港口危险货物安全风险管控与隐患排查治理实施细则

DBXX/TXXXX—XXXX港口危险货物安全风险管控与隐患排查治理实施细则本文件规定了辽宁省港口危险货物企业安全生产风险辨识评估管控及隐患排查治理的工作程序和内本文件适用于辽宁省港口危险货物企业开展双重预防机制建设工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则与实施指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB35181重大火灾隐患判定方法3术语和定义下列术语和定义适用本文件。3.1风险risk不确定性对目标的影响。3.2风险管理riskmanagement在风险方面，指导和控制组织的协调活动。3.3致险因素riskfactors促使各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。3.4风险辨识riskidentification发现、确认和描述风险的过程。3.5风险评估riskassessment将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的大小、级别，以及是否可接受或可容许。3.6风险等级levelofrisk单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。3.7风险事件riskincident2DBXX/TXXXX—XXXX导致事故和损失的直接原因和条件3.8隐患排查screeningforhiddendanger企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。3.9隐患治理eliminationofhiddendanger消除或控制隐患的活动或过程。4总体要求4.1组织有力、制度保障、系统规范、融合深化4.1.1企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控及隐患排查治理领导小组及相关职责，应建立能够保障风险分级管控及隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度，制度应明确工作目的、范围、频次、准则和工作程序等。4.1.2企业风险分级管控和隐患排查治理体系应与企业现行安全生产管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化等安全生产管理体系的基础上，进一步落实企业的主体责任，深化风险分级管控和隐患排查治理，形成一体化的安全生产管理体系，加强风险分级管控和隐患排查治理的教育培训工作，使风险分级管控和隐患排查治理贯彻于生产经营活动全过程，使风险管控及隐患排查治理成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。4.2全员参与、目标明确、风险分级、隐患闭环4.2.1企业从基层操作人员到最高管理层，都应参与风险辨识、评估和管控，企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控应确保风险管控措施持续有效为工作目标。4.2.2企业从基层操作人员到最高管理层，都应参与隐患排查治理；企业应根据隐患级别，确定相应的治理责任单位和人员；隐患排查治理实施闭环管理，应以确保隐患得到治理为工作目标。4.3注重实际、强化过程、激励约束、持续改进4.3.1企业应建设符合本企业实际的风险分级管控和隐患排查治理体系。自主或在技术服务单位的指导下完成制度建设、文件编制、组织实施和持续改进。企业应根据自身实际，强化过程管理，确保体系建设的实效性和实用性。4.3.2企业应建立完善的风险管控目标责任和隐患排查治理目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系；明确每一个岗位都有排查隐患、落实治理措施的责任，同时应配套制定奖惩制度。5企业安全生产风险辨识评估管控工作程序和内容5.1安全生产风险辨识评估管控工作程序企业安全生产风险辨识评估管控工作程序详见图1。3成立工作组DBXX/TXXXX—XXXX成立工作组前期准备风险辨识填写风险辨识评估管控信息持续改进风险评估风险管控宣贯培训风险辨识填写风险辨识评估管控信息持续改进风险评估风险管控确定风险辨识范围划分作业单元确定风险事件分析致险因素确定风险评估指标及标准风险评估风险等级调整与变更建立风险管控责任体系建立风险管控规章制度制定风险管控措施落实风险管控措施图1企业安全生产风险管控工作程序5.2前期准备企业应成立由主要负责人牵头的涵盖各部门的工作组，收集相关法律法规、标准规范等文件，梳理企业现有的管理体系、工艺流程、设备设施、作业活动等，做好工作策划，制定工作实施方案，进行全员的宣贯培训。5.3风险辨识5.3.1风险辨识范围划分5.3.1.1企业应根据业务经营范围、作业区域、作业环节、工艺流程等，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。风险辨识应覆盖企业的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。5.3.1.2风险辨识范围可以作业区域、作业活动等为主线。液体化工品码头的风险辨识范围划分，可参照表1。危险货物集装箱码头的风险辨识范围示例，可参照表2。