安全风险分级管控制度汇编2

附件:

XX、公司安全风险分级管控工作制度

目录

第一章安全风险分级管控工作责任体系..............1

第二章安全风险分级管控工作例会制度..............6

第三章安全风险分级管控宣传教育培训制度..........7

第四章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度9

第五章安全风险分级管控工作流程制度.............12

第六章安全风险分级管控年度辨识评估制度.......12

第七章安全风险分级管控专项辨识工作制度.......15

第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度.•・.17

第九章安全风险分级管控制度......................18

第十章重大安全风险管控工作方案制定制度.......19

第十一章重大安全风险公告制度....................19

第十二章重大安全风险区域作业人数上限管理制度..20

第十三章安全风险分级管控定期检查分析工作制度•.22

第十四章安全风险分级管控信息化管理制度.......23

笫卜五章安全风险分级管控资料档案管理制度.....23

第十六章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度.•・・24

第一章安全风险分级管控工作责任体系

一、总体要求

按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的

原则进行安全风险分级管控体系建设。结合各部门实际情

况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的

风险管控模式。

二、工作目标

根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试

行）》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和

专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设

事故发生，保障公司员工建设财产安全。

三、基本原则

坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持

续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的

主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。

四、安全风险分级管控领导机构

成立以总经理、党总支书记为组长的安全风险分级管控

领导小组。

组长：XXX

副组长:XXX

成员：XXX

安全监察处、生产技术部、经营管理部、综合办公室、

各队组正职

五、安全风险分级管控工作机构

1

（一）管理部门

安全监察处作为安全风险分级管控的管理部门，设立专

职工作小组。

组长：X

副组长：X

成员：X

（二）专业部门

为切实管控住瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系

统等容易导致群死群伤事故的安全风险，矿成立4个安全风

险管控专业组。

1、瓦斯、自然发火、煤尘管控专业组

组长：X

副组长：X

牵头部门：X

2、防治水、地质灾害管控专业组

组长：X

副组长：X

牵头部门：生产技术部（地测）

3、顶板管控专业组

组长：X

副组长：X

牵头科室：生产技术部（采煤、掘进）

4、提升运输管控专业组

组长：X

2

副组长：X

牵头科室：X

六、安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险管

控职责

（-）总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全

风险管控工作全面负责，确定安全风险分级管控体系组织机

构，明确各职能部门的职责、权限。主持制定安全风险分级

管控方针、目标，组织年度安全风险辨识和事故后的专项辨

识，建立安全风险分级管控制度。

（二）党总支书记主持矿党总支丁作，并按照“党政同

责，一岗双责”要求，党总支书记与总经理在安全风险分级

管控工作中负有同样职责。重点负责对“安全风险分级管控”

