有关开放式基金电话交易协议书7篇

有关开放式基金电话交易协议书7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：【甲方全称】，以下简称“甲方”乙方：【乙方全称】，以下简称“乙方”鉴于甲方拟通过电联交易的方式，乙方愿意为其办理开放式基金电话交易业务，为明确双方权利和义务，特订立本协议。一、协议目的甲乙双方同意以电话交易的方式，通过乙方提供的电话交易系统，进行开放式基金的认购、申购、赎回等交易活动。本协议明确规定了双方的权利和义务，旨在保护双方的合法权益。二、交易账户甲方在乙方开立基金交易账户，账户号为：【基金账户号】。甲方承诺该账户仅限于本协议约定的电话交易使用。乙方应及时处理甲方的电话交易申请。三、交易方式及流程甲方通过乙方提供的电话交易系统进行基金交易，具体操作流程如下：1.甲方拨打乙方服务热线：【服务热线号码】，按照语音提示进行操作。2.乙方核实甲方身份后，向甲方提供基金交易服务。甲方应确保提供的身份信息准确无误。3.甲方进行开放式基金认购、申购、赎回等交易时，需遵循乙方的相关交易规则及时间。4.乙方应于交易日结束后，及时确认甲方的交易结果并向甲方提供交易明细。四、风险提示与承担甲乙双方应充分了解开放式基金电话交易的风险，包括但不限于市场风险、技术风险、操作风险等。甲方应对其交易行为承担风险，并自行承担由此产生的损失。乙方应尽力提供安全、稳定的交易系统，但因不可抗拒因素导致的交易风险，乙方不承担责任。五、保密条款甲乙双方应对本协议内容、交易对方的商业秘密及交易信息予以保密。未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露相关信息。六、费用与结算1.甲方应按照乙方规定的收费标准支付相关费用，包括但不限于电话交易手续费、基金管理费等。2.乙方应于每月结算日向甲方提供上月交易费用明细，甲方应按时支付相关费用。如甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停提供电话交易服务。七、协议终止与解除任何一方如有违反本协议约定的行为，另一方均有权解除本协议。协议解除后，甲方应停止使用电话交易系统，乙方应停止提供相关服务。协议终止或解除后，双方应清算并结清相关事宜。八、争议解决如甲乙双方在协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。3.本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。甲方（签字）：【甲方手写签名】法定代表人：【甲方法人姓名】（如有）日期：XXXX年XX月XX日乙方（盖章）：【乙方公章】法定代表人：【乙方法人姓名】日期：XXXX年XX月XX日（注：具体条款请以实际情况为准。）篇2本协议于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：[投资者姓名]乙方：[投资者所选择的基金管理公司名称]鉴于甲方对乙方发行并管理的开放式基金（以下简称“基金”）表示关注，并愿意通过电话交易方式申购、赎回基金份额，经双方协商一致，达成以下协议：第一条协议目的本协议旨在明确双方通过非现场交易方式（电话交易）进行基金交易的权利和义务，确保双方交易的顺利进行。第二条交易方式甲方通过拨打乙方提供的电话交易服务专线进行基金买卖交易。具体流程按照乙方的相关规定执行。第三条基金交易账户甲方应先在乙方处开立基金交易账户，并妥善保管账户密码。所有通过该账户进行的电话交易，均视为甲方亲自办理的行为。第四条申购、赎回基金份额甲方通过电话交易方式申购、赎回的基金份额，应符合乙方的相关业务规定。乙方应根据甲方的申请，及时为甲方办理基金份额的申购、赎回业务。第五条交易时间电话交易服务的时间以乙方公告的客户服务时间为准。如遇特殊情况，乙方可根据业务需要调整服务时间并提前公告。第六条交易费用甲方通过电话交易方式申购、赎回基金份额时，应按照乙方的规定支付相应的交易费用。具体费用标准以乙方公布的费用标准为准。第七条风险揭示与承担甲方应充分了解基金市场的风险，明确自身风险承受能力，自愿承担通过电话交易方式投资开放式基金可能产生的风险。乙方对基金市场的风险进行必要的揭示，但不对甲方的投资收益承担任何形式的保证或承诺。第八条信息保密与披露乙方应对甲方的个人信息及交易信息严格保密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。法律法规另有规定的除外。同时，乙方有权按照相关法律法规的规定对基金信息进行披露。第九条协议变更与终止本协议在履行过程中，如需变更或解除，应由双方协商一致并达成书面协议。任何一方未经对方同意，不得擅自变更或解除本协议。