投资者教育工作总结

投资者教育工作总结投资者教育工作总结「篇一」一、优秀之处1、老师们备课态度认真，工作扎实。能把自己的教学理念融入教学设计之中，注重学生学习兴趣的培养和学习能力的提高。如朱孟彩老师课前能根据学情进行精心的预设，课堂才会有效的生成。2、教案结构的完整，可操作性也得到了较好地体现，教法、学法指导及学情研究渗透教案。3、老师们的教学后记真实地记录教学点滴，写得很实在，但的的确确在反思自己的教学过程和行为，起到了有效促进教学能力的提高。如陈艳老师能从教学目标和重点入手谈自己的教学体会；王纪凤老师从教学流程与想法入手进行课堂教学的简要描述，在进行自己的教学思考，有想法有针对性；李美玲老师记录自己教学中的片段并对其进行反思，语言干练。4、教师们重视作业设计和板书设计，使板书真正达到提纲挈领的作用。如王纪凤老师能贴合一年级学生的特点，设计相应的口头作业，符合五严的要求；张敏老师的作业设计让学生有选择的空间。二、不足之处1、教学反思力度不够，思想也不够深刻，不能更好地反思问题的解决方法和指导思想。教学后记要认真思考后再总结，既要指出本课的成功与不足，又要分析并力求找到解决问题的方法或打算。2、部分课教学目标的确立还缺少与学生实际的结合，针对性不强，德育渗透比较生硬。教学过程中重点如何突出，难点怎样突破没有体现，个别教师可能在备课时就没去考虑哪些是重点部分以及应要花的工夫等这些问题。3、特色教案少。三、建议备课的老师应根据本班的学情，有效地进行备课，及时撰写教学反思，将教学中的成功之处和不足进行总结，反思要深刻，务实。投资者教育工作总结「篇二」根据公司《投资者教育工作制度》和《xxxx年度投资者工作计划》要求，我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下：一、继续做好投资者园地建设工作根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进行证券交易。紧密结合市场特点和创新业务发展，落实各营业部建立“股指期货投资者教育园地”建立工作，园地内容包括东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，及时更新和补充园地宣传内容。经纪业务总部不定期对投资者园地建设工作进行抽查。下阶段公司将根据股指期货业务推出进度，积极组织开展股指期货投资者教育系列活动，如股指期货投资巡回报告、股指期货业务培训和开展股指期货投资者现场咨询交流活动等；制作股指期货投资者教育宣传折页和手册，内容为东方证券公司介绍、基础知识介绍、交易流程介绍、风险揭示等，为新业务的开展做好前期各项准备工作。二、开展形式多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好指数期货和创业板等新业务宣传和风险教育工作。目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，公司的投资者教育工作重心已逐步向树立投资者信心着手开展，克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作，从服务角度引导投资者树立正确的投资理念和理性投资。在公司人力资源管理总部支持下各营业部设立了咨询岗，配备从业经验丰富的咨询人员做好客户咨询服务工作，经纪业务总部和研究所在4月25至26日组织各营业部咨询工作人员进行投资咨询培训和考核，进一步加强了咨询队伍的建设和管理，提升了公司的服务水平和服务质量，目的就是为广大投资者做好咨询服务工作。下阶段公司将通过东方财经频道视频宣传系统的建设，建立起公司统一的咨询服务平台，进一步加强和落实投资者咨询服务工作，树立公司的服务品牌。三、通过立功竞赛活动积极落实投资者教育各项工作根据上海市总工会、上海市金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银监局、上海证监局和上海保监局联合发文，在上海金融系统开展“迎世博，树形象，满意服务在金融”立功竞赛活动（以下简称立功竞赛活动）的要求，结合及融入投资者教育工作内容，分阶段、有步骤开展实施，具体内容为以下几方面：（一）通过95503营销推广活动开展客户满意度调查工作今年5月起公司将在证券行业内率先推出95503全国统一客户服务热线，这标志着东方证券在服务方式、服务手段和服务特色等方面站在了新的高度和新的起点，充分体现公司综合竞争力和行业地位。