自由贸易理论及其新发展

第二章自由贸易

理论及其新发展本章内容2.1古典学派的自由贸易理论2.2现代学派的自由贸易理论2.3战后自由贸易理论的发展学习目标了解国际贸易理论产生与发展的各个阶段全面认识国际贸易发生和发展的诱因、过程和规律第一节古典学派的自由贸易理论绝对优势(成本)理论（AbsoluteAdvantage）

比较优势(成本)理论（ComparativeAdvantage）相互需求理论一、绝对优势（成本）理论（一）亚当·斯密亚当·斯密（AdamSmith，1723～1790年）是英国古典政治经济学的主要奠基人之一，著名的经济学家，也是国际分工—国际贸易理论的创始者，倡导自由贸易的带头人。经济学之父---亚当·斯密斯密在1776年发表的《国民财富的性质和原因的研究》(InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations，简称《国富论》一书中，首次把经济科学所有主要领域的知识归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由放任的市场经济思想。斯密的贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分，自由竞争和自由贸易是实现自由放任原则的主要内容。在国际贸易理论方面，斯密提出了主张自由贸易的绝对优势理论。（二）绝对优势理论的主要内容第一，分工可以提高劳动生产率，它是经济进步的唯一原因分工使劳动专门化，提高了工人的熟练程度；分工可以省却工人从一种工作转换到另一种工作的时间；分工可以使工人因专门从事某项操作而容易改进工具和发明机器。第二，分工的依据是绝对优势

一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。各国应该集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”产品，其结果将比各种产品都自己生产更有利。第三，各国之间劳动生产率的差异是“自然”形成的一个国家最擅长生产什么东西、最具有哪个产业的优势不仅是由历史条件（获得性优势）造成的，而且是由一国的地理环境、土壤、气候等自然条件（自然优势）造成的。第四，确定绝对优势的依据一国可以用劳动生产率或生产成本来衡量、确定绝对优势。劳动生产率：单位劳动的产出量生产成本：每单位产出所耗费的劳动量斯密的自由贸易思想如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作自己的鞋子，而向鞋匠购买。如果在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有优势的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。（三）绝对优势贸易模型1、基本假设（1）两个国家（中国和美国），两种可贸易品（小麦和布）。（2）两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。（3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。（4）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。（5）规模报酬不变。（6）完全竞争市场，即各国生产产品的价格都等于产品的平均成本，无经济利润。（7）无运输成本。（8）两国之间的贸易是平衡的。

2、生产和贸易模式中国美国劳动（L）100100布（QC）10080小麦（QW）50100劳动生产率布10.8小麦0.51生产成本布11.25小麦21中国应专门生产并出口布，美国应专门生产并出口小麦3、贸易所得

假设在没有分工和贸易的情况下，中美两国将自己的劳动资源平均分布在两种产品的生产上，两国的生产情况如下图所示：中国美国布（QC）5040小麦（QW）2550中国美国布（QC）1000小麦（QW）0100分工后，两国的生产情况如下图所示：封闭经济下，各国的生产量也是各国的消费量假设中国仍然保持分工前的布消费量，美国也保持分工前的小麦消费量，剩余的布与小麦在两国之间按照1：1的比例交换，两国的消费情况如下图所示：中国美国布（QC）5050小麦（QW）5050中国美国布（QC）5040小麦（QW）2550贸易所得对照中国多消费了25单位小麦美国多消费了10单位布（四）对绝对优势理论的评价进步性 “绝对优势”理论解释了产生贸易的部分原因，也首次论证了贸易双方都可以从国际分工和交换中获得利益的思想，从而为各国之间开展自由贸易铲除了障碍。局限性

无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的贸易。中国美国劳动（L）100100布（QC）100120小麦（QW）50100劳动生产率布11.2小麦0.51生产成本布10.83小麦21课堂练习表中显示两国单位产品成本两国劳动总量均为60劳动成本A国B国产品X312产品Y64二、比较优势（成本）理论（一）大卫·李嘉图大卫•李嘉图（DavidRicardo，1772～1823年）是英国古典政治经济学家，比较优势理论的代表人物，自由贸易学说的奠基人之一。李嘉图于1817年出版了自己最重要的著作《政治经济学及赋税原理》，在书中首次以比较优势原理补充和发展了斯密的自由贸易学说。（二）比较优势理论的主要内容国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。

