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文档简介

2025年中小企业证券上市协议准则一、总则为确保____年中小企业证券上市工作的顺利进行，规范中小企业上市行为，维护证券市场秩序，特制定本准则。本准则依据《证券法》、《公司法》等相关法律法规，结合我国中小企业发展实际情况，为中小企业证券上市提供指导。二、上市条件1.企业资质（1）企业须具备合法有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证等相关证件。（2）企业须具备完善的治理结构，包括董事会、监事会、经理层等。（3）企业须具备健全的财务管理制度，财务报表真实、完整、准确。2.财务指标（1）企业最近____个会计年度净利润累计不少于____万元。（2）企业最近____个会计年度营业收入累计不少于____万元。（3）企业最近____个会计年度末净资产不少于____万元。3.市场表现（1）企业产品或服务具有市场竞争力，市场占有率较高。（2）企业具有较强的盈利能力，具备持续盈利前景。（3）企业具备良好的信用记录，无重大违法违规行为。三、上市程序1.企业申请企业向证券交易所提交上市申请，并提供以下材料：（1）企业上市申请书。（2）企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证等相关证件。（3）企业最近____个会计年度的财务报表。（4）企业治理结构及相关制度。（5）企业市场表现相关材料。2.证券交易所审核证券交易所对企业提交的上市申请进行审核，主要包括以下方面：（1）企业是否符合上市条件。（2）企业提供的材料是否真实、完整、准确。（3）企业是否存在重大违法违规行为。3.上市批准证券交易所审核通过后，向企业颁发上市批准文件。4.企业上市企业取得上市批准文件后，按照证券交易所的要求，进行上市仪式，正式挂牌交易。四、上市后的监管1.定期报告企业上市后，应按照证券交易所的规定，定期披露财务报告、临时报告等，确保信息披露的真实、完整、准确。2.监管措施证券交易所对企业上市后的行为进行监管，主要包括以下方面：（1）对企业信息披露的真实性、完整性、准确性进行核查。（2）对企业财务状况、经营情况进行监控。（3）对企业治理结构、内部控制制度进行审查。3.惩戒措施对于违反上市规则、法律法规的企业，证券交易所将采取以下惩戒措施：（1）通报批评。（2）限制交易。（3）暂停上市。（4）终止上市。五、附则本准则自发布之日起实施，原有相关规定与本准则不一致的，以本准则为准。本准则解释权归证券交易所。本准则旨在规范中小企业证券上市行为，推动中小

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