2011年证券基础知识押题

1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。【单选题】

A、虚拟资本

B、注册资本

C、货币资金

D、负债正确答案是：B

教材页码：64

详解：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。2、基金管理费费率的高低通常（）。【单选题】

A、与基金规模成反比，与风险大小成正比

B、与基金规模成正比，与风险大小成反比

C、与基金规模成反比，与风险大小成反比

D、与基金规模成正比，与风险大小成正比正确答案是：A

教材页码：135

详解：基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。3、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。【单选题】

A、市场的功能

B、市场参与主体

C、市场组织形式

D、市场范围正确答案是：A

教材页码：197

详解：证券市场分为发行市场和流通市场的依据是市场的功能不同。4、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。【单选题】

A、5%

B、8%

C、10%

D、20%正确答案是：C

教材页码：129

详解：我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。5、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。【单选题】

A、国家持股

B、国有法人持股

C、其他内资持股

D、A股正确答案是：D

教材页码：73-74

详解：其他三项都属于有限售条件股份。6、股东大会一般每（）定期召开一次。【单选题】A、两年B、一年C、半年D、一月正确答案是：B教材页码：64详解：股东大会一般每年定期召开一次。7、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。【单选题】A、变更业务范围或者注册资本B、变更公司总经理C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D、变更公司章程中的重要条款正确答案是：B教材页码：275详解：《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。8、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。【单选题】

A、代理投资者从事证券买卖

B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人

D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明正确答案是：A

教材页码：315

详解：证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：代理投资者从事证券买卖；向投资人承诺收益；向投资者约定分享收益或者分担投资损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券等。9、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。【单选题】

A、证券包销

B、证券统销

C、证券自销

D、证券代销正确答案是：A

教材页码：202

详解：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式.10、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。【单选题】

A、商业票据

B、政府债券

C、金融债券

D、股票正确答案是：A

教材页码：19

详解：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。11、经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。【单选题】

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金正确答案是：A

教材页码：123

详解：经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。12、我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。【单选题】

A、80%

B、70%

C、90%

D、60%正确答案是：C

教材页码：139

详解：我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%13、我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。【单选题】

A、8000万元

B、5000万元

C、3000万元

D、2000万元正确答案是：C

教材页码：217

详解：我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币3000万元。14、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。【单选题】

A、协商定价方式

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、投标定价方式正确答案是：B

教材页码：209

详解：我国现行的首次公开发行股票的定价方式是询价方式。15、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。【单选题】

A、QDII

B、基金公司

C、证券公司

D、信托投资公司正确答案是：A

教材页码：208

详解：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。16、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。【单选题】

A、ADR

B、CDOs

C、CDS

D、ABS正确答案是：C

教材页码：170

详解：2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（CDS）。17、以下不属于证券公司高级管理人员的是（）。【单选题】

A、董事会秘书

B、董事长秘书

C、财务负责人

D、副总经理正确答案是：B

教材页码：无页码见解析

详解：证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。法律法规性问题，请记忆。18、《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。【单选题】

A、证监会

B、证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司正确答案是：C

教材页码：无页码见解析

详解：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。19、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。【单选题】

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、经营委员会正确答案是：B

教材页码：75，76

详解：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。20、证券投资基金托管人是（）权益的代表。【单选题】

A、基金发起人

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金监管人正确答案是：B

教材页码：132

详解：证券投资基金托管人是基金份额持有人权益的代表。21、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。【单选题】

A、场外市场

B、银行柜台

C、交易所

D、OTC市场正确答案是：C

教材页码：194

详解：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。22、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。【单选题】

A、3亿元

B、2亿元

C、1亿元

D、5000万元正确答案是：A

教材页码：130

详解：依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。23、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。【单选题】

A、现货价格成了世界各地期货成交价的基础

B、今天的期货价格可能就是未来的现货价格

C、今天的现货价格可能就是未来的期货价格

D、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点正确答案是：B

教材页码：167

详解：期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点。今天的期货价格可能就是未来的现货价格。期货价格成了世界各地现货成交价的基础。24、记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。【单选题】