所谓比较优势即指绝对劣势中较小者，或绝对优势中较大者两优相权取其重，两劣相权取其轻（三）比较优势贸易模型1、基本假设除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外，比较优势模型的假设与绝对优势模型的假设基本一样。2、确定比较优势的依据（1）

用产品的相对劳动生产率来衡量产品A的相对劳动生产率（相对于产品B）=

产品A的劳动生产率/产品B的劳动生产率（2）

用产品的相对成本来衡量产品A的相对成本（相对于产品B）=

单位产品A的要素投入量/单位产品B的要素投入量（3）用产品的机会成本来衡量产品A的机会成本=减少的产品B的产量/增加的产品A的产量3、生产和贸易模式中国美国劳动（L）100100布（QC）100120小麦（QW）50100劳动生产率布11.2小麦0.51生产成本布10.83小麦21相对劳动生产率布21.2小麦0.50.83相对成本布0.50.83小麦21.2机会成本布0.50.83小麦21.2中国应专门生产并出口布，美国应专门生产并出口小麦。4、贸易所得

假设在没有分工和贸易的情况下，中美两国将自己的劳动资源平均分布在两种产品的生产上，两国的生产情况如下图所示：中国美国布（QC）5060小麦（QW）2550分工后，两国的生产情况如下图所示：中国美国布（QC）1000小麦（QW）0100封闭经济下，各国的生产量也是各国的消费量假设中国仍然保持分工前的布消费量，美国也保持分工前的小麦消费量，剩余的布与小麦在两国之间按照1.6：1的比例交换，两国的消费情况如下图所示：中国美国布（QC）5080小麦（QW）31.2550中国美国布（QC）5060小麦（QW）2550贸易所得中国多消费了6.25单位小麦对照美国多消费了20单位布（四）对比较优势理论的评价进步性

（1）发展了斯密的理论，更全面更深刻地揭示了国际贸易产生的根源。 （2）为世界各国参与国际分工，发展对外贸易提供了理论依据。局限性

（1）严格的假设条件现实中难以满足。 （2）是一种静态分析，只能说明短期内贸易利益问题。 （3）对比较优势的根源及形成机制还未能做出很好的解释。课堂练习下表列出了加拿大和中国生产计算机和小麦所需的劳动时间。加拿大的劳动时间为600小时，中国的劳动时间为800小时。试判断哪个国家具有生产计算机的比较优势？哪个国家具有生产小麦的比较优势？一单位计算机一单位小麦中国100小时4小时加拿大60小时3小时第二节现代学派的自由贸易理论赫—俄理论（H-OTheory）里昂惕夫反论(LeontiefParadox)一、赫—俄理论（要素禀赋理论）（一）赫克歇尔著名的瑞典经济学家，于1919年发表《对外贸易对收入分配的影响》（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome），提出了要素禀赋理论的基本观点,对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。EliHeckscher,1879-1952（二）俄林瑞典经济学家，赫克歇尔的学生，1977年的诺贝尔经济学奖得主。俄林于1933年出版了《区间贸易和国际贸易》一书，深入而广泛地阐述了赫克歇尔的思想，使要素禀赋理论得以成形。BertilOhlin,1899-1979（三）与要素禀赋理论有关的几个概念

1.生产要素和要素价格

生产要素(FactorofProduction)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能称为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格(FactorPrice)是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等。2.生产要素禀赋和要素丰裕度

生产要素禀赋（FactorofProductionEndowment）是指生产要素在一个国家或地区中的天然供给状况，是一国所拥有的各种生产要素的数量。注意：国家之间生产要素禀赋的差异，并不是指生产要素的绝对量在两个国家不同，而是指各种生产要素的相对量在两个国家不同。要素丰裕度(FactorAbundance)是指从一国整体的角度来衡量其要素禀赋的状况,即一国拥有的某种生产要素的相对丰富程度。 衡量要素丰裕程度有两种方法：以生产要素相对供给数量来衡量以要素相对价格来衡量以生产要素相对供给数量来衡量：如果一国某要素的供给比例大于别国的同种要素供给比例，则该国相对于别国而言，该要素丰裕。A国劳动丰裕，B国资本丰裕以要素相对价格来衡量：如果一国某要素的相对价格低于别国同种要素相对价格，则该国相对于别国而言，该要素丰裕。A国劳动丰裕，B国资本丰裕 假定本国有1500单位劳动和1200单位资本，外国有1600单位劳动和1400单位资本，请判断本国和外国的要素丰裕度。本国劳动丰裕外国资本丰裕3.要素密集度和要素密集型产品

