专利代理机构等级评价规范

1专利代理机构等级评价规范本文件规定了专利代理机构等级划分原则与标志、等级评价申请条件、等级评价基本要求及等级评价与管理。本文件适用于在省设立的专利代理机构及省外专利代理机构在省设立的分支机构的等级划分与评价工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T34844专利代理机构服务规范。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1专利代理专利代理机构接受委托，办理专利申请、宣告专利权无效、转让专利申请权或者专利权以及订立专利实施许可合同等专利事务，也可以应当事人要求提供专利事务方面的咨询。3.2专利代理机构依法设立，取得专利代理机构执业许可证，办理专利代理业务的服务机构。3.2执业专利代理师依法取得资质，在专利代理机构从事专利代理业务的执业人员。3.3成立年限，省内专利代理机构从获得国家知识产权局颁发许可证日起算，外省分支机构从获得省知识产权局备案日起算。3.4评价周期，通过等级评价后的有效期。3.2专利领域严重失信行为专利领域严重失信行为包括：重复专利侵权行为、不依法执行行为、专利代理严重违法行为、专利代理师资格证书挂靠行为、非正常申请专利行为、提供虚假文件行为。4评价基本要求4.1专利代理机构的服务项目、运行管理、办公场地和附属设施设备应符合《专利法》《专利代理条例》《专利代理管理办法》《专利领域严重失信联合惩戒对象名单管理办法（试行）》等国家对专利代理机构相关法律、法规和标准的要求。专利代理机构的组织形式应当为合伙企业、有限责任公司等，并应具备以下条件：24.1.1具有符合法律、行政法规规定的专利代理机构名称；4.1.2具有营业执照、取得专利代理机构执业许可证或律师事务所执业许可证；4.1.3具有独立的经营场所；4.1.4近3年，每年年检应合格；4.1.5成立运营年限满3年，且3年内无违纪违法行为，无重大质量事故。4.2专利代理机构社会保障信用评价，包括以下条件：4.2.1应与员工签订劳动合同或劳动协议；4.2.2在信息公示系统未列入经营异常名录、严重违法失信名单。注:信息公示系统包括信用中国、国家企业信息公示系统、国家知识产权局公示系统、全国专利代理师协会公示等。4.2.3本年度或上年度在国家知识产权局公示的专利代理机构信用等级A级及以上。4.3工作人员应根据岗位要求持证上岗，具备以下条件：4.3.1主要负责人应具有知识产权行业5年以上工作经验；注：主要负责人指公司法定代表人、执行事务合伙人、分支机构负责人等。4.3.2业务部门主管应具有本科以上学历和相关专业背景；4.3.3其他工作人员应持有从事岗位所需资格证书。5评价原则5.1评价原则5.1.1公正性评价过程应以客观事实为依据，不受各方面的干扰和影响，确保评价结果合理公平。5.1.2适用性评价信息和数据易采集、可量化，确保评价结果与机构的服务能力和信用水平相适应。5.1.3安全性评价工作应采用相应的防范措施，防止评价对象的隐私信息、信用信息丢失或泄露，确保信息安全和评价对象合法权益。5.1.4时效性评价结果反映一个评价周期内的服务能力和服务水平，不具有延续性。6评价内容与方法6.1评价主要内容包括：6.1.1人才队伍建设评价；6.1.2机构建设评价；6.1.3专利代理服务能力建设评价；6.1.4负面评价。6.2评价应采用定量评价和定性评价相结合的评价方法，按照附录A评价指标体系进行量化打分。6.3专利代理机构等级的划分实行评价基本要求和评价因素计分相结合的原则。等级与分值的对应关系，见表1。分值的计算方法按照附录A执行。6.4专利代理机构的等级标志由文字“省专利代理机构等级”和英文字母A的数量表示。专利代理机构等级分为五个级别，从低到高依次为晋A级、晋AA级、晋AAA级、晋AAAA级、晋AAAAA级。表1等级与分值对应关系表37等级评价流程7.2评价组织7.2.1专利代理机构等级评价组织负责专利代理机构等级评价的组织工作和标志管理工作，并负责建立专家库，组织评价专家工作组；评价专家工作组开展专利代理机构等级评价工作。