A、成本高

B、交易手续复杂

C、发行时间短、效率高

D、交易危险性大正确答案是：C

教材页码：84

详解：记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行时间短、效率高。25、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。【单选题】

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%正确答案是：D

教材页码：217

详解：考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。26、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。【单选题】

A、股权类远期合约

B、债券类资产的远期合约

C、远期利率协议

D、远期汇率协议正确答案是：C

教材页码：154

详解：按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。27、我国证券交易所采用的交易方式为（）。【单选题】

A、专家经纪人制

B、经纪制

C、自助方式

D、做市商制正确答案是：B

教材页码：227

详解：我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。28、一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。【单选题】

A、成长型基金

B、平衡型基金

C、收入型基金

D、股票型基金正确答案是：B

教材页码：125

详解：一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是平衡型基金。29、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。【单选题】

A、市场风险

B、技术风险

C、管理能力风险

D、道德风险正确答案是：C

教材页码：140

详解：这是管理能力风险的定义。30、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。【单选题】

A、证券公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、证券业协会正确答案是：A

教材页码：364

详解：证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。31、（）是金融机构的主动负债。【单选题】

A、吸收存款

B、发行债券

C、发放贷款

D、公开市场业务正确答案是：B

教材页码：82

详解：吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。32、股利正式发放给股东的日期叫做（）。【单选题】

A、派发日

B、股权登记日

C、股利宣布日

D、除夕除权日正确答案是：A

教材页码：51

详解：股利正式发放给股东的日期叫做派发日。33、以下风险最小的债券是()。【单选题】

A、国际债券

B、保险公司次级债

C、长期国债

D、短期国库券正确答案是：D

教材页码：269

详解：短期国库券一般被视为无风险证券。34、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。【单选题】

A、不少于3个月

B、不多于3个月

C、不少于12个月

D、不多于12个月正确答案是：C

教材页码：208

详解：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月35、通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。【单选题】

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金发起人

D、基金服务机构正确答案是：B

教材页码：132

详解：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬36、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。【单选题】

A、存款准备金制度

B、发行国债

C、调节税率

D、国家预算正确答案是：A

教材页码：60

详解：此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。37、当市场利率下调时，债券基金的收益会（）。【单选题】

A、上升

B、不变

C、下降

D、不确定正确答案是：A

教材页码：123

详解：两者呈反方向变化。38、交易所交易基金简称为()。【单选题】

A、ETF

B、LOF

C、TIPs

D、TIP正确答案是：A

教材页码：126

详解：交易所交易基金简称为ETF。39、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（)。【单选题】

A、GNP/证券市值

B、证券市值/GNP

C、证券市值/GDP

D、GDP/证券市值正确答案是：C

教材页码：21

详解：作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指：证券化率（证券市值/GDP）。40、股票的理论价格是根据（）而来的。【单选题】

A、期值理论

B、票面价值

C、现值理论

D、清算价值正确答案是：C

教材页码：54

详解：股票的理论价格是根据现值理论而来的。41、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。【单选题】

A、风险程度的差别

B、收益率的差别

C、投资回报的差别

D、市场供求的差别正确答案是：A

教材页码：84

详解：在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者风险程度的差别。42、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（）的补偿。【单选题】

A、利率风险

B、信用风险

C、财务风险

D、经营风险正确答案是：B

教材页码：270

详解：在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券的利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。43、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。【单选题】

A、5000万元

B、1亿元

C、3亿元

D、5亿元正确答案是：B

教材页码：274

详解：我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。44、赋予公司老股东优先认股权的目的之一是（）。【单选题】

A、保证公司货币资金的增加

B、保证公司权益的增加

C、保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例

D、保证公司资产的增值正确答案是：C

教材页码：66

详解：主要有两个目的，一是保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例，二是保护原股东的利益和持股价值。45、我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（）。【单选题】

A、100股（份）

B、1股（份）

C、1000股（份）

D、10股（份）正确答案是：A

教材页码：228

详解：沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或整数倍。46、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。【单选题】

