《国际贸易实务》课件-第9章

第九章不可抗力第一节不可抗力的认定和法律后果第二节援引不可抗力条款应注意的事项思考与练习

第一节不可抗力的认定和法律后果

合同签订后，有时会出现合同当事人无法控制的客观情况，并影响到合同的履行，此时可援引不可抗力条款对当事人进行免责。由于不可抗力条款是免责条款，且各国法律对不可抗力事件的认定规定不同，因此，各国法律都允许当事人在合同中订明不可抗力条款，协商并明确规定不可抗力范围，以补充法律规定的不足，维护各方当事人的利益。

一、不可抗力的含义

不可抗力(Forcemajeure)，又称人力不可抗拒，它是指在货物买卖合同签订以后，不是由于订约者任何一方当事人的过失或疏忽，而是由于发生了当事人既不能预见和预防，又无法避免和克服的意外事故，以致不能履行或不能如期履行合同，遭受意外事故的一方可以免除履行合同的责任或延期履行合同。

不可抗力是合同中的一项条款，也是一项法律原则。对此，在国际贸易中不同的法律、法规等各有自己的规定。1980年《联合国国际货物销售合同公约》在其免责一节中作了如下规定：“如果他(指当事人)能证明此种不履行义务是由于某种非他所能控制的障碍，而且对于这种障碍没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或能克服它或它的后果。”该《公约》指明了一方当事人不能履行义务是由于发生了他不能控制的障碍，而且这种障碍在订约时是无法预见、避免或克服的，可予以免责。此处所述的“障碍”即为不可抗力。

在英、美、法中有合同落空原则的规定。“合同落空”(FrustrationofContract)是指合同签订以后，不是由于当事人双方自身的过失，而是由于事后发生了双方意想不到的根本性的不同情况，致使订约目的受到挫折，据此而未履行的合同义务，当事人得以免除责任，否则就不构成合同落空。

在大陆法系国家的活动中有“情势变迁”或“契约失效”原则的规定，其意思是指不属于当事人的原因而发生了预想不到的变化，致使合同不可能再履行或对原来的法律效力需作相应的变更。不过，法院对于以此原则为理由请求免除履约责任的规定是极为严格的。

我国法律则认为，不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。

综上所述，国际贸易中不同法律、法规对不可抗力的确切含义在解释上并不统一，叫法上也不一致，但其精神原则大体相同。通过上述对不可抗力概念的阐释，可以归纳出不可抗力事件的构成应满足以下条件：

(1)意外事故必须发生在合同签订以后。

(2)不是因为合同当事人双方自身的过失或疏忽而导致的。

(3)意外事故的发生及其造成的后果是当事人无法预见、无法控制、无法避免和不可克服的。

二、不可抗力事件的原因和范围

引起不可抗力的原因有自然原因和社会原因两种。因而，不可抗力事件的范围通常可分为两种情况：一种是由于自然力量引起的，如水灾、火灾、冰灾、暴风雨、大雪、地震、飓风等；另一种是由于社会原因引起的，如战争、罢工、暴动、政府禁令等。对于上述事故范围，国际上对自然力量引起的事故的解释比较一致；对于社会原因引起的意外事故，在解释上常有分歧。

由于国际上没有统一的解释，各国法律一般都允许当事人在合同中订立不可抗力条款时自行商定。从国际贸易实践和某些国家的案例来看，一般对不可抗力事故的范围都是从严解释的，这既表现在对引起的不可抗力事故本身的解释上，也表现在一些常见风险的解释上。某些事故，例如签约后，世界市场上价格的上涨和下跌，货币的升值和贬值，这对买卖当事人来说虽然是无法避免或无法控制的，但这是国际交易中的常见现象、常见风险，也不是完全不可预见的，故不属于不可抗力的范围，不能援引不可抗力条款以求免责。

