催收品质管理部(业务合规)工作汇报范例

催收品质管理部（业务合规）工作汇报范例——品质管理部（业务合规）202X年12月20日01甲方合规扣罚0112月甲方扣罚VSxx分公司4000元，xx分公司18500元；合肥一-xx6000元，杭州-xxx2000元；广州一-xxx5000元，银川-xxx1500元；xxx-合肥二4000元，长沙2000元，萧山2000元。11月合规处罚12月合规处罚xxx分公司41333元，xx分公司20567元；合肥一新网银行40000元，伪冒客户身份恶意投诉；银川-xxx小贷讽刺客户1500元，身份表述错误2000元，催记问题13400元；马xxx-广一1333元，合肥二2334元，长沙1333元。xxxx服：6000元xxxx消费：8000元xxxx：5000元当月合计：22500元xxx：40000元xxx消费：5000元xx元当月合计：61900元12月重点合规问题低级违规问题仍在发生一、xx银行4万元大额扣罚：员工为帮助客户达成减免方案进线甲方查询账单，并威胁监管投诉，进线号码为报备号码；二、xx银行恶意投诉，5万元级别的违规问题xxx员工因大额客户未留案成功，伪冒客户进线甲方客服热线进行恶意投诉，进线号码系甲方报备的作业号码同行投诉增长一、xx投诉出现无理投诉至xx监管，诉求补偿二、xx投诉1.信息来源（消x投诉同名客户号码来源）2.客户信息泄露（私人手机拍摄作业系统）2021年度合规处罚2021年甲方全年扣罚达64.7万元，其中控股分公司38万元，参股分公司26.7万元；人均合规成本整体呈下降趋势，第四季度控股分公司合规情况相对稳定，人均合规成本低于参股分公司；人均合规成本计算口径=甲方扣罚金额/当月作业人员数量；2021年度合规处罚合规扣罚金额20万元，业务创佣1116.3万元；控股分公司4.1万元，参股分公司15.9万元；xx消费合规扣罚金额18万元，业务创佣1842.6万元；获取甲方明文信息扣罚10万元，减免造假3万元，沟通方式不合规4万元，其他1万元。xx金融合规扣罚金额2万元，业务创佣115.5万元；2万元均为参股分公司扣罚，工单规范扣罚2万元；xx银行合规扣罚金额0.2万元，业务创佣195.9万元；外访记录不完整0.2万元；微xx银行合规扣罚金额11.5万元，业务创佣2719.7万元；其中控股分公司10.3万元，参股分公司1.7万元；同行投诉多点违规问题7万元，催频不足3万元，伪冒持卡人身份进线客服1.5万元。xx银行合规扣罚金额2.2万元，业务创佣187.7万元；过度施压0.7万元，信息泄露0.5万元，外访记录缺失0.5万元，作业规范未告知工号0.5万元；xx银行合规扣罚金额2.49万元，业务创佣124万元；催收态度类1.15万元，催记规范类1.34万元。xxx合规扣罚金额0.6万元，业务创佣46.7万元；xx金服合规工作总结——从0到1投诉管理职场合规质检稽核内控支持1.工单分流制，投诉类总部复核，非诉类分公司处理，提升处理效率2.以浦发为代表投诉率逐月降低3.多次协同分部化解重大合规危机4.合规培训100%覆盖新增分公司1.内外网隔离，作业设备及访问网址白名单管理制；2.分公司监控联网至总部；3.甲方现场合规检查无扣罚。1.建立内部扣罚制度及合规标准，2.100%覆盖甲方抽检任务，多次规避甲方质检扣罚；3.对内质检导向从严从重转向小额高频，纠正作业行为；4.工作手机合规管理；1.协助财务梳理业务垫支流程上线；2.复盘梳理部分业务垫支合理性；3.协助智慧租赁项目退出时的保证金退回谈判；合规工作总结——从0到1投诉管理职场合规质检稽核内控支持1.工单分流制，投诉类总部复核，非诉类分公司处理，提升处理效率2.以浦发为代表投诉率逐月降低3.多次协同分部化解重大合规危机4.合规培训100%覆盖新增分公司1.内外网隔离，作业设备及访问网址白名单管理制；2.分公司监控联网至总部；3.甲方现场合规检查无扣罚。1.建立内部扣罚制度及合规标准，2.100%覆盖甲方抽检任务，多次规避甲方质检扣罚；3.对内质检导向从严从重转向小额高频，纠正作业行为；4.工作手机合规管理；1.协助财务梳理业务垫支流程上线；2.复盘梳理部分业务垫支合理性；3.协助智慧租赁项目退出时的保证金退回谈判；合规工作总结——从0到1投诉管理职场合规质检稽核内控支持1.工单分流制，投诉类总部复核，非诉类分公司处理，提升处理效率2.以浦发为代表投诉率逐月降低3.多次协同分部化解重大合规危机4.合规培训100%覆盖新增分公司1.内外网隔离，作业设备及访问网址白名单管理制；2.分公司监控联网至总部；3.甲方现场合规检查无扣罚。1.建立内部扣罚制度及合规标准，2.100%覆盖甲方抽检任务，多次规避甲方质检扣罚；3.对内质检导向从严从重转向小额高频，纠正作业行为；4.工作手机合规管理；1.协助财务梳理业务垫支流程上线；2.复盘梳理部分业务垫支合理性；3.协助智慧租赁项目退出时的保证金退回谈判；合规工作总结——从0到1投诉管理职场合规质检稽核内控支持1.工单分流制，投诉类总部复核，非诉类分公司处理，提升处理效率2.以浦发为代表投诉率逐月降低3.多次协同分部化解重大合规危机4.合规培训100%覆盖新增分公司1.内外网隔离，作业设备及访问网址白名单管理制；2.分公司监控联网至总部；3.甲方现场合规检查无扣罚。1.建立内部扣罚制度及合规标准，2.100%覆盖甲方抽检任务，多次规避甲方质检扣罚；3.对内质检导向从严从重转向小额高频，纠正作业行为；4.工作手机合规管理；1.协助财务梳理业务垫支流程上线；2.复盘梳理部分业务垫支合理性；3.协助智慧租赁项目退出时的保证金退回谈判；年度合规思考合规趋势向好，从甲方扣罚及投诉率等数据指标来看整体呈逐步下降趋势，控股分公司的人均合规成本在四季度低于参股分公司，建立了内部的合规机制并具备一定成效；Strength分公司精细化发展的大战略下，单一分公司业务规模增加，