A、国有股减持划入的资金和股权资产

B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

C、中央财政拨入资金

D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益正确答案是：B

教材页码：12

详解：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。47、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。【单选题】

A、管理层

B、基金投资者

C、股东

D、基金管理人正确答案是：C

教材页码：121

详解：认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。48、下列证券投资基金中，可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。【单选题】

A、国债基金

B、货币市场基金

C、股票基金

D、指数基金正确答案是：D

教材页码：126

详解：对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是避险套利的重要工具。49、从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。【单选题】

A、远期

B、期货

C、期权

D、互换正确答案是：C

教材页码：176

详解：权证和期权相似。50、基金管理人与托管人之间是（）的关系。【单选题】

A、相互制衡

B、委托与受托

C、受益人与经营者

D、经营者和所有者正确答案是：A

教材页码：134

详解：基金管理人与托管人之间是相互制衡的关系。51、财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。【单选题】

A、公司财产

B、现金

C、股票

D、现金以外的其他财产正确答案是：D

教材页码：259

详解：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。52、（）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。【单选题】

A、个人独资企业

B、有限责任公司

C、合伙制企业

D、股份有限公司正确答案是：D

教材页码：无页码见解析

详解：股份有限公司属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。53、我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。【单选题】

A、5%

B、10%

C、30%

D、50%正确答案是：A

教材页码：355

详解：考察内幕交易的行为主体。54、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。【单选题】

A、下跌

B、不变

C、上涨

D、不确定正确答案是：A

教材页码：264

详解：债券市场价格与市场利率反方向变化。55、证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（）。【单选题】

A、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金正确答案是：A

教材页码：354

详解：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。56、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）。【单选题】

A、红筹股

B、境外上市外资股

C、境内上市外资股

D、S股正确答案是：A

教材页码：73

详解：在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为红筹股。57、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。【单选题】

A、有限公司

B、合伙企业

C、股份有限公司

D、注册公司正确答案是：C

教材页码：42

详解：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。58、从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。【单选题】

A、发行人承诺

B、筹资功能

C、资本配置功能

D、预期报酬率正确答案是：D

教材页码：7

详解：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。59、基金托管费是支付给（）的费用。【单选题】

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金监管机构

D、基金持有人正确答案是：B

教材页码：135

详解：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。60、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。【单选题】

A、股东的权利

B、债权方的权利

C、投资者的权利

D、债权转让的权利正确答案是：A

教材页码：102

详解：可转换公司债在转换前不具有股东权利。61、我国根据发行主体的不同，债券可以分为（）。【多选题】

A、政府债券

B、金融债券

C、国库券

D、公司债券正确答案是：ABD

教材页码：81-82

详解：国库券在政府债券含义之内。62、金融期权的主要特征有（）。【多选题】

A、期权的卖方可以选择行使其拥有的权利

B、买卖双方的权利义务不同

C、期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务

D、交换的是买卖基础金融工具的权利正确答案是：BD

教材页码：171，172

详解：期权的卖方必须无条件地履行合约规定的义务，期权的买方可以选择行使其拥有的权利。63、证券经营机构的欺诈客户行为包括（）。【多选题】

A、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件

B、违背代理人的指令为其买卖证券

C、挪用客户账户资金

D、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖正确答案是：ABCD

教材页码：354

详解：上述都属于欺诈客户的行为。64、下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。【多选题】

A、定期存款单

B、短期债券

C、长期债券

D、单个股票正确答案是：ABC

教材页码：154

详解：债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。65、可转换债券的特征包括（）。【多选题】

A、是一种附有转股权的债券

B、具有双重选择权的特征

C、市场价格稳定

D、利率高于其它企业债券正确答案是：AB

教材页码：178

详解：可转换债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券；可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。66、我国《证券投资基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。【多选题】

A、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

B、被基金份额持有人大会解任

C、被基金托管人解任

D、被依法取消基金管理资格正确答案是：ABD

教材页码：131

详解：基金管理人职责终止的情形。67、我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）。【多选题】

A、行政摊派

B、承购包销

C、招标发行

D、额度限制正确答案是：ABC

教材页码：93

详解：我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括行政摊派、承购包销和招标发行。68、按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（）。【多选题】