培训、宣传、干部职责落实等情况进行监督检查。

（三）生产副总经理重点负责采煤、掘开及调度系统的

安全风险，并进行有效管控。

（四）机电副总经理重点负责容易导致电气事故和提

升、运输事故的安全风险，并进行有效管控。

（五）总工程师协助总经理负责全面技术管理、科技创

新、技术改造、安全技措、生产设计、水文地质、测量测绘、

资源管理工作；重点负责“一通三防”、地测防治水方面的

安全风险，并进行有效管控。

（六）安全监察处长协助总经理负责全面安全风险分级

管控工作落实情况监察，以及公司安全风险分级管控工作的

具体组织、落实和考核。

3

（七）经营副总经理重点负责选煤系统的安全风险管控

工作，重点辨识评估容易导致储装运、滑坡、火灾、瓦斯事

故的安全风险，并进行有效管控。

（A）人力副总经理主要负责后勤系统的安全风险管控

工作，重点辨识评估容易导致交通事故、触电事故、食品安

全事故、地面火灾等事故的安全风险，并进行有效管控；组

织安全风险分级管控的培训教育工作。

（九）总经理助理兼通风区长，配合总工程师进行“一

通三防”系统的安全风险分级管控工作，具体负责矿井通风

系统、瓦斯治理、煤层自燃发火防治、综合防尘的具体风险

管控。

（十）环保副总经理主要负责环保节能方面的安全风险

分级管控工作，并进行有效管控。

（十一）机电副总师负责协助机电副总经理，开展对机

电专业范围内的安全风险分级管控工作。对管理范围内的重

大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。

（十二）安全副总师负责协助安全监察处长，对各专业

安全风险分级管控工作开展、重大安全风险跟踪落实、分管

领导旬度检查落实、领导跟带班制度落实情况进行督查、监

管，确保管控措施严格落实到位。

（十三）通风副总师负责协助总工程师、通风区长，开

展对一通三防专业范围内的安全风险分级管控工作，具体负

责相关专项辨识报告编制、对一通三防范围内的重大安全风

险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。

4

（十四）地测副总师负责协助总工程师，开展对一水文

地质、测量测绘、资源管理工作范围的安全风险分级管控工

作，具体负责相关专项辨识报告编制、对地测防治水范围内

的重大安全风险跟踪落实，确保管控措施严格落实到位。

（十五）安全监察处负责建立矿井安全风险分级管控机

制；组织事故的调查、分析、处理；负责矿井日常安全监督

检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建立矿井全员

安全档案；组织年度危险源辨识评估。

风险管控专职工作小组负责组织制订XX、公司安全风险

分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门

对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。

（十六）生产技术部具体负责采煤、掘开、调度系统地

测防治水系统的安全风险管控工作，重点辨识评估容易导致

采煤、掘开、调度系统、地质灾害、井巷贯通、水灾事故等

出现事故的安全风险，并进行有效管控。

（十七）经营管理部负责选煤系统的安全风险分级管控

工作，对管理范围内的安全风险管控工作跟踪落实，确保管

控措施严格落实到位。

（十九）机电队负责矿井供电、提升、通风、压风、排

水等系统的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十）通风队负责矿井通风设施管理、瓦斯检测、自

燃发火治理、分管范围内防尘、火工品管理等危险源辨识评

估和安全风险分级管控工作。

（二十一）采煤队负责矿井采煤危险源辨识评估和安全

5

风险分级管控工作。

（二十二）掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和

安全风险分级管控工作。

（二十三）工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危险

源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十四）运输队负责矿井辅助运输、轨道铺设等危险

源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十五）防治水队负责矿井防治水专业的危险源辨识

评估和安全风险分级管控工作。

（二十六）选煤厂负责矿井原煤储装运、洗选加工、煤

泥水处理等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。

（二十七）综合办公室：负责组织本单位的危险源辨识

评估和安全风险分级管控工作。

（二十八）各单位通用职责：负责识别本单位危险源辨

识、风险评估、风险分级管控，识别本单位适用的法律、法

规、标准和相关要求，制定实施本单位培训计划，做好文件

和记录的管理。有带班入井任务领导必须严格执行公司领导

带班制度，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况，发

现问题及时整改。

第二章安全风险分级管控工作例会制度

为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全

面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情

况，特制定本制度。

一、安全风险分级管控工作例会与每月总经理安全办公

6

会合并召开。

二、参会人员为公司正队级以上领导及要求参会的相关

人员。

三、工作例会内容：

（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出

现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；

（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原

因；

（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安

全风险管控工作重心；

（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，

传达上级部门有关的文件和指令。

（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。

四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须

由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。

五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会

议决议的事项落实及完成情况。

第三章安全风险分级管控宣传教育培训制度

一、培训基本要求

（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人

员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、

重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗

位规范、管理标准和管理措施等内容。

（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、

7

队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为

先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机

制和激励机制。

（三）风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什么,

缺什么，补什么”的原则，按照“理论、实践I、考核”为

一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。

（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训

或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。

二、安全和业务技术培训管理

（一）采用“集中办班二五活动、事故案例教育、

安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，不断提高

员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井

安全建设。

（二）风险管控管理培训考核评估管理

1、职工学校牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员

风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨

识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

2、安全监察处每年年底前组织参与安全风险辨识评估

工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；集团公司组织

的学习按照要求派人参加学习。

3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考

评的方式进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：

（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况；

（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。

8

（3）员工培训效果及培训内容的掌握情况。

（4）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。

4、员工风险预控管理培训效果评估

（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训

部门归口管理，各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。

（2）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培

训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。

（3）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员

通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程

度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进

行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌

握学员从培训项目中所学到的技能而知识转化为实际工作

行为改进的程度。

第四章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度

一、适用范围

本制度所指的安全风险分级管控，是指XX、公司内部为

保障安全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存

在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、

管理控制的活动。

二、辩识范围

安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动

的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专