第十条违约责任如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第十一条适用法律与争议解决本协议适用中华人民共和国法律。如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十二条其他约定事项（请双方根据具体情况补充相关内容）第十三条附则本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字（盖章）之日起生效。甲方（签字）：[甲方手写签名]日期：XXXX年XX月XX日乙方（盖章）：[乙方公章]日期：XXXX年XX月XX日篇3甲方（投资人）：乙方（开放式基金管理人）：根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方通过乙方指定的电话进行开放式基金交易事宜，达成如下协议：一、协议内容1.甲方通过乙方指定的电话进行开放式基金交易，包括认购、申购、赎回等操作。2.乙方负责提供电话交易系统，确保甲方能够顺利接入并进行相关操作。3.甲方在电话交易过程中，需遵守乙方的交易规则和相关规定，确保交易的有序进行。4.乙方应保护甲方的交易信息和个人隐私，确保甲方的信息安全。5.甲方在电话交易过程中遇到问题或纠纷，可通过乙方提供的客服电话或在线客服进行解决。二、双方权利义务1.甲方权利：（1）享有通过电话进行开放式基金交易的权利。（2）享有在电话交易过程中提出问题和纠纷解决的权利。2.甲方义务：（1）遵守乙方的交易规则和相关规定，确保交易的有序进行。（2）保护个人隐私，确保信息安全。3.乙方权利：（1）享有制定和修改电话交易规则和相关规定的权利。（2）享有保护甲方交易信息和个人隐私的权利。4.乙方义务：（1）提供稳定的电话交易系统，确保甲方能够顺利接入并进行相关操作。（2）及时解决甲方在电话交易过程中遇到的问题和纠纷。三、风险揭示与承担1.甲方通过电话进行开放式基金交易，需自行承担网络传输、电话通讯等风险。2.乙方应尽可能保障电话交易系统的稳定性和安全性，但如因系统故障、网络攻击等原因导致电话交易系统无法正常运行或甲方信息泄露，乙方将尽力修复并赔偿甲方的损失。3.在电话交易过程中，如遇到任何问题或纠纷，甲方应及时向乙方反映，乙方将尽力协助甲方解决。四、争议解决与适用法律1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。2.如甲乙双方因电话交易事宜发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。3.在争议解决期间，甲乙双方应继续履行本协议的其他部分。五、其他条款1.本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。3.本协议未尽事宜，由甲乙双方协商补充。甲方（投资人）：_________（签字/盖章）日期：_________年_________月_________日乙方（开放式基金管理人）：_________（签字/盖章）日期：_________年_________月_________日篇4甲方（投资者）：乙方（代销机构）：根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方通过乙方指定电话进行开放式基金交易事宜，特签订本协议。一、定义与解释1.开放式基金：指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金。2.电话交易：指甲方通过乙方提供的指定电话进行开放式基金的申购、赎回等交易。3.申购：指甲方根据基金合同的规定，向乙方申请购买开放式基金份额的行为。4.赎回：指甲方根据基金合同的规定，向乙方申请卖出开放式基金份额的行为。5.基金合同：指甲方与乙方签订的关于开放式基金交易的权利和义务的书面协议。6.交易日：指甲方进行申购、赎回等交易的时间。二、协议生效与变更1.本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。2.本协议生效后，如需变更，需经甲乙双方协商一致，并采取书面形式进行变更。3.甲方在签订本协议前，应仔细阅读并理解基金合同的全部内容，并确保自己具备进行开放式基金交易的条件和资格。4.乙方在签订本协议前，应仔细阅读并理解基金合同的全部内容，并确保自己具备为甲方提供开放式基金交易服务的条件和资格。三、申购与赎回1.甲方可以通过乙方指定的电话进行申购、赎回等交易。具体操作流程按照乙方的规定执行。2.甲方在进行申购、赎回等交易前，应确保自己的账户余额充足，并了解相关的交易风险。3.乙方应在接到甲方的申购、赎回等交易申请后，尽快为甲方办理相关手续，并确保甲方的资金安全。4.甲方在交易过程中如有疑问或需要帮助，可以随时联系乙方的工作人员进行咨询或寻求帮助。