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文档简介

2025年基金管理公司资金存管协议策划模板一、前言为了规范基金管理公司的资金存管行为，保障投资者利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司管理规定》等相关法律法规，特制定本《____年基金管理公司资金存管协议策划模板》（以下简称“本协议”）。本协议旨在明确基金管理公司、存管银行、投资者三者之间的权利、义务和责任，确保资金存管业务的合规、安全、高效运行。二、协议主体1.基金管理公司（以下简称“甲方”）：指依法设立并取得基金管理业务许可的基金管理公司。2.存管银行（以下简称“乙方”）：指与甲方签订资金存管协议的银行，负责为甲方提供资金存管服务。3.投资者（以下简称“丙方”）：指购买甲方基金产品的投资者。三、协议内容1.存管账户设立（1）甲方应在乙方开设基金资金存管账户（以下简称“存管账户”），用于存放基金的资金。（2）存管账户的名称为：“____基金管理公司-____基金产品资金存管账户”。（3）存管账户的开户、销户及资金划拨等事项，应按照乙方的要求办理。2.存管职责（1）乙方作为存管银行，应履行以下职责：1）确保存管账户的资金安全，防止资金被挪用、侵占等风险。2）对甲方资金划拨的合规性进行审核，确保资金划拨符合法律法规及基金合同约定。3）及时、准确地办理基金份额的申购、赎回、转换等业务。4）按照甲方指令，及时划拨基金资金，确保基金运作的流动性。5）提供资金存管相关报表，协助甲方进行资金管理。（2）甲方作为基金管理公司，应履行以下职责：1）确保基金资金来源合法、合规。2）按照基金合同约定，及时向乙方提供资金划拨指令。3）定期向乙方提供基金运作情况报告，包括基金份额变动、投资收益等。4）对乙方的资金存管服务进行监督，确保资金安全。3.资金划拨（1）甲方应在每个交易日结束后，及时向乙方提供当日的基金资金划拨指令。（2）乙方应在接到甲方划拨指令后，及时办理资金划拨手续。（3）资金划拨过程中，如遇特殊情况，甲方应及时与乙方沟通，确保资金划拨顺利进行。4.风险控制（1）甲方应建立健全内部风险控制制度，确保基金资金安全。（2）乙方应加强对存管账户的监控，发现异常情况及时通知甲方。（3）双方应加强信息沟通，共同防范风险。5.费用结算（1）甲方应按约定向乙方支付资金存管服务费用。（2）费用支付方式、金额及支付时间等，由双方另行约定。6.协议变更、解除与终止（1）本协议经双方签字盖章后生效，有效期为三年。（2）协议有效期内，如双方同意变更或解除本协议，应书面通知对方。（3）协议终止后，乙方应协助甲方办理存管账户的销户手续。四、违约责任1.双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。2.因一方违约给对方造成损失的，应赔偿对方的损失。3.双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、其他约定1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。2.本协议自双方签字盖章之日起生效。3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，

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