业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关

键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行

9

摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备

设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风

险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点尹展

以下辨识：

（-）年度辨识

重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提

升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全

风险辨识。

（二）专项辨识

1、新水平、新采（盘）区、新丁作面设计前。

2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因

素等发生重大变化时。

3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、

新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工

复产前。

4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患

或省内发生重特大事故后。

三、总经理应定期对安全风险评估制度、管理程序、方

式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据

上级新要求和实际需要进行调整和修订。

四、风险评估方法

按照集团公司统一安排，采用作业条件危险性分析评价

法（I）二LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控

10

的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分）,

其中：

D-作业地点、关键环节等存在的安全风险

L一事故发生的可能性

E—人员接触危险环境的频率

C-发生事故产生的后果

表1：L值的确定

分数值事故发生可能性（L）

10完全可能

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2：E值的确定

分数值人员接触危险环境的频率（E）

10连续接触

6每天工作时间接触

3每周一次接触

2每月一次接触

1每年几次接触

11

0.5非常罕见的接触

表3：C值的确定

分数值发生事故产生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工伤

3伤残

1轻伤

表4：风险等级标准

风险分级等级D（值）危险程度

红色风险重大D（值）三320极其危险，必须高度关注、重点防控

橙色风险较大320>D（值）三160高度危险，应采取严密防控措施

黄色风险一般160>D（值）工70一般危险，应采取有效防控措施

蓝色风险低70>D（值）危险，需严格按章正规操作

第五章安全风险分级管控工作流程制度

（一）安全风险辨识

L风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、

易于管理、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有常规

和非常规状态的作业活动。

2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点

台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风

险等内容的基本信息。

3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作

业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

12

4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险

点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不

同环境带来的影响。

（二）安全风险评估

1.各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定

性、定量评估，确定风险等级。

2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、

一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由总经

理组织制定、实施。

4.依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，

绘制四色安全风险空间分布图。

5.以下情形为重大安全风险：

（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故,

或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的

条件依然存在的。

（3）涉及重大危险源的。

（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员

在10人以上的。

（5）风险评估确定为重大风险的。

（三）制定管控措施

1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措

施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。

13

2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可

靠性，重点突出人的因素。

（四）编制安全风险清单

在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点

各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

（五）落实分级管控责任

1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重

后果的作业活动应重点进行管控。

2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，

并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿

分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务科室及风险点

所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控;

一般安全安全风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险

由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。

3.风险管控层级可进行增加或合并。

第六章安全风险分级管控年度辨识评估制度

一、每年年底前由总经理组织，各分管系统领导牵头召

集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；

二、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输

等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；

三、安全监察处牵头，业务部门配合及时编制年度安全

风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措

施；

14

四、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重

点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、

应急救援预案。

第七章安全风险分级管控专项辨识工作制度

一、新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，开

展1次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术普编

制，各业务科室负责人审核认可：

（一）专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机电、

通风、运输、安全监察处等业务部门、队组进行；

（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的

安全风险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措

施；

（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺

选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因

素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相关

业务部室编制，分管领导、业务部室负责人审核通过：

（一）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相

关人员进行；

（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和

设施设备运行等方面存在的安全风险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措

施;

15

（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业

规程、操作规程。

三、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前,

新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以

上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识，辨识报告由对口

业务部门编制，总工程师、业务部门和施工队组负责人审核

通过：

（-）专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施

工队组进行；

（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场

操作等方面存在的安全风险；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措

施；

（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

4、本公司发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐

患或本省煤矿发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨

识，辨识报告由安全监察处编制，总经理、分管领导及业务

部室负责人审核通过：

（一）专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集相关

业务部门进行；

（二）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏

洞、盲区；

（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措

施;