7.2.2专家工作组人数为单数，不应少于5人，独立开展评价工作。7.3评价程序7.3.1.1参评机构按照评价组织的要求，提出评级申请，并提交相应材料。7.3.1.2参评机构应在规定时间内向评价组织提交以下材料：——符合第4章要求的佐证材料；——专利代理机构等级评价表（见附录B——附录A相关的证明材料。7.3.2预审评价组织对参评机构的申报材料进行预审，遴选符合申报条件的机构。7.3.3专家评价预审通过后，评价组织成立专家组，评价专家工作组根据附录A的要求进行评分并出具评价报告。7.3.4结果公示评价组织应将评价结果进行公示，公示期为5个工作日；公示期间，对评价结果有异议的，可在公示期内提出书面异议，评价组织应及时核查并将检查结果反馈至异议人；公示结束后，由评价组织发布正式评价结果。7.3.5动态调整等级标志使用期间，经核实存在以下行为的参评机构，评价组织应根据参评机构的主观故意程度、失信行为严重程度、失信后果危害程度予以降级直至取消等级处理：a）经查实专利代理机构在申报材料中弄虚作假的，取消其当年等级评价资格。b）机构或机构内的执业专利代理师受到警告类及以上行政处罚或行业惩戒的；c）机构或其分支机构被依法责令停产停业的；d）机构或其分支机构被依法暂扣营业执照或执业许可证的；e）代理非正常专利申请、执业制度不规范等其他行为的；f）机构列入经营异常名录、严重违法失信名单的；g）其他不符合基本要求（见第4章）的。7.3.6记录归档评价组织应对评价信息和材料及时进行归档，并长期保存。48评价结果应用8.1等级标志由等级评价组织统一设计和使用管理。8.2专利代理机构等级标志使用期间，经评价组织发现并核实与标准不符或给委托人带来直接或间接的利益损害行为时，或存在7.3.5所列行为的，可根据情节进行书面警告、通报批评、降低等级标志直至取消等级标志等处理决定；被取消等级标志的机构2年后方可重新提出评价申请。8.3等级标志有效期为3年，专利代理机构应在有效期届满前3个月内重新提出申请。标志使用有效期满不重新提出评价申请的，不应继续使用等级标志。1专利代理机构等级评价因素表A.1专利代理机构等级评价因素计分表一级指标序号二级指标分值备注人才队伍1执业专利代理师数量2人得6分；3-5人得12分；6-8人得18分；9-15人得24分；大于15人得30分。2学历本科及以上学历比例50-60%得5分；61-得15分；81-90%得20分；90%以上得25分。3年培训时长代理师人均12课时计4分；13-18课时计8分；19-24课时计12分；25-30课时计16分；大于30课时计20分。4专业骨干比例执业5年以上占代理师人总数的10-20%计5分；21-30%计经营场所及其环境5经营场所面积30-50平米计2分；51-80平米计4分；81-150平米计6分；151-200平米计8分；大于200平米且有20平米以上计106基础设施经营场所外有明显公司标识、内部有宣传区、独立客户洽谈室、对外服务网站、配备参考书工具书及商用检索工具。每项2分，共计10分。7经营场所环境满足基本办公需求；在服务场所显著位置悬挂专利代理机构执业许可证、营业执照（或法人证书/律师事务所执业许可证）以及收费标准；向客户展示服务机构和服务项目；机构有统一的对外形象展示；服务场所布局合理、整洁卫生；服务场所通风、采光、照明良好，远离噪音等干扰。根据情况按1-5分计。8专利代理机构所在地交通根据客户到访的便利程度，包括公交线路、停车场等情况，规章制度9各项规章制度及员工手册建立健全质量管理、利益冲突审查、投诉处理、年度考核等执业管理制度；以及人员管理、财务管理、档案管理等运营制度；对专利代理师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督制度。同时对各项规章制度员工知晓率达50%以上。按4-20分计。