安全风险分级管控工作责任体系

)1(神府经济开发区海湾煤矿有限公司三号井

横■泉EQSHENFUECONOMICDEVELOPMENTZONEHAIWAN3COALMINECO.,LTD.

安全风险分级管控责任体系

安全风险管控办公室

二o二二年

安全风险分级管控责任体系审批签字表

序号职务/部门审批签字

1矿长

2总工程师

3安全矿长

4生产矿长

5机电矿长

6销售矿长

7行政矿长

8安全副总

9机电副总

10掘进副总

11采煤副总

12地测副总

13通风副总

14安监科

15生技科

序号职务/部门审批签字

16机电科

17地测科

18通防科

19调度室

20行政科

21营业室

22机修车间

23综采队

24综掘队

25机运队

26准备队

安全风险分级管控工作责任体系

一、建立安全风险分级管控工作体系

总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”

的原则进行安全风险分级管控体系生产。以安全风险细排查、重治理、

严考核管理为抓手，强化预防为主的理念，建立完善安全风险分级管

控机制，健全安全风险分级管控体系和安全生产信息化系统，在“防、

治”上狠下功夫，实现精准管理、源头治理、科学预防，从根本上防

范生产安全事故的发生。

工作目标：通过责任落实、动态达标和对各类风险因素的辨识及

超前预控，制定相应的管理途径、控制策略和防范措施，多措并举，

严抓细管，实现人员作业“零违章”、设备状态“零缺陷”、系统运行

“零隐患”、隐患排查“零盲区”的目标，实现“人、机、环、管”