三、不可抗力的法律后果及处理原则

合同中的不可抗力条款是一种免责条款。遭受不可抗力事件的当事人可免除其不履行或不按期履行合同带来的责任，而另一方不得要求赔偿损失。不可抗力引起的法律后果有两种：变更合同和解除合同。变更合同是指由一方当事人并经另一方当事人同意，对原订立的合同条款或内容作部分的变更，包括延期履行、提前履行、替代履行或增减履行。如变更合同尚不能达到合理的结果时，则可采取解除合同的方式。解除合同是指全部免除当事人一方履行合同的责任。

值得注意的是，《联合国国际货物销售合同公约》规定：一方当事人享受的免责权力只对履约障碍存在期间有效，如果合同未经双方同意宣告无效，则合同关系仍旧存在，一旦履行障碍消失，双方当事人仍应继续履行合同义务，同时，当事人对于上述障碍不履行合同义务的免责，只以免除损害赔偿的责任为限，不排除另一方行使《公约》规定的要求损害赔偿外的任何权利，包括要求履约、减价和宣告合同无效。

四、不可抗力的通知和证明文件

按照国际惯例，当发生不可抗力事件影响合同履行时，不能按规定履约的一方当事人要取得免责的权利必须及时通知另一方，并提供必要的证明文件，而且在通知中应提出处理意见。对此，《联合国国际货物销售合同公约》明确规定：“不履行义务的一方必须将障碍及对其履行义务能力的影响通知另一方。如果该项通知在不履行义务的一方已知道或理应知道此障碍后的一段合理时间内仍未被另一方收到，则他对由于另一方未收到通知而造成的损害，应负赔偿责任。”

我国法律也认为：当事人一方因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知另一方，以减轻可能给另一方造成的损失，并且应当在合理期限内提供证明。在实践中，为防止争议，通常在合同的不可抗力条款中明确规定具体的通知期限。在国外，出具不可抗力证明的机构一般由当地商会或合法的公证机构出证；在我国，出具不可抗力证明的机构一般由中国国际贸易促进委员会(即中国国际商会)或其设在各省、自治区、直辖市的分会出证。对出具证明的机构，最好也在合同中订明。

一方接到对方关于不可抗力的通知或证明文件后，无论同意与否都应及时答复，否则，若长期拖延不理则要负违约责任，或按有些国家的法律如《美国统一商法典》的规定，将被视为默认。尽管如此，买卖双方为明确责任起见，一般在不可抗力条款中还应规定，一方发生事故后通知对方的期限和方式，例如“一方遭受不可抗力事故后，应以电报通知对方，并应在15天内以航空挂号信提供事故的详情及影响合同履行程度的证明文件。”

五、不可抗力条款的规定方法

我国进出口合同中的不可抗力条款，基本上有以下三种规定方法。

1．概括式规定

由于不可抗力的原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同货物，卖方对于这种不能装运或延迟装运本合同货物不负有责任。但卖方须用电传或电报通知买方并必须在15天内以航空挂号信件向买方提交由中国国际贸易促进会出具的证明此类事故的证明书。

2．列举式规定

人力不可抗拒的原因如由于战争、地震、水灾、火灾、暴风雨、雪灾等原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同货物，卖方对于这种不能装运或延迟装运本合同货物不负有责任。但卖方须用电传或电报通知买方并必须在15天内以航空挂号信件向买方提交由中国国际贸易促进会出具的证明此类事故的证明书。

3．综合式规定

人力不可抗拒如因战争、地震、水灾、火灾、暴风雨、雪灾或其他不可抗力的原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同货物，卖方对于这种不能装运或延迟装运或不能履行合同的情形均不负责任。但卖方须用电传或电报通知买方并必须在15天内以航空挂号信件向买方提交由中国国际贸易促进会出具的证明此类事故的证明书。

第二节援引不可抗力条款应注意的事项

一、按照合同规定严格审查对方的免责要求在我国的进出口业务中，当交易双方援引不可抗力条款要求免责时，我们应按照合同规定严格进行审查，以便确定其所援引的内容是否属于不可抗力条款规定的范围。凡不属于该范围又无双方同意的其他人力不可抗拒事故规定时，不能按不可抗力事故处理。即使有此规定，也应由双方协商。一方不同意时，不能算作不可抗力事故。