四、风险提示与责任承担1.甲方需要自行承担开放式基金交易带来的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。2.乙方在提供开放式基金交易服务时，会尽力保证系统的稳定性和安全性，但如因系统故障、网络问题等原因导致交易无法正常进行或产生损失，乙方不承担任何责任。3.甲方需要妥善保管自己的账户密码和交易信息，避免泄露或被他人盗用。如因甲方自身原因导致的账户安全问题或资金损失，乙方不承担任何责任。4.甲方应遵守相关法律法规和基金合同的规定进行交易，不得从事任何违法违规行为。如因甲方违规行为导致的损失或法律责任，乙方不承担任何责任。5.乙方有权对甲方的交易行为进行监督和管理，确保交易的合规性和安全性。如发现违规行为或异常情况，乙方有权采取必要的措施进行调查和处理。6.乙方会定期公布基金的净值和相关信息，供甲方参考和决策。但乙方不会向甲方提供任何投资建议或保证任何投资收益。投资决策由甲方自行负责。7.如因不可抗力或其他不可归责于乙方的原因导致交易无法正常进行或产生损失，乙方不承担任何责任。但乙方会尽力协助甲方解决相关问题并减少损失。8.甲方和乙方应共同遵守相关法律法规和监管规定进行开放式基金交易活动。如有违反法律法规和监管规定的行为导致损失或法律责任由相关方自行承担。9.乙方在提供交易服务过程中会严格保护甲方的隐私和信息安全不会擅自泄露或滥用甲方的个人信息或交易数据。但如因乙方原因导致的信息泄露或滥用给甲方造成损失乙方向甲方承担相应责任。10.甲方和乙方应积极配合相关监管机构进行监管调查工作如实提供相关信息和资料。如有违反监管规定的行为导致损失或法律责任由相关方自行承担。11.对于涉及跨境交易的开放式基金产品应根据相关国家和地区的法律法规进行合规操作否则由此引起的纠纷损失由相关方自行承担。12.在本协议履行过程中如发生争议双方应友好协商解决协商不成的任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。13.本协议一式两份甲乙双方各执一份具有同等法律效力。未尽事宜由双方协商解决并补充签订相关协议作为本协议的附件与本协议具有同等法律效力。篇5甲方：[甲方名称]乙方：[乙方名称]鉴于甲乙双方均理解并认同电话交易在开放式基金业务中的重要作用，为明确双方权利义务，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在开放式基金电话交易过程中的权利义务，确保双方交易的合法性和安全性。二、基金交易1.乙方通过甲方提供的电话交易系统，进行开放式基金的认购、申购、赎回等交易。2.乙方进行电话交易时，应确保提供的账户信息准确无误，并承担因账户信息错误导致的损失。3.甲方应确保电话交易系统的正常运行，提供及时、准确的基金交易服务。如因系统故障导致交易异常，甲方应及时通知乙方并采取措施恢复。三、风险提示1.乙方应充分了解开放式基金投资的风险，包括但不限于市场风险、利率风险、政策风险、技术风险等。2.甲方在销售基金时，应向乙方充分揭示基金产品的风险，并确保乙方了解相关风险。3.乙方应自行承担基金投资产生的风险，甲方不对乙方的投资收益及损失承担任何责任。四、保密条款1.甲乙双方应对涉及本协议的内容及交易信息予以保密，未经对方同意，不得泄露给第三方。2.甲方应对乙方的个人信息予以保密，不得非法收集、使用、加工、传输、披露乙方的个人信息。五、违约责任1.若甲乙双方任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。2.若因乙方提供的账户信息错误导致交易失败或产生损失，乙方应承担全部责任。3.若甲方未履行本协议约定的义务，应承担相应的违约责任。六、争议解决1.本协议的履行过程中，如甲乙双方发生争议，应首先通过友好协商解决。2.若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。3.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商补充。八、特别说明1.乙方在进行电话交易时，请务必详细核对交易信息，确保无误后再进行确认。2.甲方有权对电话交易系统的功能进行调整和更新，但不影响乙方的正常交易。3.乙方应妥善保管自己的交易密码和资金账户信息，避免泄露导致损失。4.乙方在电话交易中遇到任何问题，可随时联系甲方的客户服务部门，甲方将尽快予以解决。5.本协议签订后，乙方需仔细阅读并理解协议内容，如有疑问请及时与甲方联系。九、协议的生效与终止1.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期[协议有效期]年。2.协议到期前，甲乙双方可协商续签本协议。3.