供应链中的合规问题：2025年培训要点

202X汇报人：时间：202X.XX供应链中的合规问题：2025年培训要点CONTENTS目录02采购与招标合规管理03供应链金融合规风险01政策法规解读与监管要求POWERPOINT政策法规解读与监管要求PART01020301国家层面政策法规2025年2月6日，人民银行等六部门联合发布供应链金融新规，鼓励银行推动供应链票据扩大应用，允许试点有限追索服务，规范应收账款电子凭证管理。国资委、发改委联合出台《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》（国资发改革规〔2024〕53号），要求中央企业规范非强制招标项目的采购方式。地方政策法规各地根据自身情况，出台了一系列针对供应链合规的地方性政策法规，如上海、深圳等地对供应链金融、跨境电商等领域的监管细则，企业需关注当地政策动态。国际法规趋势美欧等国家和地区对供应链的监管日益严格，如欧盟的《供应链尽责管理指令》，要求企业对供应链中的环境、人权等问题进行尽责管理，我国企业“走出去”需提前了解并遵守。最新政策法规梳理01金融监管方面，重点关注供应链金融业务中的风险防控，如应收账款电子凭证的真实性和合规性，防止资金空转套利。市场监管方面，加强对招投标、采购行为的监督，打击围标、串标等违法违规行为，确保市场公平竞争。监管重点02某企业因在供应链金融业务中违规操作，导致资金链断裂，引发债务危机，被监管部门处罚并追究相关责任人责任。某国企在采购过程中存在围标行为，被巡视组发现后，相关人员受到党纪政纪处分，企业声誉受损。违规案例剖析03企业应建立健全内部合规管理制度，加强对供应链各环节的监督和审计，定期开展合规培训，提高员工合规意识。加强与监管部门的沟通与协调，及时了解监管政策变化，主动接受监管指导，确保企业供应链运营合法合规。风险防范建议监管重点与违规案例POWERPOINT采购与招标合规管理PART02采购需求应明确、合理、合规，避免盲目采购或超预算采购。企业应建立严格的采购需求审批流程，确保采购需求与企业生产经营实际相匹配。采购需求的变更应经过充分论证和审批，记录变更原因和过程，防止因需求变更导致的采购风险。采购需求管理根据采购项目的性质、金额、紧急程度等因素，合理选择招标、询比采购、谈判采购、竞价采购或直接采购等采购方式，确保采购方式的合法性和合理性。对于依法必须招标的项目，应严格按照招标投标法律法规执行，不得规避招标或虚假招标。采购方式选择建立供应商准入、评价、考核和退出机制，对供应商进行全生命周期管理。定期对供应商进行资质审查和信用评估，确保供应商具备履行合同的能力和良好的商业信誉。加强与供应商的沟通与合作，建立长期稳定的合作关系，共同提升供应链的稳定性和竞争力。供应商管理采购流程合规要点招标文件编制招标文件应内容完整、条款清晰、符合法律法规要求，明确招标项目的技术要求、商务条件、评标标准和方法等，避免出现歧义或不合理条款。招标文件的编制应充分考虑项目的特点和需求，合理设置技术参数和商务条款，防止因招标文件问题导致招标失败或合同纠纷。开标评标过程中标与合同签订开标过程应公开、透明、公正，邀请投标人代表和监督人员参加，确保开标过程的合法性和公正性。评标委员会应严格按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，独立、客观、公正地履行职责，不得私下接触投标人或接受不正当利益。中标结果应公示，接受社会监督。中标通知书发出后，招标人应及时与中标人签订合同，合同内容应与招标文件和中标人的投标文件一致，不得擅自变更实质性条款。合同签订后，双方应严格按照合同约定履行义务，加强合同执行过程中的监督和管理，确保合同顺利履行。招标过程合规管理POWERPOINT供应链金融合规风险PART03应收账款融资应收账款融资应基于真实、合法的交易背景，应收账款的转让应符合法律法规和合同约定，确保应收账款的真实性和有效性。金融机构应加强对应收账款的尽职调查，核实应收账款的金额、期限、付款方式等信息，防范虚假应收账款融资风险。供