专利代理服务（280分）服务项目基础服务项目包括但不限于：国内专利申请（撰写、翻译、答复审查意见）、涉外专利申请（撰写、翻译、答复审查意见）、专利复审、专利无效、专利诉讼代理、海外预警、专利战略制定、专利信息分析、专利托管、知识产权管理咨询等各类业务，以及商标、版权和其他知识产权种类的代理业5-6项计32分，6项以上计40分营业收入上年营业收入低于100万计4分，101-200万元人民币计8分，201-300万计8分，301-1000万计12分，超过1000万主营业务占比主营业务指专利代理机构代理专利申请、专利复审、专利无含商标、版权及其他知识产权种类的代理业务。40%以下计6分，41-50%计12分，51-60%计18分，61-70%计24分，70%以上计30分。上年专利代理数量年专利申请代理量100-300件计6分，代理量301-500件计10分，代理量501-1000计14分，代理量1001-2000件计16分，代理量大于2000件计18分；复审和无效代理量1-10件计6分，复审和无效11-25件计8分，复审和无效26-50件计10分，复审和无效50件以上计12分。近3年发明专利申请平均代理数量50-150件计5分；151-250件501-1000件计20分；大于1000件计25分近3年发明专利平均授权率15-25%计5分；26-35%计10分；36-45%计15分；46-55%计20分；大于55%计25分。高价值专利代理数量5-10件计5分；11-20件计10分；21-40件计15分；41-50件计20分；大于40件计25分。近3年发明专利代理平均结案周期30个月以上计5分；24-30个月计10分；19-24个月计15分；16-18个月计20分；10-15个月计25分。高端服务项目开拓高端服务项目主要包括：知识产权代理和诉讼代理外的其他知识产权业务，包括海外预警、知识产权战略、专利分析评23议、专利导航、知识产权金融服务、专利评估、代理地理标志商标、代理地理标志产品等业务。相关业务收入占比：5-10%计5分；11-15%计10分；16-20%计15分；20-25%计20分；大于25%计25分。流程管理有独立的案件流程管理规定，有专人负责流程管理，相关岗位员工能够熟练掌握规定的相关内容；使用专业流程管理软件，且有专人维护；有案件档案管理规定，案件全部归档并易于查阅；有自动化网络办公系统，且有专人维护。综合按4-20分计。服务客户情况国内客户在30-50家计4分；51-80家计5分；81-120家计6分；120家以上计7分，每增加一个国外客户加1分，最每增加一个得1分，最高5分。-客户反馈客户满意度长期客户（连续服务3年以上）占总客户比例的50%以上，或80家以上；建立回访制度，了解客户需求，提供精准服务；建立投诉机制，接到投诉立即处理，并及时向当事人反馈处理结果，投诉及处理情况记录保留1年以上。4-20分计。加分项学术水平3年内在市级以上公开刊物发表与业务相关的论著或文章或；出版论著。每项2分，最高10分。参与公益服务3年内机构有发起或参与各类公益活动；利用自身资源为小微企业以及无收入或者低收入的发明人、设计人提供专利代理援助服务，每次1分，最高5分。获得荣誉情况机构或员工3年内获得过市级以上荣誉，每项2分；机构或员工3年内获得过省级以上荣誉，每项3分；最高10分其他购买专利代理师职业保险；通过国标管理体系；通过知识产权管理标准体系；结合省情针对性开展特色业务方面成绩突出、有重大贡献，每项5分，满分25分。扣分项上年度专利领域严重失信行为件扣8分，50件以上扣10分经营异常未在规定的期限提交年度报告或者提交年度报告时提供虚假信息；擅自变更名称、办公场所、执行事务合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东；分支机构设立、变更、注销未4按照规定办理备案手续；专利代理机构公示信息与其在市场监督管理部门或者司法行政部门的登记信息不一致；通过登记的经营场所无法联系等并被列入经营异常名录；上述情况存在一项扣2分，共计10分监督管理日常监管中发现被机构承诺不实或者虚假承诺的；被地方人民政府管理专利工作的部门约谈并要求整改；