16

（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业

规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度

一、重大安全风险（红色）

（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和

巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部

门制定严格的制度、措施，重点管控。

（二）管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大

风险管控措施由总经理负责组织实施，各分管领导具体组织

管控。

（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、

作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。

二、较大安全风险（橙色）

（一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发

生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行

相关规定要求，重点管控。

（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接

监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责

组织实施，风险点所在科室、队组具体管控。

（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、

操作规程、安全技术措施等技术文件

三、一般安全风险（黄色）

（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车

间等部门逐级落实措施、重点防控。

17

（二）管控责任人：一般安全风险由业务科室直接监管,

严重风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在

队组具体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

四、低安全风险（蓝色）

（一）定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操

作人员加强防范、正规操作。

（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组

或岗位具体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

第九章安全风险分级管控制度

一、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安

全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险

和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝"四种颜色标

注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警

示等级进行变更。

二、各部门要根据安全风险的特点和评估、分级结论，

从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险

源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风

险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。同

时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明

确管控层级（公司、队组、班组、岗位），落实具体的责任

单位、责任人和具体的管控措施。

三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇

18

报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作

业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一

级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕

后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，

同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，

采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

第十章重大安全风险管控工作方案制定制度

一、重大安全风险管控措施由总经理组织分管领导、相

关业务部门负责人实施；各业务部门按照系统主导的原则，

对本部门排查的安全风险、评估分级情况及管控措施进行汇

总、审核并上报安全监察处；

二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明

确管控层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措

施，通过隔离风险源、采取科学手段、实施个体防护、监控

设施等办法，对风险源进行有效管控。

三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有

时逐步消除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险

源的动态变化情况，随时重新变更、分级，采取针对性管控

措施。

第十一章重大安全风险公告制度

一、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告

存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

二、地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示

牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容

19

完善，明确相关的要求及管控措施。

三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可

能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报

告方式等内容。

四、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更

换。

五、安全监察处负责做好日常监督检查。

第十二章重大安全风险区域作业人数上限管理制度

一、根据《煤矿安全规程》、《煤矿安全生产标准化基

本要求及评分办法》以及上级各项相关规定，结合矿井地质

状况、生产规模、采掘工艺、瓦斯赋存情况、重大灾害因素

分布情况和矿井辨识评估的重大安全风险等，划定重大安全

风险区域，并对比区域内的作业人数上限及相关要求进行明

确。

二、重大安全风险区域范围及实施责任主体：

（一）采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区

域范围为工作面入口前后20米范围以内至工作面；

（二）主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应作

业队组负责实施，区域范围为作业区域前后50米范围。

（三）公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责

任部门、队组负责实施，区域为标化划定区域范围。

三、管控时间：

（一）采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回

米结束。

20

（二）掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停

掘时止。

（三）临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。

（四）公共区域为日常管控。

四、作业人数上限：

（一）采煤工作面重大风险管控区域不超过45人；

（二）掘进工作面重大风险管控区域不超过20人；

（三）公共区段重大风险管控区域不超过190人。

五、管控措施：

（一）重点管控区域由总经理直接监管，其他分管领导

负责管控，各相关部门负责跟踪落实，责任队组、岗位负责

具体实施。

（二）安全监察处负责建立《重大风险管控跟踪落实台

帐》，并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人

在区域边界进行公示。

（三）调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风险

区域人数不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安

排需要进入重大安全风险区域时，必须在重大安全风险区域

划定范围外提前通过电话与调度室联系，征得调度室同意后

方可进入，严禁私自进入重大全风险区域，否则严格进行责

任追究。

（四）生产技术部根据重大风险管控情况调整生产计

划、掘进计划，并具体提出施工要求。

（五）其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措

21

施要求进行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场落实

情况及重大安全风险区域作业人数上限是否符合要求。

（七）严格执行煤公司领导带班制度，跟踪重大安全风