公司将充分抓住这次机遇，紧紧围绕“服务创造价值、合规创造价值”的理念，在全国所有营业网点全面营销推广95503，通过多层次、多渠道的营销宣传活动让广大投资者甚至是市场潜在投资者能通过95503这一服务通道，了解东方、关注东方，享受公司统一合规的、标准化的服务内容和服务特色，从而激励我们不断地完善服务方式和服务内容，提升服务质量，树立服务品牌。作为立功竞赛活动重要内容之一，95503的推出将带给广大投资者全新的服务体验。时下，证券行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，这就需要我们尽快抓住市场机遇，在证券业内率先推出全国统一客户服务专线95503，并以此为契机，树品牌、拼服务，正确引导广大投资者理性投资，提升公司在市场的影响力，以体现公司对广投资者的关怀和服务，为扩大公司营销平台做好准备工作。本次公司95503营销宣传活动从5月19日至6月30日。目前公司各营业部根据活动要求，积极组织在双休日期间开展社区设摊、营业部现场咨询等多形势、多层次的营销活动，营业部首次营销宣传活动已于5月31日开展，第二次营销宣传活动将统一在6月14日进行。在活动过程中各营业部不仅宣传95503服务功能和服务特色，更注重通过投资者满意度调查问卷的形式，收集、了解广大投资者投资偏好，投资技巧、分析能力和风险识别、风险控制能力，分析投资者尤其是中小投资者、新入市投资者的各类信息如投资者的身份、财产与收入状况、金融知识背景、投资操作经理和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际出发，审慎投资，帮助投资者成为“明白”的投资者。公司95503的推出不仅提升了公司的市场形象，而且促进了投资者教育工作的有效落实。（二）进一步完善投资者教育工作，建立长效机制投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司规范化建设的重要组成部分，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。在2007年公司制定《东方证券投资者教育工作制度》和《东方证券投资者教育工作方案》的基础上，xxxx年公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该项工作有效落实。进行投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险揭示；重投资推介，轻基本知识普及；重形式，轻实质内容等问题，既要对投资者进行风险揭示，使其明白“买者自负”的原则，更要对公司证券从业人员和营销人员进行各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。xxxx年公司的投资者教育工作将进一步完善以下七方面内容：（1）进一步完善《投资者教育园地》建设工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念。（2）加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等安全性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。（3）通过各种方式提示投资者切实提高自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。（4）进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，切实从投资者投资偏好和风险承受能力着手提升服务质量和服务水平。（5）进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经验、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。（6）针对当前基础管理方面存在的问题，组织人员编辑案例。对公司内部员工开展鲜明的案例分析教育活动，以起到警示作用。7）加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。（三）制定并推行形象礼仪规范化服务标准为统一营业部员工外在形象，规范营业部在客户服务过程中接待用语，塑造东方证券服务模式，让投资者直观地感受东方证券的文化和经营风格。公司制定了《东方证券营业部服务规范条例》，从员工形象礼仪、规范的接待用语等方面进行规范，有利于加深投资者对东方标准化服务模式的印象，也对行业内尽早树立规范服务之风起到积极的作用。但形象统一化不代表服务的机械化，公司要求营业部在展示东方统一对外风貌的同时，更能体现人性化服务，将定期在各营业部内评选若干“温馨服务岗”，对于为投资者办理业务规范、周到的员工，予以通报表扬并给予适当奖励，激励全体员工真正贯彻落实公司以标准化形象为抓手，人性化服务为根本的服务之道。