要素密集度(FactorIntensity)是指商品生产中各种生产要素投入比例的大小。如果某种生产要素投入比例大，称为该要素密集程度高；投入比例小，则称为该要素密集程度低。如果某种要素在某种特定商品的生产中投入比例最大，则称该商品为该要素密集型产品（FactorofProductionIntensiveCommodity）。

X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品生产1单位小麦需要投入8单位劳动和6单位资本，生产1单位棉花需要投入5单位劳动和5单位资本，请判断小麦和棉花的要素密集型。小麦是劳动密集型产品棉花是资本密集型产品（四）赫-俄理论的基本假设俄林在提出他的国际贸易理论前作了如下假设：（1）两种生产要素：假定为劳动和资本。（2）两种可贸易品：假定为大米和钢铁，假定大米是劳动密集型产品，钢铁为资本密集型产品。（3）两个国家：假定为中国和美国。中国是劳动充裕的国家，美国是资本充裕的国家。（4）每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动。（5）生产技术假定相同。（6）生产规模报酬不变。（7）两国的消费偏好相同。（8）完全竞争的商品市场和要素市场。（9）无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍。前5个假设是H–O模型中特有的，后4个假设在古典贸易模型中也同样存在。（五）赫-俄理论的主要内容赫-俄理论的基本内容，有狭义和广义之分。狭义的赫-俄理论是指生产要素供给比例理论，该理论用不同国家生产要素的丰缺来解释国际分工和国际贸易的产生以及一国进出口贸易类型。广义的赫-俄理论除了生产要素供给比例理论之外，还包括要素价格均等化理论，该理论研究国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于均等化，还会使各国生产要素的价格趋于均等化。贸易的基础或原因贸易的结果1、生产要素供给比例理论（1）要素供给比例不同是决定要素价格比例不同的主要因素。（2）生产要素的价格比例不同决定各国商品价格比例不同。（3）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件。（4）商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。一国应该出口那些密集使用本国丰裕生产要素的产品，进口那些密集使用本国稀缺生产要素的产品。劳动丰裕国家出口劳动密集型产品资本丰裕国家出口资本密集型产品赫—俄理论的逻辑框架对最终商品的需求对生产要素的派生需求生产要素供给消费偏好生产要素所有者的收入分配商品价格生产要素价格技术水平国际贸易2、要素价格均等化理论自由贸易不仅会使两国商品的价格相等，而且会使两国生产要素的价格相等，以致两国所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地都能获得同样的地租，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。贸易前：wchina<wus,rchina>rus贸易使：wchinawus,rchinarus

在足够的长期：wchina＝wus,rchina＝rus要素价格均等化的过程对劳动需求更强烈劳动力价格上升因出口而增加生产大量生产并出口劳动密集型产品劳动丰裕型国家劳动力价格相对较低对要素价格均等化定理的评价既不能完全否定，又不能完全肯定。在现实中，一方面国际贸易使一些后进国家的某些行业与发达国家的工资差距逐渐缩小；另一方面，在某些领域和国家，这种差距还有扩大的趋势。原因：理论假设在现实世界中并不成立。国际贸易并不完全自由，贸易壁垒依然存在生产要素在各国国内达不到自由流动各国生产技术并非固定不变（六）对赫-俄理论的评价进步性：李嘉图认为国际贸易起因于劳动生产率的差异，赫克歇尔和俄林用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易产生的原因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的影响，赫克歇尔和俄林的研究更为深入和全面，更加贴近国际贸易的现实。赫克歇尔和俄林的研究既具有理论意义也具有实用价值，对指导一国制定对外贸易政策具有重要意义。局限性：赫—俄理论所依据的一系列假设条件过于苛刻，过于强调静态分析，忽略了国际国内经济因素的动态变化。与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符。二、里昂惕夫反论（里昂惕夫之谜）（一）里昂惕夫华西里·列昂惕夫（WassilyW.Leontief