险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

六、相关要求及说明：

（一）上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室

集中帮扶指导、矿内安全检查人员及发生异常情况抢险救灾

人员、交接班期间人数不作为统计标准。

（二）重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于

4m3o

（三）施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及控

制作业人员上限的责任主体，严格按照规定合理组织人员，

把单班作业人员数量控制在划定重大风险区域作业人员上

限范围内，调度室负责监督、落实。

第十三章安全风险分级管控定期检查分析工作制度

一、总经理每月工作例会前对上月安全风险管控措施落

实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现

的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评后结

果，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。

二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全

风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落

实情况，改进完善管控措施。有关业务部室具体组织开展，

对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检查分析

结果进行总结，各部门要认真记录会议内容，并写出旬检查

22

分析报告，以书面形式上报安全监察处备案。

三、调度室牵头完善我公司领导带班制度并严格执行，

公司领导跟带班期间，要跟踪落实重大安全风险管控措施执

行情况，发现问题及时督促整改并留有记录。调度室做好相

关资料保管备查工作，安全监察处跟踪整改落实情）兄。

第十四章安全风险分级管控信息化管理制度

一、各部门指定一名专人负责本专业安全风险分级管控

相关信息录入工作。

二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台

开展丁作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报

等全过程的信息化管理。

三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控

职责认真组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落

实，对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安全监察

处，由安仝监察处积极与集团公司、厂家协调进一步整改完

善。

四、由安全监察处联络专业人员对系统操作进行专项培

训。

五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。

六、安全监察处负责系统日常运维及信息上报工作。

第十五章安全风险分级管控资料档案管理制度

一、安全监察处设置专人全面负责安全风险分级管控相

关资料的收集、管理、存档。

二、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，

23

必须符合国家及行业有关标准规范、集团公司相关规定和

XX、公司相关规定制度要求。

三、安全监察处应建立安全风险评估专项档案，各类评

估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评

估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备

查。

第十六章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度

一、总经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中

对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核1000元，考

核责任部室负责人500元。

二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000元;

分管领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况

检查的或敷衍应付的，考核分管领导每人500元；

三、安全监察处未对分级管控文件进行信息化管理，未

及时上传下达分级管控信息，考核责任人300元。

四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公

告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培

训、每出现一项扣相关责任人500元。

五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规

程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完

善的，扣相关部室负责人300元。

六、未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚

款500元。

七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行

24

到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考

核队组单位正职500元，责任人1000元。

风险分级管控制度

1、目的

为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素、评价其风险程度，确定重大风

险，明确管控层级，并对其进行有效的控制，达到降低风险，杜绝或减少各种隐

患，降低生产安全事故的发生。特制定本制度。

2、使用范围

适用于公司所有生产现场、办公现场及生产经营场所内危险有害因素的辨识，

风险管控的方法和控制措施的要求。

3、职责

3.1主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作。

3.2总经理负责厂区风险分级管控工作、负责审核危险有害因素辨识和风险评

价结果。

3.3安全科长负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。

3.4各部门、车间负责人负责组织各自单元的风险评价和风险点管控，风险公

示和培训工作。

3.5从业人员应参与本岗位风险评价，实施风险点管控。

4、工作要求

4.1首先成立由主要负责人为组长的风险管控个组，做到全员参与风险评价。

4.2风险管控小组组成原则

4.2.1公司级风险评价小组：

组长：高国启

副组长：黄城昆

25

组员：部门、车间负责人；安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部

门负责人和各类专业技术人员及岗位人员。

具体事务由公司安全管理人员负责。

4.2.2车间级风险评价小组：

组长：车间主任

成员：班组长、岗位员工代表

4.3评价小组成立以后，对危险有害因素辨识，风险评价和风险控制进行策划,

制定管理程序。

4.4实施全员培训

按照风险分级管控培训计戈IJ,由安全科组织各科室及专业管理部门，部门内开展

的分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。

4.5编写体系文件

公司及各部门、专业科室分别编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点

清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检

查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。

5风险识别评价

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

对风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围

清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非

常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间

等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行

重点考虑。

5.1.2风险点排查

应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、

可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（参见附录

14.2）,为下一步进行风险分析做好准备。

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述

26

几种方法的结合等进行。

6、危险有害因素辨识

6.1危险有害因素辨识和风险评价的时机：每年至少对风险分级管控体系进行

一次系统评审或更新。非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开

展危险源辨识和风险评价。

6.2危险与危险因素的分类

危险因素的分类方法，根据生产过程和伤害事故的国家标准不同，可有两种分

类方法

（1）根据危害性质分类的方法：

根据GB/T13861—2009《生产过程危险和危险因素分类与代码》的规定，

将生产过程危险因素和危害因素分为四大类：“人的因素”、“物的因素”、“环境

因素”和“管理因素”

