TSTMA 014-2024 科技成果评估规范

T/STMA四川 省 技 术 市 场 协 会 团 体 标 准T/STMA014—2024科技成果评估规范Specificationsforscienceandtechnologyachievementsevaluation2024-9-14发布 2024-9-14实施四川省技术市场协会 发 布PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前 言 II范围 1引文件 1术和定义 1评原则 2基要求 4评内容 4评流程 6附录A 10附录B 12附录C 13附录D 14前言本标准按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本标准由四川省技术市场协会提出。本标准由四川省技术市场协会归口。本标准起草单位：四川省技术市场协会、四川省科学技术研究成果档案馆、中国测试技术研究院、中国民用航空总局第二研究所、四川省计算机研究院、四川省生产力促进中心、天府绛溪实验室、四川省农村科技发展中心、四川省能源投资集团有限责任公司、四川省原子能研究院、四川川大科技园发展有限公司、国家未来轨道交通未来产业科技园、成都中科精园科技有限公司、四川九鼎天元集团有限公司、成都电子科大资产经营有限公司、电子科技大学成都研究院、成都电子科大科技园发展有限公司、成都信息工程大学、西南民族大学、成都天嘉知识产权代理有限公司、电子科技大学天府协同创新中心、四川省工程科技发展战略研究院（四川省高新技术产业研究院）、中国地质科学院矿产综合利用研究所、成都高质量发展研究中心、成都中物鉴智科技有限公司、成都天航智虹知识产权服务有限公司、四川贞元善正知识产权运营有限公司、四川省肿瘤医院、四川省分析测试服务中心、四川博创汇前沿科技有限公司、成都成电大学科技园孵化器有限公司、飞鱼智融科技（成都）有限公司、北京金诚同达（成都）律师事务所、金联安保险经纪（北京）有限公司天府新区分公司本标准主要起草人：葛澍、滕连泽、杨杰斌、刘尧、周萌、林彦初、周红艳、王永志、张海昊、张明辉、许源源、邹弈星、龙毅、蒋琰、田超、张骏、张新、徐宏、张琦、邱娅、胡雪飞、孙登峰、冯筝、冯暄、余真、吴涛、杨柳、吴爽、张力、陈曦、张明、罗文宇、徐秒、马晓勇、房云、赵一鸣、饶军、常青、唐海韵、高翔、戈文一、张益、周珂、魏家宝、王欢、刘泓汐、汪嘉兴、曹禺、冉拉晓英、张晓磊、王红丽、肖会、王浩、杜伟、赵燕、李磊、兰翔、何丽、杨琪、徐萍、吴悠、张杰、许驰、刘瑞、王健PAGEPAGE10科技成果评估规范范围本文件规定了科技成果评估术语和定义、基本原则、评估内容和评估方法等内容。本文件适用于各类科技成果的评估。引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T40147-2021 科技评估通则GB/T40148-2021 科技评估基本术语GB/T39057-2020 科技成果经济价值评估指南术语和定义GB/T40147-2021、GB/T40148-2021、GB/T39057-2020适用于本文件。scienceandtechnologyachievements通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。注：依据《促进科技成果转化法》,科技成果的类型包括但不限于：发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种权、生物医药新品种、技术秘密等，既包括取得知识产权保护的科技成果，也包括未取得知识产权保护的科技成果。scienceandtechnelogyachievementevaluation在科技成果产出、管理、转移转化推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。consignor提出科技评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。evaluator承担科技评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估机构或评估专家组。evaluationexpertteam委托者聘请和组建，承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的专家组。evaluationorganization承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的组织机构。注：评估机构主要是专业性科技评估机构，也可以是兼营科技评估业务的组织机构。