A、优先股

B、A股

C、B股

D、H股正确答案是：BCD

教材页码：74

详解：A、B、H股都属于已上市流通股份。未上市流通股份包括：发起人股份，募集法人股份，内部职工股，优先股等。69、我国境内机构利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。【多选题】

A、政府债券

B、金融债券

C、可转换公司债券

D、熊猫债券正确答案是：ABC

教材页码：114，115

详解：我国的国际债券的内容。70、对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。【多选题】

A、市场容量大

B、上市手续简单

C、发行成本低

D、筹资能力强正确答案是：ABCD

教材页码：185，186

详解：除各选项外，还具有避开直接发行股票与债券的法律要求。71、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。【多选题】

A、发行人和持有人之间的关系

B、持有人和管理人之间的关系

C、管理人与托管人之间的关系

D、持有人与托管人之间的关系确答案是：BCD

教材页码：134

详解：一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括持有人和管理人之间的关系、管理人与托管人之间的关系、持有人与托管人之间的关系。72、外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。【多选题】

A、香港地区

B、澳门地区

C、外国

D、台湾地区正确答案是：ABCD

教材页码：72

详解：此题考察外资股的定义。73、证券公司设立的程序包括（）。【多选题】

A、向证券监督管理机构提出设立申请

B、申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照

C、领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

D、领取营业执照后，开始经营证券业务正确答案是：ABC

教材页码：275

详解：未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务74、证券公司设立子公司，需要满足的条件包括：（）。【多选题】

A、最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求

B、最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求

C、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平正确答案是：AC

教材页码：276

详解：证券公司设立子公司，需要满足的条件包括：最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求；设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。75、我国《证券法》规定，有（）情形之一的，为公开发行。【多选题】

A、向特定对象发行证券超过一百人的

B、向不特定对象发行证券的

C、向特定对象发行证券超过二百人的

D、向特定对象发行证券的正确答案是：BC

教材页码：212

详解：常识题，考察公开发行的定义。76、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有（）。【多选题】

A、收取的保证金

B、客户融资买入的全部证券

C、客户融券卖出的所得价款

D、上述都是正确答案是：ABCD

教材页码：无页码见解析

详解：第二十五条证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。法律法规性问题。77、证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。【多选题】

A、健全

B、合理

C、制衡

D、独立正确答案是：ABCD

教材页码：301

详解：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。78、我国境外上市外资股主要由（）等构成。【多选题】

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股正确答案是：BCD

教材页码：73

详解：B股属于境内上市外资股。79、一般来说，债券具有如下特征（）。【多选题】

A、偿还性

B、流动性

C、无风险性

D、收益性正确答案是：ABD

教材页码：80，81

详解：不能说债券无风险，债券也可能存在不能收回投资的情况。80、关于欧洲债券,以下说法正确的有()。【多选题】

A、也称为无国籍债券

B、是一种传统的国际债券

C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

D、票面使用的货币一般是可自由兑换货币正确答案是：AD

教材页码：110，111

详解：外国债券是一种传统的国际债券；在美国发行的外国债券称为扬基债券。81、证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。【多选题】

A、所在证券、期货投资咨询机构的名称

B、机构地址

C、个人真实姓名

D、机构联系电话正确答案是：AC

教材页码：284

详解：第二十二条证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。82、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。【多选题】

A、证券回购市场

B、证券发行市场

C、证券转换市场

D、证券交易市场正确答案是：BD

教材页码：197

详解：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。83、实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（）。【多选题】

A、债券利率

B、债券发行人全称

C、还本付息方式

D、赎回条款正确答案是：ABC

教材页码：83

详解：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。84、我国的商业银行债券包括（）。【多选题】

A、商业银行金融债券

B、商业银行次级债券

C、混合资本债券

D、政策性金融债券正确答案是：ABC

教材页码：98

详解：我国的商业银行债券包括金融债券、商业银行次级债券和混合资本债券。85、下列有关沪深300股指期货合约说法正确的是（）。【多选题】

A、在中国金融期货交易所上市交易

B、采用现金的交割方式

C、最后交易日为合约到期的第一个周五

D、最小变动价位为0.2点正确答案是：ABD

教材页码：163

详解：最后交易日为合约到期的第三个周五，遇国家法定假日顺延。86、我国《证券法》规定，公开发行是指（）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。【多选题】

