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文档简介

指导理财服务协议书

甲方（客户）：_______________________________

乙方（理财顾问）：_______________________________

签订日期：____年____月____日

签订地点：_______________________________

鉴于甲方希望获得专业的理财服务，乙方愿意提供此类服务，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议，并共同遵守。

第一条服务内容

1.1乙方根据甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力，为甲方提供个性化的理财规划和投资建议。

1.2乙方应向甲方提供市场分析、投资工具选择、资产配置方案等专业服务。

1.3乙方应定期或根据甲方要求，向甲方提供理财报告，包括但不限于投资组合的表现、市场趋势分析等。

第二条甲方的权利和义务

2.1甲方有权要求乙方提供符合其财务状况和投资目标的理财服务。

2.2甲方应向乙方提供真实、准确的个人财务信息，包括但不限于收入、资产、负债、投资偏好等。

2.3甲方应按照乙方的建议进行投资操作，但甲方对最终的投资决策负有完全责任。

2.4甲方应按时支付乙方的服务费用，并承担因投资产生的相关税费。

第三条乙方的权利和义务

3.1乙方有权根据甲方的财务状况和投资目标，提供专业的理财服务。

3.2乙方应保证所提供的理财服务合法、合规，并符合国家相关法律法规的要求。

3.3乙方应保守甲方的个人财务信息，不得泄露给任何第三方。

3.4乙方应定期对甲方的投资组合进行评估，并及时调整以适应市场变化。

第四条服务费用

4.1甲方应按照双方约定的标准向乙方支付服务费用。服务费用的支付方式、支付时间等具体事项由双方另行商定。

4.2若因乙方提供的理财服务导致甲方遭受损失，乙方不承担赔偿责任，除非该损失是由于乙方的故意或重大过失造成的。

第五条保密条款

5.1双方应对在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

5.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第六条违约责任

6.1若甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金的数额为应付未付服务费用的10%。

6.2若乙方未按约定提供理财服务，应向甲方支付违约金，违约金的数额为甲方已支付服务费用的10%。

6.3双方违反本协议的其他约定，应根据实际损失向对方支付赔偿金。

第七条协议的变更和解除

7.1本协议的任何修改和补充均需双方协商一致，并以书面形式确定。

7.2若一方希望解除本协议，应提前30天书面通知对方。

7.3本协议一旦解除，双方应妥善处理因履行本协议而产生的一切事宜。

第八条争议解决

8.1本协议在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决。

8.2若协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条法律适用

9.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

9.2对于本协议未尽事宜，双方应遵循《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定。

第十条其他

10.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

10.2

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