evaluationpersonnel参与评估活动的人员，包括：评估机构从业人员、评估机构聘请的外部人员和咨询专家、评估专家组专家等。technologyreadinesslevel；TRL科技成果相对于服务于实际生产所处的发展阶段。technologynoveltylevel；TNL科技成果的创新点在特定地域范围以及应用领域范围内有或无的情况。technologyeffectlevel在特定地域范围以及应用领域范围内，科技成果的核心性能指标或功能参数与具有相同应用目的的对标科技成果相比所处的水平。economicbenefits科技成果研究开发、应用、推广所带来的经济收入。注：经济收入可以是已取得的收入，也可以是预估未来可能取得的潜在收入。socialbenefits科技成果研究开发、应用、推广对产业技术、国家安全、公共安全、节能环保、社会民生、公共健康、现代农业农村经济发展、乡村振兴等方面的影响。评估原则独立科技评估应不受外界干扰，独立开展评估活动，自主形成评估结果，并符合下列要求：人员不得受理或参与和自身有利害关系的评估活动；的情形，合理判断其对独立性的影响，并采取相应措施。客观科技评估应实事求是，不受个人主观偏好的影响，并符合下列要求：a）评估活动应依据客观事实，形成评估结果；b）评估活动不应以预先设定的结论作为评估结果。公正科技评估应公平、全面，不偏私，并符合下列要求：序和方法应合理，对不同评估对象应平等对待，避免形成对某一类或某一个评估对象的人为不合理偏差；不应介入影响评估公正性的活动；涉条款，并严格执行；评估对象责任主体可以书面方式提出希望回避的机构和人员。科学科技评估应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，并符合下列要求：地设置评估内容、指标和评判标准，科学合理设置评估活动的程序，合理运用评估方法；悉相关领域，并具有国际视野；d）评估活动应充分考虑科技活动的不确定性，合理选择定性、定量或定性定量相结合的方法；e）评估活动应充分考虑科技活动的效果滞后性和外溢性，合理设置评估活动开展的时点、信息收集的时间区间和范围。分类评估根据评估目的或行业领域等不同，选择适宜的评估内容和评估方法。定量定性相结合采用评分、评级、计量等定量评估方法与文字定性描述相结合的方式进行评估。可溯源评估过程中使用的数据与信息的来源应当可溯源。基本要求评估工作实施前，评估组织应根据评估目的，基于成果所属的行业状况、技术发展生命周期，确立评估指标体系和评估方法。评估人员应包括与评估成果相关的管理人员、技术人员和市场人员。评估组织应为有健全成果管理工作体系的企事业单位或第三方机构。评估组织和评估人员应对评估活动中获取的信息承担保密义务。评估内容评估内容应包括但不限于：技术成熟度、技术创新度、技术先进度、知识产权保护情况等。评估项目组可根据不同评估目的，可增加评估内容，如经济效益、社会效益或风险等，每项内容的评估结论应以相应指标的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发布的或第三方机构出具的书面材料。技术成熟度委托方提供的科技成果信息应包含科技成果的工作分解结构。解单元的技术成熟度等级及科技成果整体的技术成熟度等级。咨询专家应对技术成熟度等级进行确认把关，可根据科技成果所属行业领域的特点，根据实际情况提出修改意见，并进行分析论述。技术创新度单元的创新点及科技成果整体主要的创新点。术创新度等级。业领域的特点，根据实际情况提出修改意见，并进行分析论述。技术先进度心性能指标或功能参数。评估项目组应确定与被评科技成果具有相同应用目的的对标科技成果。并结合咨询专家的意见，确定技术先进度等级。序。咨询专家应对技术先进度等级进行确认把关，可根据实际情况提出修改意见。知识产权保护情况类型、申请进展、保护期限、剩余年限等。评估内容包括但不限于：保护范围、保护强度、不可规避性、依赖性、侵权可判定性及时效性等。经济效益评估项目组应根据证明材料确定科技成果已取得的经济效益。明确算法，以及算法中涉及到参数的设置结果。定位、市场规模、市场竞争能力、市场前景等。根据实际需要，经济效益测算值可以在报告中予以体现。社会效益评估项目组应根据证明材料确定与社会效益有关的数据、功能或效果。评估：对产业技术水平的影响；对国家安全能力和公共安全水平的影响；在开发和利用资源方面的作用；在节约能源、降低消耗方面的作用；在防治环境污染、保护生态、应对气候变化方面的作用；在防灾减灾方面的作用；在改善民生和提高公共健康水平方面的作用；在促进现代农业或者农村经济发展方面的作用；在加快民族地区、边远地区、贫困地区社会经济发展等方面的作用；其他社会效益方面。根据实际需要，社会效益测算值可以在报告中予以体现。