大而集中的模式更利于合规管理

；Opportunity行业的合规精细化要求日益提升，信息安全尤其是信息来源等敏感问题监管加强，甲方抗诉能力降低，协商类政策收紧不利于投诉处理，且反催收兴起；Threats目前合规基建及政策应对仍有缺陷，甲方逐步要求上传录音实时同步催记等政策变化背景下，公司对于录音归集完整性等问题上仍有重大隐患；Weakness

S

W

O

T022022年合规工作展望2022年合规工作规划业务赋能1.融入业务，梳理常见业务场景话术及使用策略；2.服务业务，续推动小额扣罚高频稽核；3.参与业务，催收充分性进行稽核反馈；投诉管理1.推动催收过程完整性问题解决；2.持续优化投诉SOP流程，做好诉点应对技巧及话术支持；3.针对甲方判罚案例具像化解析违规红线；职场合规1.甲方抽检流程标准化2.内部自检流程常态化内控升级1.参与公司内控制度的优化事宜；2.协助业管及财务部门复盘垫资费用合理性；团队建设1.分公司兼职品控：提升分公司工单处理水平、增强分公司合规培训覆盖；2.总部品控团队产品责任制，岗位设置上区分质检及合规品质管理职能；1月工作计划FewCompetitorsLoremipsumdolorsitamet,consecteturadipiscingelit.SectionHeaderSectionDescription假期作业合规管理工行减免专项稽核蚂蚁项目投诉管理节前重点投诉闭环处理13241.工作手机APP的合规验收，针对登录安装及实际使用两大方面来评估风险并协同技术部门落实优化点；2.针对假期作业方式的合规风险