定向增发投资协议范本

定向增发投资协议范本编号：__________

甲方：__________（全称），住所地：__________

乙方：__________（全称），住所地：__________

鉴于甲方拥有丰富的投资经验和行业资源，乙方希望引入甲方作为其战略投资者，双方本着平等互利、诚信合作的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在定向增发投资领域的合作事宜，通过甲方的投资，帮助乙方实现资本运作和业务发展，同时为甲方带来投资收益。

二、合同背景

乙方为提高市场竞争力，扩大市场份额，计划进行定向增发，甲方作为战略投资者，参与此次增发。

三、双方承诺

甲乙双方承诺在协议签订后，按照约定履行各自的权利和义务，共同推动合作项目的顺利实施。

双方的责任和义务：

编号：__________

甲方责任和义务：

1.甲方应按照协议约定的时间和金额，向乙方指定的账户缴纳投资款项。

2.甲方有义务对乙方进行尽职调查，确保投资决策的合理性和安全性。

3.甲方应积极参与乙方的经营管理，提供专业的投资建议和行业资源。

4.甲方应遵守相关法律法规，不得利用乙方资源进行任何违法违规行为。

5.甲方在投资期间，不得泄露乙方商业秘密，保护乙方合法权益。

6.甲方应按照协议约定，参与乙方的重大决策，包括但不限于公司治理、战略规划等。

乙方责任和义务：

1.乙方应按照协议约定，向甲方提供真实、准确、完整的公司信息，包括但不限于财务报表、业务数据等。

2.乙方应保证所提供的信息真实可靠，如有虚假信息，乙方应承担相应法律责任。

3.乙方有义务配合甲方进行尽职调查，提供必要的文件和资料。

4.乙方应按照协议约定，向甲方提供必要的经营管理权限，包括但不限于董事会席位、监事会席位等。

5.乙方应遵守相关法律法规，确保公司运营合法合规。

6.乙方应保护甲方投资权益，不得擅自处置甲方投资股份，未经甲方同意不得进行任何可能损害甲方投资利益的行为。

7.乙方应按照协议约定，定期向甲方报告公司经营状况，包括但不限于财务状况、业务进展等。

双方权利：

1.甲方有权要求乙方提供公司经营状况的定期报告，并有权对乙方的经营决策提出建议。

2.甲方有权参加乙方的股东大会，行使表决权。

3.甲方有权要求乙方在必要时提供担保，以确保甲方投资安全。

双方义务：

1.双方应遵守协议约定，不得擅自变更协议内容。

2.双方应相互尊重，保持良好的合作关系。

3.双方应按照协议约定，履行各自的权利和义务，共同推动合作项目的顺利进行。

合同金额与支付方式：

编号：__________

一、合同总金额

本协议项下，甲方同意向乙方投资人民币__________元（大写：_____________________），作为乙方定向增发的资金。

二、支付方式

1.甲方应分批支付投资款项，具体支付时间、比例如下：

（1）首期支付：甲方应在本协议签订后____个工作日内，向乙方指定的账户支付人民币__________元。

（2）后续支付：甲方应根据乙方的实际需求，在协议约定的每个支付节点前____个工作日内，向乙方指定的账户支付相应款项。

2.支付比例：

首期支付：人民币__________元，占合同总金额的__________%。

后续支付：根据实际情况确定，但每个支付节点支付的金额总和应达到合同总金额的__________%。

3.支付条件：

（1）乙方需按照协议约定的时间表，完成定向增发的相关程序。

（2）乙方需向甲方提供已完成定向增发的相关证明文件，包括但不限于增发决议、发行股份的登记证明等。

（3）甲方支付款项前，乙方需向甲方提供相应的资金使用计划及使用证明。

4.额外费用：

本协议项下的所有支付款项均包含乙方因定向增发产生的相关费用，包括但不限于手续费、印花税等。如乙方需承担额外费用，应提前通知甲方，并由乙方自行承担。

5.付款方式：

甲方应通过银行转账方式向乙方指定的账户支付款项，具体账户信息如下：

账户名称：__________

账号：__________

开户行：__________

三、违约责任

1.如甲方未按本协议约定的时间支付款项，应向乙方支付_____%的违约金。

2.如乙方未按本协议约定的时间完成定向增发，导致甲方无法按时支付款项，乙方应向甲方支付_____%的违约金。

3.如任何一方违反本协议的支付义务，对方有权解除本协议，并要求赔偿因违约行为造成的损失。

四、争议解决

如因支付问题产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

违约与争议解决机制：

编号：__________

一、违约责任

1.违约行为：

（1）任何一方未按本协议约定的时间、金额支付款项，构成违约行为。