）（1906-1999）俄裔美国经济学家，投入产出法创始人，1973年诺贝尔经济学奖获得者。《投入产出经济学》是其最重要的学术著作，至今投入产出分析法都是目前世界上应用最广泛的一种经济数学模型。（二）里昂惕夫之谜的提出

—对要素禀赋理论的检验生产要素出口商品进口替代品资本（美元）25507803091339劳动（人/年）182170资本/劳动（K/L）14015181841947年美国每百万美元出口商品和进口替代品的要素投入量<1951年美国每百万美元出口商品和进口替代品的要素投入量生产要素出口商品进口替代品资本（美元）22568002303400劳动（人/年）174168资本/劳动（K/L）1297013711<（三）对里昂惕夫之谜的解释1、关于赫—俄理论的缺陷（1）要素密集型逆转

“要素密集型逆转”（FactorIntensityReversal）是指同一种产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国家是资本密集型产品。赫—俄理论假设：商品生产过程中所含要素密集度是固定不变的；（纵向）各国生产同一种商品时使用相同的技术，同一种商品有相同的要素密集度。（横向）事实上：随着科学技术的进步，产业结构的变化，商品生产的要素密集型是会发生变化的；（纵向）同一时期同一种商品在不同的国家，由于经济发展和自然条件不同，其要素密集型也是不同的。（横向）比如粮食在中国是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。（2）需求偏好说赫—俄理论假设：各国消费者偏好相同事实上：各国消费者偏好不同例如：

中国:偏好于大米消费(劳动密集型)美国:偏好于自行车消费(资本密集型)结果:中国进口大米;美国进口自行车.（3）贸易壁垒说赫—俄理论假设：不存在贸易壁垒(notradebarriers)事实上：贸易壁垒多多少少是存在的，最常用的手段是关税。关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。2、关于里昂惕夫计算的失误自然资源说

里昂惕夫是用双要素模型来进行分析的，未考虑其他生产要素如自然资源。而实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不属于资本密集型产品，而是自然资源密集型产品。 例如：美国的进口品中初级产品占到60％－70％，而且这些初级产品大部分是木材和矿产品，而这些产品的自然资源密集程度很高，如果把这类产品归入资本密集型产品，无形中加大了美国进口品的资本与劳动的比率，使得“谜”产生。3、非矛盾论这类解释认为H-O模型与里昂剔夫之谜不矛盾，只要在研究方法上进行一些改进，就可以统一起来。（1）劳动力不同质论H-O假设：劳动力为同质生产要素而里昂惕夫认为各国的劳动生产率是不同的。1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍，因此，美国如果将劳动力乘以3再与国外可利用的资本相比，美国实际上是一个劳动力丰富的国家。（2）人力资本说人力资本是指所有能够提高劳动生产率的教育、工作培训、保健费用等开支。美国最丰富的资源不是资本，而是熟练农民和科技专业劳动者。他们不是普通意义上的劳动力，而是人力资本（HumanCapital）。里昂惕夫计量的资本只包括物质资本，而忽略了人力资本，若将人力资本加到有形资本中，将得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。第三节战后自由贸易理论的发展技术差距理论规模经济理论偏好相似理论产品生命周期理论产业内贸易理论一、技术差距理论

—技术间隔理论、创新与模仿理论 美国经济学家波斯纳(M.A.Posner)在其1961年发表的《国际贸易和技术变化》一文中提出了技术差距理论，该理论把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来。

技术差距理论认为：各个国家技术革新的进展情况很不一致，技术革新领先的国家就可能享有出口技术密集型产品的比较优势。技术领先的国家发明出一种新产品或新的生产流程时，这项技术国外尚未掌握，因而产生了国际间的技术差距。但其他国家迟早总会掌握这种新技术，从而消灭这种差距。技术差距与国际贸易关系图QTA国进口，B国出口t0A国的生产B国的生产t1t2t3