的最佳匹配与融合。认真开展年度辨识评估和专项辨识评估，用评估

结果指导生产，并通过建立风险管控体系做到有效遏制煤矿生产安全

事故发生，保障煤矿职工生命财产安全。

基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、

持续改进”的基本原则，充分发挥各部门、各区队的主导作用，在安

全生产精细化管理的基础上，强力推行以安全风险辨识和风险评估为

基础，以风险管控为核心，以职工不安全行为管控为重点，以保障管

理为支撑，以切断事故发生的因果链条为手段，以安全风险分级评估

矩阵图评估法为运行模式的风险分级管控体系，全过程控制、闭环管

理、持续改进的长效管理机制，推进矿井安全管理模式由事后处理向

超前预防、事前预控的根本转变。

（一）领导机构

为加强对安全风险分级管控工作责任体系的组织领导，有效防范

各类安全生产事故的发生，特成立海湾煤矿三号井安全生产风险分级

管控领导小组。

组长：矿长

副组长：总工程师、副矿长、副总工程师

成员：各科室/区队负责人

（二）工作管理部门

安全风险风级管控领导机构下设安全风险分级管控工作管理部

门，工作部门为安监科，办公室设在安监科，安全副矿长王峰兼任办

公室主任。

主任：安全矿长

副主任：安监科科长

成员：安监科成员

二、职责分工

（一）领导机构职责

1.在矿领导机构领导下，依据国家安全生产方针、法律法规及上

级的要求和规定，制定安全风险分级管控管理制度，领导小组负责矿

属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。

2.负责组织编制年度安全生产管控措施、年度安全生产工作计

划、安全生产工作目标、安全风险分级管控培讥计划等，对上级下达

的安全目标进行分解与细化，审定后组织实施。

3.负责对分管专业安全风险分级管控措施的审查和实施情况的

检查分析。

4.负责监督检查检查各单位对国家及上级有关安全生产的方针、

政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关安全风险分级管

控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。

5.负责对全矿安全工作进行动态检查，监督安全风险管控措施的

落实，对存在的重大安全风险，提出管控措施，对不具备安全生产条

件的单位，提出停产整顿意见。

6.负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为规范、

规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人员不安全

行为的管理水平。

7.负责保证安全风险分级管控持续有效运行的人、财、物等各种

资源的配置。

（二）安全风险分级管控工作部门职责

1.安监科是安全风险分级管控工作管理部门，负责组织矿井安全

风险分级管控工作的组织开展，协调各职能科室和各单位完成分管范

围内的各类安全风险辨识检查分析工作。

2.安监科负责按照四级管控体系管理，与事故隐患构成双控体

系，监督检查各科室、各单位落实，一级（重大风险）由矿长负责管

控，一级（重大风险）管控措施落实矿领导带班跟踪管控检查，发现

问题及时整改，二级（较大风险）由分管矿领导、副总负责管控，三

级（一般风险）由各科室负责人管控，四级（低分险）由基层各单位、

班组管控、岗位工种管控；按照矿各系统专业、作业场所（班组），

针对风险造不成人员伤害及安全生产危害的可忽略，一级重大风险、

二级为较大风险，三级为一般风险，四级为低分险。

3.安监科负责安全风险分级管理工作计划的制定，并负责监督指

导，负责对矿井安全风险分级管控动态信息记录、跟踪、统计、分析、

更新及发布；负责对全矿各单位安全风险分级管控工作开展情况进行

监督、检查、考核、通报。

4.负责监督检查相关单位整改安全风险分级管控措施实施中存

在的问题，实现闭合管理。

5.负责配合矿长编制年度安全风险辨识评估报告及重大安全风

险清单，矿领导带班期间管控措施跟踪及检查整改记录存档。

6.负责组织在井口（或其它主要场所）或存在重大安全风险区域

的显著位置公示矿井存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措

施。

7.安监科负责组织制定年度安全风险辨识评估技术的培训计划

制定及培训工作，负责培训计划、大纲、课程安排、培训考勤、教案、

课件、考试试卷、成绩统计等资料存档工作。

8.各单位负责制定各系统、各岗危险因素、分管范围的管控措施,

负责管控措施落实执行情况检查分析，负责根据重点工作场所、重点

岗位的风险特点，制定应急处置卡，确保掌握应急处置常识，提升职

工应急处置能力。

9.各单位负责组织入井人员和地面关键岗位工种安全培训工作，

重点对年度、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全

风险管控措施的学习，学习留有痕迹。各单位负责组织各系统、各岗

位对风险管控措施、岗位职责及规范进行动态更新。

（三）各级管理人员安全风险分级管控职责

1.矿长职责

（1）矿长是本矿安全风险分级管控工作第一责任人，对全矿安

全风险分级管控管理工作负全面负责。

（2）组织年度辨识评估；

（3）组织复工复产前的专项辨识评估；

（4）组织事故后妁专项辨识评估；

（5）组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》，进行人财物保障;

（6）掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施；

（7）每月组织分管负责人及相关科室/球队对全矿井内的重大

安全风险开展1次排查，并编制检查分析报告。

（8）每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进

行总结分析；

（9）组织将本矿报送年度重大安全风险清单及其管控措施。

（10）自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训I。

（11）严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间负责带班跟踪、监督检查落实、检查重大安全风险分级管控措

施落实执行情况，发现问题及时整改，并在带班记录本上进行填写跟

踪监督检查记录。

2.总工程师职责

（1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作；

（2）按照分工组织开展新水平、新采（盘）区、新工作面设计

前，生产工艺、系统、主要设备设施、重大灾害因素等发生变化，启

封密闭、排放瓦斯、反风演戏、过大型构造带及石揭门等高危作业实

施前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验和推广应用前的专项安

全风险辨识评估；

（3）掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；

（4）负责分管范围内的事故隐患排查治理工作；

（5）每半月组织对覆盖分管范围内的重大安全风险开展1次排

查，并编制检分析报告；

（6）参加年度安全风险辨识评估

（7）自觉参加培训。每年参加1次安全风险辨识评估技术培训。

（8）严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间负责带班跟踪、监督检查落实、检查重大安全风险分级管控措