二、实事求是地确定不可抗力的后果

确定援引不可抗力条款的后果时，如果合同中无该项条款规定，则应本着实事求是的精神，弄清情况，确定影响履约的程度，以此来决定是解除履约责任，还是延期履行合同。

合同中的不可抗力条款是一种免责条款。遭受不可抗力事件的当事人可免除其不履行或不按期履行合同的责任，而另一方不得要求赔偿损失。不可抗力条款涉及不可抗力的原因、范围、认定、通知和处理。关于不可抗力范围的规定，有概括式、列举式和综合式。综合式兼容了概括式和列举式的优点，是一种较好的表述方式。

思 考 与 练 习

一、不定项选择题1．不可抗力免除了遭受意外事故的一方当事人()。A．履行合同的责任 B．对损害赔偿的责任C．交付货物的责任 D．支付货款的责任

2．不可抗力事件是指当事人()。

A．不能预见、不能避免的事件

B．不能预见、不能避免、不能克服的事件

C．不能预见、不能避免、不能克服、可以预防的事件

D．可以预见、不能避免的事件

3．当卖方因不可抗力事故造成履行出口交货义务困难时，按照法律和惯例()。

A．只能免除交货责任 B．只能展延交货日期

C．减少交货的数量

D．有时可以免除交货责任，有时可以展延交货日期，视具体情况而定

4．判定为不可抗力事故的原则是()。

A．意外事故的发生是偶然性的，是当事人无法预见或控制克服的

B．意外事故必须发生在合同签订之后

C．由于合同双方当事人自身的过失或疏忽而导致的

D．不是因为合同双方当事人自身的过失或疏忽导致的

5．下列属于不可抗力事故的是()。

A．水灾 B．地震

C．政府禁令 D．通货膨胀

6．不可抗力引起的后果主要是()。

A．支付违约金 B．解除合同

C．延期履行合同 D．订立新合同

7．合同中不可抗力条款应包括()。

A．不可抗力事故范围

B．不可抗力事故的处理

C．不可抗力事故发生后通知对方的期限、方式

D．证明文件及出证机构

8．合同中规定不可抗力范围的方式有()。

A．分类式 B．概括式

C．综合式 D．列举式

9．某公司对外订立出口合同后，发生火灾，全部供出口的商品被毁。如果该合同中订有不可抗力条款，该公司可援引该条款()。

A．要求进口方按期付款

B．要求免除对买方的赔偿责任

C．要求撤销合同

D．要求延期履行合同

二、判断题

1．不可抗力事故是当事人不能预见、不能避免、不能控制或克服的。 ()

2．不可抗力事故一定不是因合同当事人自身的过失或疏忽导致的。 ()

3．一旦在合同订立后出现不可抗力事故，遭受损害的一方当事人即可解除合同。 ()

4．在不可抗力范围问题上，易产生分歧的是自然力量事故。 ()

5．如果供货方生产机器发生故障，可援引不可抗力条款要求延期交货。 ()

6．在不可抗力条款中必须订明一方发生不可抗力事故后通知对方的期限和方式。 ()

7．如果采用概括式说明不可抗力事故范围，易因双方当事人意见不一致而影响合同效力。 ()

8．从欧洲某商进口在当地通常可以买到的某化工产品，在约定交货前，该商所属生产上述产品的工厂之一因爆炸被毁，该商要求援引不可抗力免责条款解除交货责任。对此，我方应予同意。 ()

9．援引不可抗力条款的法律后果是撤销合同或推迟合同的履行。 ()

10．不可抗力属于免责条款。 ()

三、案例分析题

1．中国从阿根廷进口普通豆饼2万吨，交货期为8月底，拟转售欧洲。然而，4月份阿商原定的收购地点发生百年未遇洪水，收购计划落空。阿商要求按不可抗力处理免除交货责任，问中方怎么办?

2．由于不可抗力事件影响履行合同，按惯例可免除一定的责任。1976年7月我国唐山发生地震，在此之前某外贸企业与日商订有三份煤炭出口合同，合同的商品