表1液体化工品码头风险辨识范围123454DBXX/TXXXX—XXXX6789表2危险货物集装箱码头风险辨识范围12345675.3.2作业单元划分企业应按照风险管理需求“独立性”原则，在风险辨识范围内确定作业单元。液体化工品码头各风险辨识范围的作业单元的划分，可参照表3。危险货物集装箱码头各风险辨识范围的作业单元划分，可参照表表3液体化工品码头作业单元示例12345DBXX/TXXXX—XXXX56789表4危险货物集装箱码头各风险辨识范围的作业单元示例1234565.3.3风险事件确定5.3.3.1针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。5.3.3.2企业风险事件按照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》中规定的20类事故类型确定，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。5.3.4致险因素确定针对不同作业单元，结合相应的法律法规、标准规范，参照GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》，对辨识出的风险事件进行致险因素分析。致险因素一般包含以下方面：a）人的因素。从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态等；DBXX/TXXXX—XXXXb）设备设施（含货物、物料）因素。生产经营基础设施、装卸运输工具、储存设施等设施设备的安全可靠性；作业货种的危险特性等；c）环境因素。作业场所、自然条件对作业的影响；d）管理因素。安全生产的管理机构、工作机制、安全生产管理制度及操作规程的合规和完备性等。5.3.5风险辨识评估管控信息表每一个作业单元的风险辨识完成后，企业应按照风险辨识评估管控信息表（详见附录A），将其风险辨识范围、作业单元、风险事件、致险因素等内容填入。5.4风险评估5.4.1风险评估指标体系5.4.1.1可能性（L）指标a）可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。b）一次评价风险事件发生的可能性（LⅠ)的判定，企业可只考虑历史事故发生的情况，应符合表5的规定。c）二次评价风险事件发生的可能性（LⅡ)的判定，企业进一步考虑风险管控措施落实情况对一次评价事故发生可能性的影响，二次评价风险事件发生的可能性（LⅡ)为一次评价风险事件发生的可能性（L)与修正系数(γ)的乘积，修正系数(γ)取值方法应符合表6的规定。一次评价为可接受风险则无需进行二次评价。d）管控措施落实情况应考虑工程技术类措施、管理措施、个体防护措施、应急措施。管控措施落实情况所决定的一次评价事故发生可能性修正系数，应符合表7的规定。e）管控措施落实情况评价赋值（G），为各项已落实管控措施赋值之和，已落实的相同类型管控措施细节不重复赋值，赋值方法应符合表7的规定。表5历史事故发生情况与风险事件发生可能性对应关系12高易34低5表6管控措施落实情况与风险事件发生可能性对应关系123457DBXX/TXXXX—XXXX表7管控措施落实情况赋值表G和111115.4.1.2后果严重程度（C）指标a）后果严重程度统一划分为四个级别，分别是：特别严重、严重、较严重、不严重，划分标准应符合表8的规定。a）针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严重程度指标评分。表8后果严重程度（C）判断标准表12532418DBXX/TXXXX—XXXX）：3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上54）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接3、环境污染和社会影响严重程度判断标准可依据上述标准判断，同时可参考交通运输部2018年5.4.2风险评估标准5.4.2.1安全生产风险等级（D）由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较小。5.4.2.2风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度（C）两个指标决定，D=L*C。风险等级取值区间符合表9的规定。表9风险等级（D）取值区间表1红D2橙C3黄B4蓝A5.4.3风险评估5.4.3.1确定每一个作业单元各风险事件发生的可能性、后果严重程度，计算每一个作业单元中各风险事件的风险等级。5.4.3.2以所有风险事件的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级，确定作业单元的整体风险。5.4.4风险等级调整与变更5.4.4.1作业单元初评的风险等级为“重大风险”后，针对不可接受风险，企业应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。5.4.4.2企业全面辨识应每年不少于1次，专项辨识应在生产经营环节或其要素发生重大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。企业发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。