模仿滞后

需求滞后

反应滞后

掌握滞后A国出口，B国进口模仿滞后：技术差距产生到技术差距引起的贸易终止之间的时间间隔。模仿滞后＝反应滞后+掌握滞后反应滞后：技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其新技术开始生产新产品的时间。掌握滞后：其他国家开始生产新产品到其新产品进口为0的时间。需求滞后：技术创新国家开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。反应滞后初期为需求滞后。二、规模经济理论

“规模经济”是指随着生产规模的扩大，原来的一些限制（如因规模太小所引起的劳动分工、生产管理的限制）会减少，产品的平均成本会下降，每单位投入的产出会增加。 规模经济可分外部的和内部的：外部规模经济指的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模；（集聚效应，如：硅谷、温州打火机）内部规模经济则指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业规模。（如：波音和空客控制了全球商用飞机的生产）

规模报酬递增为国际贸易直接提供了基础。随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因而导致专业化生产并且出口这一产品。

规模经济理论能够在某种程度上解释经济发展水平大体相同的国家之间的分工（水平分工）。试判断决定贸易模式的原因印度软件生产与出口业集中在班加罗尔

（内部/外部规模经济？）加拿大是主要的新闻纸出口国

（比较优势/规模经济？）三、（需求）偏好相似理论 1961年，瑞典经济学家林德尔针对工业国之间的贸易格局，出版了《贸易和转移支付》一书，提出了偏好相似理论。林德改变了传统的分析方法，从需求方面探讨了国际贸易产生的原因。偏好相似理论的基本内容1、国内需求决定了产品的研制、生产和出口。国内的需求结构决定或制约着一国的出口贸易结构。2、贸易量取决于两国需求偏好相似的程度。两国需求偏好越相似，它们之间的贸易量就越大3、一国需求偏好取决于该国的平均收入水平。两国的平均收入水平越相近，其需求结构越相似。两国的平均收入水平越接近，其需求结构就越相似，从而对双方的贸易发展就越有利，而收入水平的差异所形成的需求结构的差别是国际贸易的潜在障碍。平均收入水平需求结构贸易量四、产品生命周期理论 1966年5月，美国哈佛大学教授弗农（R..G.Vernon）在《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文中，首次提出了产品生命周期理论，将产品划分为：新产品、成熟产品、标准化产品三个发展阶段。后来，由威尔斯(LouisT.Wells)、赫希哲(Hirsch)等人不断完善，是战后解释制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段：（1）新生期（2）成长期（3）成熟期（4）销售下降期（5）让与期在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。1、“产品生命周期”2、产品生命周期示意图其他发达国家发展中国家美国美国销售量净出口量净进口量新生期成长期让与期销售下降期成熟期t0t1t2t3t4t5威尔斯以美国情况为例将产品生命周期通过图示说明：t0—美国研发新产品，并开始投产。t1—美国开始向国外出口该产品t2—其他发达国家开始模仿生产新产品t3—其他发达国家变成净出口者t4—美国开始变成净进口者t5—发展中国家开始变成净出口者产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素的比例规律性变化，由于各国的经济发展水平和消费水平不同，使得同一产品在同一时点上，在不同的国家分别处于产品生命周期的不同阶段。五、产业内贸易理论1、产业内贸易的含义产业内贸易是指两国相互出口和进口属于同一部门或类别的商品。在这里，“同一部门或类别的商品”是指按国际商品标准分类法统计时，至少前3位数都相同的商品；也就是至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中。

2、产业内贸易理论的解释（1）产品差异性（2）规模经济或规模报酬递增（3）偏好相似每一产业内部通常存在系列产品，系列产品常常产自不同的国家，而消费多样化所造成的市场需求多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生产业内贸易。（1）产品差异性在同一产业部门内部，规模报酬递增使扩大生产规模能够带来生产成本下降，生产相同产品而生产规模不变的厂商因此被淘汰，最后本国与外国在这一产业将各自专于某些类型产品的发展，再通过相互交换满足彼此的多样化需求。（2）规模经济或规模报酬递增两国经济发展程度越接近，人均收入越接近，需求偏好越相似，贸易可能性就越大。发达国家间产业结构相似，收入水平相近，消费结构大体相同，对对方产品形成广泛的相互需求，因此产业间贸易量较大。（3）偏好相似3、产业内贸易程度的测定式中：Xi指一国某产业的出口额，Mi指该国该产业的进口额，IITi代表产业内贸易指数。IITi