A、向不特定对象发行证券

B、向固定对象发行证券

C、向累计超过二百人的特定对象发行证券

D、向累计超过一百人的特定对象发行证券正确答案是：AC

教材页码：200

详解：公开发行是指向不特定对象发行证券，或者向累计超过二百人的特定对象发行证券，或者法律、行政法规规定的其他发行行为。87、无限售条件股份包括（）。【多选题】

A、A股

B、B股

C、境外上市外资股

D、H股指数期货正确答案是：ABC

教材页码：74

详解：无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。88、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（）。【多选题】

A、承销证券

B、支付基金托管费

C、向他人提供贷款

D、向他人提供担保正确答案是：ACD

教材页码：142

详解：此题考察基金投资的限制。89、债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。【多选题】

A、国家政策

B、债券的偿还期限

C、市场利率

D、息票收入正确答案是：BCD

教材页码：262

详解：决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。90、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。【多选题】

A、欧式期权

B、互换期权

C、美式期权

D、修正的美式期权正确答案是：ACD

教材页码：174

详解：常识题，考察期权的分类。91、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）严格分离。【多选题】

A、人员

B、信息

C、账户

D、资金正确答案是：ABCD

教材页码：287

详解：此题考查自营业务的内部控制。92、政府债券的功能包括（）。【多选题】

A、是筹集资金、扩大公共开支的重要手段

B、金融商品职能

C、信用工具职能

D、是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案是：ABCD

教材页码：86

详解：上述都是。93、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。【多选题】

A、商业银行

B、股份有限公司

C、证券公司

D、政府机构正确答案是：ABCD

教材页码：7-9

详解：以上都可以。94、2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。【多选题】

A、中国工商银行

B、中国交通银行

C、中国建设银行

D、国家开发银行正确答案是：CD

教材页码：193

详解：2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。95、我国证券市场监管的原则是（）。【多选题】

A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则

C、“三公”原则

D、监管与自律相结合原则正确答案是：ABCD

教材页码：345，346

详解：证券市场监管的4大原则。96、为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即（）。【多选题】

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B、证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元

C、证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元

D、证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不得低于人民币1亿元正确答案是：ACD

教材页码：307

详解：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于5000万元。97、发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。【多选题】

A、送股、配股

B、增发

C、分立、合并

D、拆细正确答案是：ABCD

教材页码：180

详解：上述都是。98、可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。【多选题】

A、证券公司

B、财务公司

C、保险资产管理公司

D、基金管理公司正确答案是：ABCD

教材页码：226

详解：此题考察固定收益平台的交易商制度。99、关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。【多选题】

A、股票反映的是所有权关系

B、公司型基金反映的是信托关系

C、契约型基金反映的是信托关系

D、债券反映的是债权债务关系正确答案是：ACD

教材页码：120

详解：基金反映的是信托关系，公司型基金除外。100、（）是现代公司的主要类型。【多选题】

A、股份有限公司

B、有限责任公司

C、合伙制企业

D、个体经营者正确答案是：AB

教材页码：无页码见解析

详解：现代公司的主要类型是股份有限公司、有限责任公司。101、广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。【判断题】

A、正确

B、错误

正确答案是：A

教材页码：2

详解：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。102、恒生流通精选指数系列由恒生50、恒生香港25和恒生中国内地25组成。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：250

详解：恒生流通精选指数系列由恒生50、恒生香港25和恒生中国内地25组成。103、有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：184

详解：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。104、证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：353

详解：证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属操纵证券市场罪。105、东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织（EMEAP）属于地区性的国际金融组织。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：113

详解：东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织（EMEAP）是地区性的国际金融组织。106、金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：158