5.4.5风险辨识评估管控信息表每一个作业单元的风险评估完成后，企业应按照风险辨识评估管控信息表（详见附录A），将风险事件发生可能性、风险事件后果严重程度、风险事件风险等级和作业单元整体风险等级等内容填入。5.5风险管控5.5.1一般要求9DBXX/TXXXX—XXXX企业应根据不同作业单元的风险等级，制定相应的风险管控措施，管控措施应考虑其可行性、可靠性、针对性和安全性。明确风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范生产安全事故发生。5.5.2风险管控责任5.5.2.1分级管控a）企业应严格落实风险管控主体责任，结合生产经营业务风险管控需求，以及机构设置情况，按照“分级管理”原则，对安全生产风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组、岗位的管控责任。b）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。c）企业委托技术服务单位开展风险管控技术服务的，风险管控责任仍由企业承担。5.5.2.2主要负责人管控职责企业的主要负责人对本单位的风险管控工作全面负责，主要职责包括：a）组织建立健全风险管控规章制度；b）组织制定安全生产风险管控教育和培训计划；c）保证风险管控经费投入；d）开展安全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查；e）组织制定风险事件应急预案或措施；f）及时、如实上报安全生产风险事件。5.5.2.3业务管理部门管控职责企业的业务管理部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：a）落实风险管控规章制度；b）制定并落实风险管控措施，例如，开展风险监测预警、预警告知、风险降低等工作；c）及时、如实上报安全生产风险事件；d）参加安全生产风险管控教育和培训；e）定期或不定期向安全生产管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。5.5.2.4安全管理部门管控职责企业的安全管理部门对本单位的风险管控组织及推动工作具体负责，主要职责包括：a）落实健全风险管控规章制度；b）落实安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施；c）落实风险管控经费使用计划并监督实施；d）执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施；e）制定风险事件应急预案或措施并监督实施；f）及时、如实上报安全生产风险事件；g）定期开展风险管控工作总结和改进建议。5.5.2.5基层管理单位管控职责企业的基层管理单位实施具体风险管控，职责包括：a）落实风险管控规章制度；DBXX/TXXXX—XXXXb）开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作；c）开展风险事件发生后的应急处置工作；d）参加安全生产风险管控教育和培训；e）定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议；f）制定风险事件应急预案或措施并监督实施；g）及时、如实上报安全生产风险事件；h）定期开展风险管控工作总结和改进建议。5.5.2.5岗位管控职责企业的岗位负责职责范围内的风险管控工作，职责包括：a）落实风险管控规章制度；b）开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作；c）开展风险事件发生后的应急处置工作；d）参加安全生产风险管控教育和培训；e）参加应急预案演练；5.5.3风险管控制度5.5.3.1企业应结合企业已有制度，制定并完善本单位的各项风险管控制度，包括：风险监控预警、风险警示告知、风险降低、教育培训、档案管理、风险控制等工作制度。5.5.3.2风险监控预警工作制度风险监控预警工作制度应明确以下内容：风险监控部门或人员、风险监控对象、监控重点、监控内容、监控要求、监控手段、预警内容、预警级别、预警方式等。5.5.3.3风险警示告知工作制度风险警示告知工作制度应明确以下内容：警示对象、警示方式、警示内容等。a）警示对象包括：单位工作人员，以及社会公众。b）警示方式包括：物理隔离、标志标牌、语音提醒、人工干预等。c）警示内容包括：风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、安全防范与应急措施等。5.5.3.4风险降低工作制度风险降低工作制度应明确以下内容：风险类型、级别、主要致险因素、风险降低措施、资金来源、风险降低要求、风险降低目标等。5.5.3.5教育培训工作制度教育培训工作制度应明确以下内容：教育培训内容、对象、形式、要求、考核等。5.5.3.6档案管理工作制度档案管理工作制度应明确以下内容：档案管理对象、管理内容、管理形式、管理有效期、使用方式、使用权限、更新要求、保密要求等。5.5.3.7风险控制工作制度DBXX/TXXXX—XXXX风险控制工作制度应明确以下内容：分类别、分级别的风险控制工作机制、工作流程、技术要求等。5.5.4风险管控措施5.5.4.1监测预警a）企业应落实风险监测预警工作制度，根据不同的监控对象、监控重点、监控内容、监控要求，采取科学高效的方式，加强对作业条件、作业环境、自然条件、设备设施等监测预警工作。