要求员工根据《证券从业人员禁止性行为条例》，向投资者提供合法合规的服务。目前的证券市场上，不可否认地仍有不少证券从业人员，利用职务之便，向投资者提供非法服务。为清流正源，证券公司有义务要求员工恪守职业道德，合规开办业务。公司将通过在营业部内公示员工信息的方式，提请营业部与客户两方面对员工的言行进行监督，在业务开展过程中要求规范操作，防范风险，通过自查和检查相结合的方式，达到合规开展业务的目的，切实保护投资者利益。四、加强信息技术系统安全运行确保投资者交易不受影响公司信息技术中心加强信息技术系统完全运行和管理，在信息系统维护和制度建设方面着手，确保广大投资者交易不受影响，保障了投资者的基本利益。（一）分三阶段落实信息安全保障工作根据上级主管部对信息安全的工作要求，分阶段对信息安全的保障工作予以落实，公司信息安全的保障工作分三个阶段予以落实：第一阶段为全面自查和快速整改阶段：该阶段的核心是本着“全面、细致、审慎”的原则，对公司信息系统进行了全面的排查和评估，揭示了信息系统的隐患之处，并对此拟定了整改方案和计划，根据整改方案予以快速落实。第二阶段为网络整改和安全加固阶段：该阶段的核心是在第一阶段整改基础上，对三网分离、网站和网上交易加固、应急演练、数据备份、实时监控等重要安全保障手段进行有效的落实，确保安全过渡奥运盛事。第三阶段为长效落实、稳步推进阶段：本阶段的核心是根据信息安全和经营发展，逐项落实信息技术发展规划中信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发展并进。（二）大力加强网上交易安全对公司所有网上交易托管机房的应用服务器进行病毒木马和漏洞检测，并根据检测情况进行加固定。诸如，利用诺顿防病毒软件对公司所有网上交易系统服务器进行检查，目前所有服务器病毒特征库均为最新版本，所有服务器均运行正常，未发现病毒感染情况。利用360安全卫士软件对公司部分网上交易系统进行检查，扫描结果显示：正常无木马。对操作系统进行补丁升级，对服务的安全策略进行重新配置，提高访问安全性。（三）建立应急值班制度公司信息技术中心在今年年初已建立7*24小时应急值班制度，制定了相关的应急方案，实施对网站和网上交易等投资者相关系统进行实时监控，值班人员均根据监控要求做好监控记录。xxxx年度下半年我司将继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市场变化和创新业务推出，将教育工作全面纳入各项业务环节中，使投资者教育工作成为一项基础性工作，持之以恒，取得成效。投资者教育工作总结「篇三」一季度，各证券期货经营机构以“3.15”国际消费者权益保护日活动为契机，把股指期货和融资融券等新业务作为宣传教育重点，开展了丰富多彩、形式多样的投资者教育活动，主要呈现出以下特点：一、加强组织领导，明确教育责任1、明确任务。我局在年初就全面部署了投资者教育工作，明确投资者教育工作任务为“二个重点、四项内容。四位一体、四级层次、二大目标”。“二个重点”即围绕股指期货、融资融券业务广泛开展宣传教育，“把规则讲透，把风险讲够”；“四项内容”就是以新市场、新业务、新产品、新入市投资者为主要宣传内容和对象；“四位一体”就是把投资者的教育、服务、管理和保护整个过程融为一体；“四级层次”即建立和完善监管部门督导检查，行业协会组织落实，各证券期货、基金销售机构具体实施，社会广泛参与的四级层次教育长效机制；“二大目标”即一方面让投资者了解市场和投资品种，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；另一方面努力培育理性、成熟、专业、有风险控制能力的投资者。2、建立责任制。辖区各机构都成立了投资者教育工作领导小组，由专门的部门和人员负责投资者教育工作。同时将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，在客户开（销）户、日常交易、资金存取、客户营销、服务、管理、回访、信访投诉等各业务环节建立了岗位员工的投资者教育职责，全员做好投资者教育工作。3、重视规则宣传。证券期货业协会统一监制股指期货、融资融券等业务流程、开户条件和业务规则宣传展板，由辖区各机构统一张贴公示，重点开展新业务、新产品、新入市投资者教育。二、采取多种形式，开展全方位、立体化的教育活动1、开展丰富多彩的活动。