（2）根据事故类别和职业病类别的分类方法：导致《企业职工伤亡事故分类标

准》（GBT986）所列的20类事故发生的因素也认为是危险有•害因素。20类事故

分别为：机械伤害、触电、灼伤、高处坠落、容器爆炸、其他爆炸、物体打击、

中毒和窒息、坍塌、放炮、火灾起重伤害、车辆伤害、其他伤害、火药爆炸、淹

溺、透水、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、冒顶片帮。

6.3危险有害因素辨识范围

（1）辨识范围

公司的常规和非常规活动：所有进入公司生产、作业、办公场所人员（包括

合同方人员访问者）的活动：工作场所设备、设施的投入及人的失误、生产作业

的环境等辨别公司活动生产或服务中产生危险隐患的因素飞

（2）危险有害因素辨识可从不同的层面进行。

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段。

（2）常规和非常规活动：

a.生产工艺过程的危害因素辨识

b.典型的单元过程（操作）的危害因素辨识

c.主要装置和设备的危害因素辨识

d.电气设备的危险因素辨识

27

e.特种设备的危害因素辨识

f.特殊作业的危险因素辨识

g.危险化学品包装物的危险因素辨识

h.作业环境的危险因素辨识

I.与手工操作有关的危害因素辨识

J.储存过程的危害因素辨识

K.其他过程的危害因素辨识

（3）事故及潜在的紧急情况

（4）所有进入作业场所人员的活动

（5）原材料、产品的运输和使用过程

（6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用品

（7）丢弃、废弃、拆除与处置

（8）企业周边环境

（9）气候、地震及其他自然灾害等

6.4危险有害因素辨识

6.4.1主要通过询问、交流、现场观察、查阅资料、外部信息、相关方的意见、

设备运行状态实施工作危害分析和安全检查。

6.4.2公司危险有害因素沸识方法采用工作危害分析（JHA）和安仝检查表法

（SCL）

（1）工作危险分析（川A）

作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一步骤进行分析，从而辨识潜在的危

害并做好安全措施。

作业危害分析的主要步骤是：

1）确定（或选择）待分析的作业：

2）将作业划分为一系列的步骤：

3）辨识每一步骤的潜在危害：

4）制定相应的预防措施。

辨识之前列出作业活动清单

（2）安全检查表法（SCL）

28

安全检查表分析法是基于经验的方法，是分析人员对拟分析的对象列出一些

项目。识别一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隙患,

查出各层次的不安全因素，然后决定检查项目，再以提问的方式把检查项目按系

统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

安全检查分析表分析可用于对物质、工艺流程、作业场所、装置、设备或操

作规程的分析辨识之前列出各种清单（如设备设施/作业场所清单）

（3）危险辨识方法的选择

分析对象方法备注

作业活动工作危害分析方法（3A）

设备设施、作业场所安全检查表法（SCL）

安全检查表法（SCL）

危险可操作性分析

工艺流程

（HAZ0P）（大型企业或危

险工艺采用）

周边环境、气候、地震及

安全检查表法（SCL）

其他自然灾害

7风险控制措施

依据DB37/T2882—2016规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合生产

特点分析制定风险控制措施。

7.1风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个

体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足

以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。

7.2风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营

运行情况及可靠的技术保证。

7.3设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、

压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。

7.4作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业

环境可控性、作业对象完好状态及作'业人员素质等方面。

7.5重大风险控制措施应符合下列要求

29

1）需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风

险的目标，并为实现目标制定方案。

2）属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但

需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对

该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。

3）对于某些重大风险，可同时采取1）和2）规定的措施。不同级别的风险要结

合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

7.6风险控制措施在实施前应依据风险控制措施应在实施前针对以下内容进行

组织评审：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险降低至可接受风险；

一一是否产生新的危险源或危险有害因素：

一一是否己选定最佳的解决方案。

8风险评价

8.1风险评价方法

公司风险评价采用风险矩阵法（LS）,针对辨识的危险源潜在的风险进行定

性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见表14.5.1或14.5.2）和安

仝检查表分析评价记录（参见表M.6.1或14.6.2）：

8.1.1风险评价准则

应遵循从严从高的原则，具体包括：

1）有关安全生产法律、法规：

2）设计规范、技术标准：

3）公司的安全管理标准、技术标准等：

4）公司的安全生产方针和目标等：

5）相关方的诉求等

在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方

面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故

（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参

见14.8和14.9）,进行风险分析。

30

8.2风险分级管控

8.2.1管控原则

1）风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、

有效性。

2）存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。

3）上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。

4）应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。

8.2.2确定风险等级

依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。风

险按照从高到低分为5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1级或A级为

最高风险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照表1。

表1风险分级及管控要求

风险等

危险程度管控要求

级

极其危险

A级\1应立即整改，不能继续作业。只有当风险己降至可接受或可

（不可容许风

级容许程度后，才能开始或继续工作。

险）

应制定措施进行控制管理。（公司或厂）级应重点控制管理，

由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行

B级\2

高度危险中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、