施落实执行情况，发现问题及时整改，并在带班记录本上进行填写跟

踪监督检查检查记录。

3.安全矿长职责

（1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作；

（2）按照分工组织开展辅助运输、应急救援的专项安全风险辨

识评估；

（3）负责分管范围内的事故隐患排查治理工作；

（4）每半月组织对覆盖分管范围内的重大安全风险开展1次排

查，并编制检查分析报告；

（5）参加年度安全风险辨识评估；

（6）自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训;

（7）严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间负责带班跟踪、监督检查落实、检查重大安全风险分级管控措

施落实执行情况，发现问题及时整改，并在带班记录本上进行填写跟

踪监督检查记录。

4.生产矿长职责

（1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作；

（2）按照分工组织开展工作面过空巷、更换大型设备、采煤工

作面收尾、综采（放）工作面安装回撒、掘进工作面贯通前，高危作

业实施前的专项安全风险辨识评估；

（3）负责分管范围内的事故隐患排查治理工作；

（4）每半月组织对覆盖分管范围内的重大安全风险开展1次排

查，并编制检查分析报告；

（5）参加年度安全风险辨识评估；

（6）自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训;

（7）严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间负责带班跟踪、监督检查落实、检查重大安全风险分级管控措

施落实执行情况，发现问题及时整改，并在带班记录本上进行填写跟

踪监督检查记录。

5.机电矿长职责

（1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作；

（2）按照分工组织开展生产系统（机电）、主要设施设备（机电）

等发生重大变化时，新技术（机电）、新材料（机电）试验或推广前

的专项安全风险辨识评估；

（3）负责分管范围内的事故隐患排查治理工作；

（4）每半月组织对覆盖分管范围内的重大安全风险开展1次排

查并编制检查分析报告；

（5）参加年度安全风险辨识评估

（6）自觉参加培训。每年参加1次安全风险辨识评估技术培训I。

（7）严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间负责带班跟踪、监督检查落实、检查重大安全风险分级管控措

施落实执行情况，发现问题及时整改，并在带班记录本上进行填写跟

踪监督检查记录。

6.销售矿长职责

（1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作；

（2）负责分管范围内的事故隐患排查治理工作；

（3）每半月组织对覆盖分管范围内的重大安全风险开展1次排

查并编制检查分析报告；

（4）参加年度安全风险辨识评估；

（5）自觉参加培训。每年参加1次安全风险辨识评估技术培训。

7.行政矿长职责

（1）负责分管范围内的安全风险分级管控工作；

（2）负责分管范围内的事故隐患排查治理工作；

（3）每半月组织对覆盖分管范围内的重大安全风险开展1次排

查，并编制检查分析报告；

（4）参加年度安全风险辨识评估；

（5）自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训。

8.安全副总职责

(1)参与矿井年度安全风险辨识、分管负责人专项辨识、半月

辨识检查分析、培训、跟踪、监督检查、落实、完善管控措施等工作;

(2)协助分管负责人开展半月安全风险辨识检查分析，对分管

范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，

检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；

(3)组织开展分管范围内安全风险管控工作；

(4)严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间跟踪重大安全风险分级管控措施落实执行情况，发现问题及时

整改。

(5)自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训I。

9.采煤副总职责

(1)参与矿井年度安全风险辨识、分管负责人专项辨识、半月

辨识检查分析、培训、跟踪、监督检查、落实、完善管控措施等工作;

(2)协助分管负责人开展半月安全风险辨识检查分析，对分管

范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，

检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；

(3)组织开展分管范围内安全风险管控工作。

(4)严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间跟踪重大安全风险分级管控措施落实执行情况，发现问题及时

整改。

(5)自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训。

10.通防副总职责

(1)参与矿井年度安全风险辨识、分管负责人专项辨识、半月

辨识检查分析、培训、跟踪、监督检查、落实、完善管控措施等工作;

(2)协助分管负责人开展半月安全风险辨识检查分析，对分管

范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，

检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；

(3)组织开展分管范围内安全风险管控工作；

(4)严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间跟踪重大安全风险分级管控措施落实执行情况，发现问题及时