本协议在以下情况下终止：（1）甲乙双方协商一致终止本协议；（2）一方违反本协议约定，对方有权单方终止本协议；（3）其他法定或约定终止情形出现。篇6甲方（投资者）：姓名/名称：联系方式：身份证号码/统一社会信用代码：基金账号：乙方（基金管理人）：名称：联系方式：鉴于甲方希望通过电话交易的方式，与乙方进行开放式基金的买卖，经双方协商，达成以下协议：一、协议生效与修改1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。2.本协议一经生效，即具有法律约束力，双方必须严格履行。3.双方可协商对协议进行修改，修改后的协议自双方签字或盖章之日起生效。二、交易方式1.甲方可通过电话交易的方式，向乙方进行开放式基金的买卖。2.乙方应在接到甲方电话后，及时确认甲方的交易指令，并反馈确认结果。3.交易时间以乙方确认甲方交易指令的时间为准。4.甲方需确保交易账号、基金代码等信息的准确性，否则由此产生的损失由甲方自行承担。5.甲方需在交易前了解基金的相关风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。三、交易费用1.甲方需按照乙方的收费标准支付交易费用。具体费用以乙方公布的价格为准。2.乙方应在收到甲方支付的费用后，及时确认支付结果，并反馈确认信息。3.若甲方对费用有疑问，可联系乙方进行咨询。四、风险提示1.开放式基金存在市场风险、信用风险、流动性风险等，甲方需充分了解并评估自身风险承受能力。2.乙方会定期公布基金的净值、涨跌幅等信息，甲方可关注并了解基金的市场表现。3.甲方需谨慎投资，理性决策，避免过度冒险和盲目跟风。五、争议解决1.如双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。2.协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.在争议解决期间，双方应继续履行本协议中未涉及争议的其他条款。六、其他条款1.本协议未尽事宜，由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。2.双方需妥善保管本协议，不得擅自泄露协议内容。如需向第三方提供协议内容，需事先征得对方同意。3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。4.本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为一年。到期后如需续签，双方应协商并重新签订协议。5.在本协议有效期内，未经对方同意，任何一方不得擅自变更或解除协议。如需变更或解除协议，应提前通知对方并协商达成新的协议。篇7甲方（投资者）：_________乙方（代理机构）：_________丙方（开放式基金管理人）：_________丁方（开放式基金托管人）：_________前言：甲方通过乙方提供的电话交易系统，与丙方管理的开放式基金进行投资交易，并由丁方对基金资产进行托管。本协议旨在明确各方的权利和义务，规范电话交易的行为，保障甲方的投资权益。第一章总则一、本协议适用于甲方通过乙方提供的电话交易系统进行的开放式基金投资交易。二、甲方应了解并遵守丙方制定的开放式基金投资规则，通过乙方提供的电话交易系统进行基金份额的申购、赎回等操作。三、乙方应提供安全、稳定的电话交易系统，确保甲方投资交易的顺利进行。同时，乙方应保护甲方的个人隐私，确保甲方的投资信息安全。四、丙方作为开放式基金管理人，应尽职尽责地管理基金资产，追求基金的投资回报。丙方应定期公布基金的资产组合情况、投资业绩等信息，供甲方参考。五、丁方作为开放式基金托管人，应安全保管基金的资产，确保基金资产独立于乙方的其他资产。同时，丁方应监督丙方的投资行为，确保丙方按照基金合同的约定进行投资操作。第二章甲方权利与义务一、甲方权利1.申购权：甲方有权在开放日通过乙方提供的电话交易系统申购丙方管理的开放式基金份额。2.赎回权：甲方有权在开放日通过乙方提供的电话交易系统赎回其持有的开放式基金份额。3.强制赎回权：在某些特定情况下，甲方有权要求丙方强制赎回其持有的开放式基金份额。具体强制赎回情形及流程由丙方在基金合同中约定。4.知情权：甲方有权了解基金的最新投资情况、业绩表现以及行业前景等信息。丙方应定期公布基金的季度报告、年度报告等，供甲方参考。5.投诉权：甲方对乙方提供的电话交易服务或丙方的投资行为有异议时，有权向乙方或丙方进行投诉。二、甲方义务1.付款义务：甲方需按照乙方的要求完成付款操作，确保申购、赎回等交易的顺利进行。具体付款流程由乙方在交易规则中约定。2.保密义务：甲方应对其通过乙方电话交易系统获取的信息保密，不得泄露给第三方。3.遵守规则义务：甲方应遵守乙方的交易规则以及丙方的投资规则，不得进