风险问题。可实现风险、技术可靠性风险、知识产权权利瑕疵风险、知识产权侵权风险、应用推广可行性风险、市场竞争风险、政策风险、团队风险等。评估流程概述评估流程包括受理申请、制定评估方案、收集信息、组建咨询专家组、分项评估、实地调研（必要时）、形成评估报告、报告审核、交付报告及后续服务等活动。受理申请委托方应提交科技成果评估申请表及评估原始材料。料、自主声明与承诺等。a）科技成果简述；b）该成果的发展阶段；c）该成果技术创新点；d）该成果技术先进性；该成果相关知识产权情况；该成果相关的研发和管理团队的情况；h）社会效益；j）科技成果风险披露等。技术分解和对比信息应包括但不限于：a）工作分解结构及各工作分解单元的技术发展阶段；b）各工作分解单元的技术创新点；c）应用类成果技术先进度性能指标或功能参数对标情况等。证明材料应包含第6章所涉及评估内容的核心证明材料；件、图片或其他可以证明其真实性的材料；评估项目组应对委托方提交的材料进行审查，并指导其按要求完善材料。不限于：评估目的、评估依据、评估对象、评估范围、评估时限、评估费用、保密要求和违约责任等。制定评估方案时限要求等制定评估方案。评估目的一般包括但不限于：策的参考依据；投融资。作为投融资过程中开展尽职调查的参考依据；d）科技成果管理。作为政府、高校院所的科技管理的参考依据；科技奖励。作为各级科技奖励的参考依据；项目管理。作为项目事前、事中和事后评估的参考依据。a）评估目的；评估依据；评估内容及方法；e）组织实施；f）评估产出等。收集信息根据评估要求的不同，评估项目组可自行收集评估所需信息。收集的信息包括但不团队信息等。组建咨询专家组果评估工作。法律等领域的专家。分项评估评估项目组应以评估原始材料和自行收集的信息为基础，根据评估标准，并结合咨询专家的意见对评估方案中确定的各项内容分别进行评估，形成分项评估结论。实地调研（必要时）根据评估工作的需要，评估项目组可与委托方协调，开展实地调研。形成评估报告评估结论。必要时，咨询专家协助评估项目组，共同形成评估报告。评估报告内容由评估项目组根据评估要求确定。出的结论分开描述。报告审核根据评估要求的不同，评估机构应通过内部审核部门或外部公共审核机构对评估报告进行审核。审核内容应包括与标准不一致情况的解决或说明。需要时，应要求评估项目组重新进行评估，修改或补充评估内容。交付报告按照合同约定的时间和方式，评估项目组将评估机构加盖公章后的评估报告交付给委托方。后续服务评估项目组应妥善处理委托方或其他相关方关于评估报告内容提出的疑问、异议或申诉。附 录 (资料性)评估内容及证明材料表见表A.1。表A.1 评估内容及证明材料表评估内容是否必评评估要点证明材料(包括但不限于)技术成熟度是第三方检测报告、中试检测报告、设备检测报告、生产工艺验证报告、新药证书、论文、专利等技术创新度是工作分解单元的创新点科技成果整体的创新度等级查新报告、专利检索分析报告等技术先进度是科技成果的应用领域及应用目的科技成果整体先进度等级第三方检测报告、论文、专利、对照产品宣传数据、标准等知识产权保护情况是知识产权证明（专利证书、商标证书、计算机软件著作权登记证书、商业经济鉴定等）经济效益否销售合同或销售发票、税务证明、审计报告等，必要时可提供经济效益相关评估报告表A.1 评估内容及证明材料表(续)评估内容是否必评评估要点证明材料(包括但不限于)社会效益否对产业技术水平的影响在开发和利用资源方面的作用在节约能源、降低消耗方面的作用方面的作用在防灾减灾方面的作用在改善民生和提高公共健康水平方面的作用i)在加快民族地区、边远地区、贫困地区社会经济发展等方面的作用j)其他社会效益方面（告等风险否第三方检测报告、尽调报告、市场调查报告、相关政策等附录 (资料性)技术成熟度等级表见表B.1.表B.1 技术成熟度等级表等级技术就绪水平通用定义主要成果形式1产生新想法并表述成概念性报告报告2被确定为值得探索的研究方向且提出可行的目标和方案方案、论文、报告3实验室环境中的仿真结论成立，通过测试仿真结论、测试报告4在实验室环境中关键功能可实现，形成论文、著作、知识产权、研究报告并被引用或采纳论文、报告、著作、引用次数、采纳次数5实验室小试（模拟生产）环境中的初样样品完成，主要功能与性能指标测试通过初样、功能结论、性能结论、测试报告6实验室中试（准生产）环境中的正样样品完成，全部功能和性能指标多次测试通过并基本满足要求正样、功能结论、性能结论、测试报告7试验验证结论、用户试用效果用户应用合同专利、各类知识产权、授权合同、转让合同8,小批量产品、工艺归档、小批量生产条件、服务条件、实际使用效果、标准9具备大批量产业化生产与服务条件（多次可重复），形成质量控制体系，质量检测合格，具备市场准入条件大批量产品、质量检测结论、大批