级

指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或

可容许程度后才能开始或继续工作。

需要控制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，

负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；应制

C级\3定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定

显著危险

级预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相

关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要

改进的控制措施。

31

车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，

D级\4所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资

轻度危险

级效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来

确保控制措施得以维持现状，保留记录。

稍有危险员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是

E级\5

（可忽略风否在生产场所或实际需要来谓定是否制定控制措施及保存记录。

级

险）需要控制措施的纳入风险监控。

8.3重大风险判定

在风险评价过程中也可以按照实际经验进行风险大小的判定和分级，当出现

以下情况时，可直接判定为重大风险：

一一违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件易燃存在

的。

——根据GB18218评估为重大危险源的储存场所和构成重大危险源的危险化学

品罐区；

一一运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的。

及以上的；

及政运行装置区内涉及抢修作业等作业现场10人

——涉及重点监管危险化工工艺的：

——建设项目试生产和化工工装置开停车过程；

一一根据GB30871确定的一级及以上动火作业、四级高处作业（h>30m和提级的

状况）、受限空间作业、一级吊装作业（M=100t）等；

一一易产生硫化氢的作业场所

9风险分级管控实施

根据选择的评价方法进行风险评价分级后，按照附录13.8风险等级对照表规

定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙

黄蓝”四种颜色标识，公司级负责管控重大风险与较大风险；车间级管控一股风

险：班组级管控低风险，实施分级管控。

32

10编制风险分级管控清单

危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录13.7,包括

全部风险点和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信

息有效传递。

11成果与应用

11.1档案记录

公司、车间应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至

少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风

险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时,

其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

6.2风险信息应用

公司'IK应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员，和相关

方。对公司内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风

险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关

方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。

12分级管控的效果与风险信息的更新和持续改进

12.1分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的

管控措施提高安全可靠性；

一一完善重大风险场所、部位的警示标识；

一一涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事卤位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步

提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加

强；

一一根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针

对性。

12.2风险信息的更新和持续改进

33

12.2.1对非常规活动及危险性作业实施前，应及时识别危险、有害因素，排

查隐患；

12.2.2根据管控层级主管部门每年定期评审或检查风险评价结果和风险控制

效果。

12.2.3在下列情形发生时及时进行风险评价：

1)新的或变更的法律法规或其他要求；

2)操作条件变化或工艺改变；

3)技术改造项目；

4)有对事件、事故或其他信息的新认识；

5)组织机构发生大的调整。

13依据

13.1《生产过程危险和危害因素分类与代码》(GR/T13861-2009)

13.2《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986)

13.3《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)

13.4《安全生产风险分级管控体系通则》(DB37/T2882-2016)

13.5《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》(DB37/T2971—2017)

34

14记录表格

14.1风险区域（单元）划分登记表

（记录受控号）单位：No：

序风险区域可能导致的

区域位置所属单位备注

号（单元）主要事故类型

填表人：审核人：审核日期：年月日

（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441

《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）

14.2风险点登记台账

（记录受控号）单位：No：

序风险点名类可能导致的

区域位置所属单位备注

号称型主要事故类型

填表人：审核人：审核日期：年月日

（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441

《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）

14.3作业活动清单

（记录受控号）单位：No：

序作业活动备

作业活动内容肉位/地点实施单位活动频率

号名称注

35

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）

14.4设备设施清单

（记录受控号）单位：No：

位号/所在部是否特

序号设备名称类别所属单位备注

位种设备

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷

换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。

2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同

一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）

14.5工作危害分析评价表

14.5.1工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

（记录受控号）单位：岗位：风险点（作

业活动）名称：No：

危险源现有控制措施

作或潜在