证券承销协议特点新

证券承销协议特点新

证券承销协议

甲方（发行人）：_____________________

乙方（承销商）：_____________________

鉴于甲方拟发行证券，并委托乙方作为承销商进行证券的承销工作，甲乙双方本着平等互利的原则，经协商一致，订立本协议，以资共同遵守。

第一条定义

除非本协议另有规定，下列术语具有以下含义：

1.1“证券”：指甲方拟发行的股票、债券或其他证券。

1.2“承销商”：指乙方作为甲方证券发行的承销商。

1.3“发行价格”：指甲乙双方协商确定的证券发行价格。

1.4“承销费用”：指乙方为甲方提供承销服务所收取的费用。

1.5“承销期”：指甲方证券发行之日起至承销结束的期限。

1.6“国家规定”：指中华人民共和国现行有效的法律、法规、规章及其他规范性文件。

第二条承销事项

2.1甲方拟发行的证券种类、数量、面值、发行价格及其他发行条件，由甲乙双方根据市场情况协商确定。

2.2乙方同意按照本协议的约定，为甲方的证券发行提供承销服务。

2.3甲方应向乙方提供证券发行所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

第三条承销费用及支付

3.1承销费用的计算方式为：承销费用=发行总额×承销费率。

3.2承销费率由甲乙双方根据市场情况协商确定，但不得违反国家规定的最高费率限制。

3.3甲方应在证券发行成功后的____个工作日内，将承销费用支付给乙方。

第四条承销责任

4.1乙方应按照本协议约定，尽力推销甲方的证券，确保证券发行的成功。

4.2乙方应遵守国家规定的承销商行为规范，不得进行虚假宣传、操纵市场等违法行为。

4.3甲方应保证证券发行的合法性，如因甲方原因导致证券发行失败或违法，乙方不承担任何责任。

第五条信息披露

5.1甲方应按照国家规定，及时、准确、完整地披露证券发行信息。

5.2乙方在承销过程中，应遵守信息披露的相关规定，不得泄露甲方的商业秘密。

第六条保密条款

6.1甲乙双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

6.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1如甲方未按本协议约定支付承销费用，应向乙方支付违约金，违约金的计算方式为：违约金=未支付的承销费用×5%。

7.2如乙方未按本协议约定履行承销义务，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。

第八条争议解决

8.1本协议在履行过程中发生的任何争议，甲乙双方应首先通过协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

9.1本协议的任何变更和补充，均应以书面形式进行，并经甲乙双方签字盖章后生效。

9.2如遇不可抗力因素，导致本协议无法履行，甲乙双方均可解除本协议，且不承担违约责任。

第十条其他

10.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期至证券发行结束之日止。

10.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

授权代表（签字）：___________________

日期：____年__月__日

乙方（盖章）：_____________________

授权代表（签字）：___________________

日期：____年__月__日

以上为证券承销协议的正文内容，双方应严格按照协议约定