一是利用投资者园地这一常规形式，加强风险揭示和证券知识、投资品种、业务规则、法律法规的宣传教育；二是印制投资者教育手册和业务宣传手册，现场摆放、现场讲解，主动揭示风险；三是利用短信平台，让客户了解投资常识，熟悉交易品种；四是通过公司网站介绍投资技巧、业务类型、交易品种和政策变化，进行风险提示，加强宣传引导；五是举办投资者教育讲座、论坛和报告会，对投资者进行专题培训；六是与新闻媒体合作，开办投资者教育专栏，营造舆论宣传氛围；七是投资者教育走进社区，传播投资理念，培养投资习惯，扩大教育覆盖面。2、开展“3.15”投资者教育主题活动。辖区各证券、期货经营机构以“3.15”消费者权益保护日活动为契机，广泛开展了风险教育与执业规范为重点的“我与投资者在一起”——“3.15”投资者教育与优质服务系列活动。引导和帮助投资者学习证券期货法律法规和基础知识，加强股指期货、融资融券风险教育，进一步巩固了“防范非法证券投资咨询、非法证券委托理财”活动效果，丰富了宣传内容。格林期货银川营业部在“3.15”投资者教育活动宣传现场，发放了1000多份“告广大投资者书”、“股指期货知识”等宣传材料。南京证券银川新华东街营业部和吴忠迎宾大街营业部积极参加由自治区工商局、消费者协会、日报报业集团和报业传媒有限公司联合主办，法治新报承办的“3.15消费服务示范单位（窗口）”评选活动，并荣获“全区3.15消费服务示范单位”称号。三、突出重点，着力做好股指期货和融资融券业务风险教育工作华泰证券银川解放东街营业部通过每周一次的“紫金大讲堂”视频讲座，向投资者讲解融资融券、股指期货基本知识及开户流程、交易规则、风险特征等系列内容；银河证券银川新华西街营业部1-2月在《银川晚报》开设了股指期货投资者教育专栏；甘肃陇达期货银川营业部利用短信平台每周开展股指期货业务宣传，加深投资者对股指期货的了解，取得了投资者对投资者适当性制度的理解和支持。四、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶南京证券银川文化东街等营业部依托客户关系管理（crm）系统，将营业部所有客户细分到客户经理名下，客户经理通过crm系统加强对投资者的分析和研究，按照客户的操作习惯和风险承受能力，有针对性地为客户进行风险提示和服务，针对不同类型的投资者提出不同的服务方案，提高了客户服务质量。同时，也极大地提升了投资者教育工作的质量。华泰证券银川解放东街营业部通过crm系统加强新客户的回访力度，结合当前市场状况向客户提示市场风险，了解客户经理和证券经纪人开发客户时是否有违规现象，提醒客户投诉举报违规行为、维护自身合法权益，还对违规人员进行通报并给予处罚，在改善服务的同时获得了良好的投资者教育效果。五、发挥新闻媒体的优势，营造浓厚的投资者教育宣传氛围今年一季度，辖区各证券、期货营业部积极加强与新闻媒体的合作，通过发表投资者教育专栏文章、开办投资理财讲座等多种形式，不断扩大投资者教育宣传力度和覆盖面，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，进一步深化投资者教育工作，取得了良好的效果。投资者教育工作总结「篇四」我部积极贯彻落实公司关于加强投资者教育的各项要求，把投资者教育作为公司一项重要任务来抓，采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。不仅将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节，做到客户开发到哪里，创新业务发展到哪里，投资者风险教育工作就延伸到哪里，同时借鉴其他营业部投资者教育的经验，积极创新，因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动，并取得了一定成效。具体如下：1、每个星期至少开展一次教育者投资讲座。讲解证券市场法律法规、证券基础知识、投资知识和投资技巧、证券市场风险、非法证券行为种类和特点及如何识别投资者自身合法权益等系列知识。通过在营业部场内举办专题讲座，传达我公司最新的投资理念并进行风险提示，其间穿插有奖问答等互动环节，气氛轻松活跃，深受投资者的喜爱。2、“民以食为天”，同理，证券公司也是以客户为天。我部坚持以客户为中心，以引导客户正确投资为策略，最终使客户能够投资有所得为宗旨，对客户进行了精心的服务。我部开展了“证券下乡”的活动，就是在每周六、日我部会派专人去各县轮流进行授课，讲解内容包括：本周行情分析、公司研报的讲解、公司服务产品的推广、债券、权证、创业板的知识以及风险提示、个股的咨询等。我部还推出了“股市沙龙”活动，以茶话会的形式，以聊天的方式，以讲座的形式，为客户分析本周的行情，介绍公司的服务、推荐公司的研报，与客户共同探讨。我部还通过飞信、短信、邮件、电话的方式为客户提供同赢服务。我部通过飞信、短信、电话的方式