（2）任何一方未按本协议约定履行其应尽的责任和义务，包括但不限于提供虚假信息、泄露商业秘密等，均构成违约行为。

（3）任何一方违反本协议约定的保密义务，导致对方遭受损失的，亦构成违约行为。

2.违约责任：

（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金数额为本协议总金额的_____%。

（2）守约方有权要求违约方继续履行本协议，并赔偿因此造成的损失。

（3）如违约行为导致合同无法履行，守约方有权解除合同，并要求违约方承担相应的赔偿责任。

二、争议解决

1.争议解决方式：

本协议项下的争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可选择以下争议解决方式之一：

（1）仲裁：提交至双方约定的仲裁机构进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

（2）诉讼：向合同签订地人民法院提起诉讼，法院判决为终局判决，对双方均有约束力。

2.争议解决程序：

（1）仲裁程序：自一方提出仲裁请求之日起____个工作日内，另一方应向约定的仲裁机构提交答辩状。

（2）诉讼程序：自一方提起诉讼之日起____个工作日内，另一方应向人民法院提交答辩状。

3.适用法律：

本协议的订立、效力、解释、履行、变更、解除或终止以及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。

4.管辖法院：

本协议项下的争议，如选择诉讼解决，由合同签订地人民法院管辖。

三、其他

1.本协议的违约与争议解决机制为本协议不可分割的一部分，与协议的其他条款具有同等法律效力。

2.如本协议的违约与争议解决机制与本协议其他条款有冲突，以本条款为准。

附则：

编号：__________

一、生效条件

1.本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本协议经双方代表签字（或盖章）后，并经双方各自内部审批程序通过，自最后一方完成审批之日起正式生效。

二、有效期

1.本协议的有效期为自生效之日起____年。

2.本协议到期后，如甲乙双方无异议，并同意续签，则本协议自动续期____年。

三、变更和终止条款

1.变更：

（1）本协议的任何变更必须以书面形式由甲乙双方共同签署，并经双方内部审批程序通过。

（2）任何变更不得违反法律法规，不得损害任何一方的合法权益。

2.终止：

（1）本协议在以下情形下终止：

a.协议约定的期限届满；

b.甲乙双方协商一致解除；

c.因不可抗力导致本协议无法履行；

d.一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内未采取补救措施或未履行违约责任；

e.法律法规或政策变化导致本协议无法履行。

（2）协议终止后，甲乙双方应按照协议约定处理未完成的事项，并结算双方的权利义务。

四、通知

1.本协议项下的通知应以书面形式进行，并送达至双方指定的地址。

2.任何一方更改通知地址，应在变更后____个工作日内书面通知对方。

五、不可抗力

1.不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明。

3.在不可抗力事件持续期间，双方应协商解决合同履行问题。如不可抗力事件导致本协议无法履行，双方可协商解除协议。

六、其他

1.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

2.本协议的附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

3.本协议一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。

附件：

编号：__________

1.本协议附件一：定向增发投资计划书，包括但不限于投资目的、投资规模、投资期限、投资退出机制等内容。

2.本协议附件二：尽职调查报告，由甲方委托第三方机构出具，包含对乙方公司及业务的全面调查结果。

3.本协议附件三：乙方公司章程修正案（如有），经股东会或董事会决议通过，并已向相关政府部门备案。

4.本协议附件四：乙方公司近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

5.本协议附件五：乙方公司主要合同及协议，包括但不限于与供应商、客户、合作伙伴等签订的合同。

6.本协议附件六：乙方公司知识产权清单，包括专利、商标、著作权等。

7.本协议附件七：乙方公司主要业务许可和资质证明文件复印件。

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