整改。

(5)自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训I。

11.地测副总职责

(1)参与矿井年度安全风险辨识、分管负责人专项辨识、半月

辨识检查分析、培训、跟踪、监督检查、落实、完善管控措施等工作;

(2)协助分管负责人开展半月安全风险辨识检查分析，对分管

范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，

检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；

(3)组织开展分管范围内安全风险管控工作；

(4)严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间跟踪重大安全风险分级管控措施落实执行情况，发现问题及时

整改。

（5）自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训I。

12.机电副总职责

（1）参与矿井年度安全风险辨识、分管负责人专项辨识、半月

辨识检查分析、培训、跟踪、监督检查、落实、完善管控措施等工作;

（2）协助分管负责人开展半月安全风险辨识检查分析，对分管

范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，

检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；

（3）组织开展分管范围内安全风险管控工作；

（4）严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间跟踪重大安全风险分级管控措施落实执行情况，发现问题及时

整改。

（5）自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训I。

13.掘进副总职责

（1）参与矿井年度安全风险辨识、分管负责人专项辨识、半月

辨识检查分析、培训、跟踪、监督检查、落实、完善管控措施等工作;

（2）协助分管负责人开展半月安全风险辨识检查分析，对分管

范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，

检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；

（3）组织开展分管范围内安全风险管控工作；

（4）严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，带

班期间跟踪重大安全风险分级管控措施落实执行情况，发现问题及时

整改。

（5）自觉参加培训，每年参加1次安全风险辨识评估技术培训I。

14.安监科职责

（1）参与矿井年度安全风险辨识、专项辨识；

（2）参与制定安全风险分级管控责任体系、工作制度、考核办

法和奖惩措施；

（3）每旬组织对分管范围内的安全风险开展1次排查，并编制

检查分析报告；

（4）参与分管负责人半月安全风险辨识检查分析，检查管控措

施落实情况，改进完善管控措施；

（5）监督检查各类辨识结果用于完善矿井应急救援预案、灾害

预防与处理计划、年度生产作业计划、设计方案、操作规程、作业规

程、安全生产技术措施中，严格落实；

（6）对入井人员和地面关键岗位人员组织培训，培训内容年度

辨识、专项辨识结果、与岗位相关的重大安全风险管控措施；

（7）监督检查作业区域重大安全风险警示工作，对存在重大安

全风险的工作场所和岗位，设置明显的警示标志，及时监控危险源和

预警，确保分管范围、岗位工种人身安全；

（8）组织建立矿井的安全风险清单、年度辨识清单、专项辨识

清单。

（9）负责安全风卷分级管控资料收集、整理、通报、和上报工

作。

（10）负责在井口（或其它主要场所）或存在重大安全风险区域

的显著位置公示矿井存在的重大安全风险、管控责任人、管控时限、

主要管控措施以及公示的落实。

15.生产技术科职责

（1）参与矿井年度安全风险辨识、专项辨识；

（2）参与分管负责人半月安全风险辨识检查分析，检查管控措

施落实情况，改进完善管控措施；

（3）每旬组织对分管范围内的安全风险开展1次排查，并编制

检查分析报告。

16.地测科职责

（1）参与矿井年度安全风险辨识、专项辨识；

（2）参与分管负责人半月安全风险辨识检查分析，检查管控措

施落实情况，改进完善管控措施；

（3）每旬组织对分管范围内的安全风险开展1次排查，并编制

检查分析报告。

17.通防科职责

（1）参与矿井年度安全风险辨识、专项辨识；

（2）参与分管负责人半月安全风险辨识检查分析，检查管控措

施落实情况，改进完善管控措施；

（3）每旬组织对分管范围内的安全风险开展1次排查，并编制

检查分析报告。

18.机电科职责

（1）参与矿井年度安全风险辨识、专项辨识；

(2)参与分管负责人半月安全风险辨识检查分析，检查管控措

施落实情况，改进完善管控措施；