详解：保证金及其杠杆作用的内容。107、普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：66

详解：普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。108、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：251

详解：上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。109、嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：146

详解：本题考查嵌入式衍生工具的定义。110、世界上第一个股票交易所是1893年成立的美国纽约交易所。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：19

详解：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1790年，成立了美国第一个证券交易所----费城证券交易所。111、证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：116

详解：由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。112、证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立、健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：无页码见解析

详解：《证券公司内部控制指引》第一百二十五条，证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训。113、在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：13

详解：在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金。114、一般而言，股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：45

详解：一般而言，股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少。115、认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：174

详解：按照持有人权利的不同，可将权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。116、按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：142

详解：证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。117、在场外交易市场中，由券商决定每种证券的交易价格。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：234

详解：在场外交易市场中，价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。118、在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：110

详解：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。因此，在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。119、基金管理人应该每周对基金资产进行估值。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：137

详解：基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。120、行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：347

详解：法律手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。121、交易所交易基金的投资者认购和赎回时采用的是一揽子股票和债券。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：126

详解：交易所交易基金的投资者认购和赎回时采用的是一揽子股票。122、在票面利率水平相同和市场利率不变的条件下，分次付息方式的债券实际收益率高于一次性付息方式。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：261

详解：对投资者来说，在票面利率相同的条件下，分期付息可获取利息再投资收益，或享有每年获得现金利息便于支配的流动性好处。123、基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：130

详解：按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益是基金管理人的职责之一。124、债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：265

详解：利率对长期债券的影响大于短期债券。125、创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：216

详解：创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。126、证券投资咨询机构代理委托人从事证券投资，可以按约定分享投资收益。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：284

详解：证券公司及其投资咨询业务人员不得向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失。127、对附息债券而言，当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：262

详解：对于投资于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率。128、封闭式基金的基金份额可以采取溢价发行方式。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：123

详解：封闭式基金的基金份额在首次发行时其发行价是按面值加一定百分比的购买费计算的。不是溢价发行。129、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：54

详解：股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。130、可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：69

详解：可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换为其他种类股票的优先股票。131、通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：265

详解：此题考查通货膨胀对证券市场的影响，属于理解性问题。这个说法过于绝对，事实上轻微的通货膨胀对证券市场还是有利的。132、契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：120

详解：契约型基金没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。133、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：163

详解：沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。134、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。【判断题】

A、正确

B、错误

正确答案是：B

教材页码：373

详解：资格证书不会失效，只有执行证书会失效。135、巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：140

详解：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。136、根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进行辅导。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：352

详解：此题考察证券发行上市保荐制度。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，要对企业进行辅导和尽职调查。137、契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：128，129

详解：在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。138、证券投资者保护基金公司的设立有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：365

详解：证券投资者保护基金公司的设立有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散。139、证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生影响，它无法通过分散化投资来消除。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：262，263

详解：证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生影响，它无法通过分散化投资来消除。140、道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：255

详解：道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。141、投资于浮动利率债券时，其面临的风险中购买力风险较大。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：266

详解：购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券。相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小。142、发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：184

详解：美国存托凭证的级别越高，对公开性的要求越高，一级存托凭证对公开性无要求。143、对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：46

详解：这是记名股票的特点。对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。144、对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：184

详解：见表5-6.对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无须到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无须按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计。145、金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的。【判断题】

A、正确

B、错误

正确答案是：A

教材页码：173

详解：此题考察金融期货与金融期权的区别。146、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：105

详解：《证券公司短期融资券管理办法》由中国人民银行制定并发布。147、证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：314

详解：证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。148、我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：207

详解：我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。149、证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：135

详解：管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金财产中扣除，不另向投资者收取。150、我国现行的股票发行制度采取注册制。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：B

教材页码：201

详解：我国证券发行制度是核准制。根据《证券法》、《公司法》等有关法律法规的规定，公开发行股票、可转换债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会“核准”。151、证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：282

详解：证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。152、我国《基金法》规定，基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。【判断题】

A、正确

B、错误正确答案是：A

教材页码：142

详解：我国《基金法》规定，基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。153、根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内