个目标可能永远不会实现。要真正实施目标管理，必须以绩效考核为后盾。4444客户知道问题在哪里.通过深入细致地观察，佳能公司的调查人员发现，施乐的复印机对于用户而言，存在着许多不便：1〕体积过于庞大;2〕价格过高;3〕使用不方便;4〕不利于保密.针对以上缺陷，佳能公司提出了以下产品创意：1.设计小型复印机，把造价降到原来的1/10--1/20；2.设计成跟傻瓜相机一样，简单易用，不需专人操作。由于操作简单、价格廉价，每个办公室都可以拥有一台，也就解决了施乐复印机使用过程存在的问题。佳能迅即展开研发。经过一年多的时间，小型复印机终于问世了。4“连横抗秦〞速胜施乐.然而，佳能并没有马上将产品投放市场。如果立刻将小型复印机投放市场，施乐很可能就会注意到小型复印机的存在，依靠自身强大实力迅速研发出同类产品，并轻易将立足未稳的佳能扫地出门。惟一的出路在于趁施乐尚未来得及做出反响的时候，迅速翻开市场，并顺势形成一股足以与施乐抗衡的势力。佳能衡量了竞争双方力量比照，认为仅靠佳能一家企业显然非常困难。于是，佳能把自己的设计以非常低的价格转让给美能达、理光和东芝等公司，共同宣传推广小型复印机“分散复印〞的优点，拉动市场需求。结果，等施乐反响过来的时候，佳能等公司已经在市场上站稳了脚跟，从而成功打入小型复印机市场。4问题：

1、你认为佳能战胜施乐的关键是什么？2、如果你是佳能总裁，面对强大的施乐公司，如何迅速占稳小型复印机市场？444竞争导向：如20世纪80年代，可口可乐为与百事可乐竞争，方案推出新口味的饮料，为此投入巨资进行周密的市场调查。结果说明：60%的人喜欢新可口可乐胜过老可口可乐，52%的人喜欢新可口可乐胜过百事可乐。可口可乐公司根据调查结果推出新产品。但完全出乎预料，竟然遭到消费者的抵抗，甚至有人在可口可乐总部门前示威，要求恢复老可口可乐的味道。如长安奔奔和奇瑞QQ、肯德基和麦当劳，等等。竞争导向论的核心观点是什么？4问题：

1、如果一个猎人在森林遇到老虎，怎样才能

虎口逃生？2、如果你和一个猎人在森林遇到老虎，你怎样

才能虎口逃生呢？

第一个故事说明什么？

第二个故事说明什么？

4444采购流程重组政府流程再造：在引入现代企业流程再造理念和方法的根底上，以公众需求为核心，对政府部门原有组织机构和效劳流程进行全面彻底重组，谋求组织绩效的显著提高，使公共产品或效劳能取得公众的认可和满意。444全面质量管理流程---PDCA循环或戴明循环4方案---Plan

执行---Do

检查---Check

处理---Action政府全面质量管理：

政府全面质量管理，就是政府以质量为中心，以全员参与为根底，目的在于通过让社会公众满意和政府所有成员及社会受益而到达长期成功的管理途径。4社会化手段：1、社区治理2、个人与家庭3、志愿者效劳4、听证制度

社会化手段---社区治理5社区治理：由政府、社区组织、社区居民及辖区单位、营利组织、非营利组织等多元治理主体，基于市场原那么、公共利益和社区认同，通过协商参与和协调合作，从而有效供给社区公共物品，管理社区公共事务，优化社区秩序的过程与机制。社会化手段---社区治理5社区治理的特点：

1、主体：由单一化转变为多元化。2、过程：从强调行政控制到强调居民参与。3、结构：由垂直科层结构转变为横向网络互动结构。社会化手段---社区治理5社会化手段---个人与家庭5社会化手段---志愿者效劳5社会化手段---听证制度5社会化手段---听证制度5胡丽天〔63岁、成都量具集团退休职工〕廖冰虹〔自由职业者〕张见远唐厚义社会化手段---听证制度5社会化手段---听证制度3第六章公共产品的生产与提供24相关主体理论公共产品生产与提供的市场模式5公共产品生产提供方式的内涵1公共产品理论3公共产品生产与提供方式的开展历程公共产品理论1私人产品的特征或确定标准：1〕排他性在消费该类产品时，公共产品提供者排除其他人消费的本钱为零或者很低；

2〕竞争性①边际生产本钱不为零：每增加一个消费者，公共产品供给者将增加生产本钱；②边际拥挤本钱不为零：每个消费者的消费都会影响其他消费者的消费数量和质量。公共产品理论1准公共产品确实定标准：

1、现实中同时具备非排他性和非竞争性，或者这两个特征表现的很鲜明的产品是很少的，而大量存在的是介于公共产品和私人产品之间的一种商品，即准公共产品。2、所谓准公共产品，是指满足如下条件之一的产品：①具备非排他性而非竞争性不具备或者不完全具备；②具备非竞争性而非排他性不具备或者不完全具备；③非排他性和非竞争性二者都不完全具备，但却具有较大的外部收益。公共产品理论1对公共产品的认识和思考：1、社会公众在消费公共产品时，为什么每一个消费者所承担的费用并不高？2、营利性机构〔企业〕愿意生产和提供纯公共产品吗？为什么？3、为什么公共产品生产或提供费用的筹措需要通过强制性收费来解决？公共产品理论1对公共产品的认识和思考：①公共产品的性质(非排他性和非竞争性)是天然决定的，还是由后天制度决定的？②产品的非竞争性是有条件的还是无条件的？③公共产品和私人产品〔或个人物品〕是否具有外部性？④公共产品与私人产品有哪些区别？公共产品理论1①决定一个产品是公共产品还是私人产品，在许多情况下受制于人的作用，即主要来源于后天的制度安排。比方如教育、消防、地下资源和湖里的鱼。②公共产品的非竞争性是有条件的，当消费人数超过一定规模后，边际生产本钱和边际拥挤本钱不为零。

③一些私人产品，如私人使用的电灯和烟花。④规模性非竞争性非排他性—效率、搭便车公共产品理论1

1、两维度四组合理论

2、政府与市场失灵理论

3、合约失灵理论

4、第三方管理理论

5、政府-NGO关系理论

6、三部门相互依赖理论相关主体理论21、两维度四组合理论相关主体理论22、政府与市场失灵理论市场失灵：市场无法有效率地分配商品和劳务。市场失灵的原因：

1〕公共产品的非排他性

2〕垄断

3〕信息不对称4〕外部影响相关主体理论22、政府与市场失灵理论1、政府决策的无效率1)投票规