b）风险监测预警人员，应根据风险监测预警工作制度，由信息化监测系统或人工实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现异常预警，相关预警信息应及时报告相关管理部门和人员。c）企业相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范生产安全事故发生。d）企业存在重大风险的，应制定专项动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档。e）重大风险进入预警状态的，应依据有关要求采取措施全面立即响应，并将预警信息同步报送属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门。其他等级风险监测、预警等应严格执行企业分级管理制度。5.5.4.2警示告知a）企业应落实风险警示告知工作制度，将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。b）在主要风险场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将主要风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关部门和人c）企业存在重大风险，应当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的生产安全事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。应在风险影响的场所（区域、设备）入口处，给出明显的警示标识，并以文字或图像等方式，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，给出进入重大风险区域注意事项提示。d）其他等级风险警示告知工作应严格执行企业分级管理制度。5.5.4.3风险降低a）企业应落实风险降低工作制度，根据风险辨识、评估结果，针对每一个作业单元的不同风险事件及人、设施设备、环境、管理等致险因素，依据法律、法规、规章、规范性文件、国家标准及行业标准等，从工程技术措施、管理措施、应急措施、个体防护措施四方面，分别确定其作业场所、设备设施、人员作业行为、作业货种、安全生产管理等方面的风险管控措施要求，降低风险等级。企业也可根据自身的管理经验、事故教训等制定其管控措施。风险管控措施示例详见附录C。b）每一个作业单元的风险管控措施制定完成后，应将其填入风险辨识评估管控信息表（详见附录A）。c）企业存在重大风险的，应根据主要致险因素的可控性，积极制定风险降低工作制度，并建立重大风险降低专项资金，满足企业针对重大风险的管控需求。其他等级风险降低工作应严格执行企业分级管理制度。5.5.4.4应急处置a）企业应加强风险事件应急处置体系建设，包括：完善应急预案、理顺应急管理机制、组建专兼职应急队伍、储备应急物资和装备、加强应急演练等。b）风险事件发生后，按照“分级负责、属地管理”的原则，严格执行行业、企业制定的相关应急预案、DBXX/TXXXX—XXXX应急协调联动机制，接受地方政府、行业管理部门的统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，并积极开展风险事件现场的应急处置工作。c）重大风险应单独编制专项应急措施，定期开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。5.5.4.5登记备案企业应按照《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发〔2017〕60号）的要求落实重大风险信息登记备案规定，如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范管理档案。重大风险应单独建立清单和专项档案,重大风险清单格式详见附录B。应明确信息登记责任人，严格遵守报备内容、方式、时限、质量等要求，接受相关管理部门监督。5.5.4.6档案管理企业应落实档案管理制度，规范档案管理，如实记录风险辨识、评估、管控，以及教育培训、登记备案等工作痕迹和信息，并分类建档管理。重大风险应单独建立清单和专项档案。5.5.4.7企业安全生产风险分布图企业应汇总所有的风险辨识评估管控信息表，确定区域（领域）的风险等级，绘制“红橙黄蓝”四色企业安全生产风险分布图，形成风险管控档案。5.5.5风险管控措施落实企业应采用“计划、实施、检查、改进”（PDCA）动态循环改进模式，根据风险管控措施，积极开展专项辨识和全面辨识，通过风险辨识、风险评估和风险管控工作的自我检查、自我纠正和自我完善，不断完善和有效落实风险管控措施，形成风险管控长效机制。6企业隐患排查治理工作程序和内容6.1隐患排查治理工作程序企业隐患排查治理工作程序详见图2。隐患排查清单制定隐患排查持持续改进隐患治理隐患验收与评估隐患记录、通报和报备隐患预测预警图2企业隐患排查治理工作程序6.2隐患分类分级DBXX/TXXXX—XXXX6.2.1隐患分类6.2.1.1基础管理类基础管理类隐患，是相关法律、法规、规章、规范性文件对企业基础的安全生产管理方面的要求，通用性较强。主要涉及资质证照、安全生产管理机构及人员、安全规章制度、安全培训教育、安全投入、相关方管理、重大危险源管理、个体防护装备、职业健康、应急管理、安全生产风险管控与隐患排查治理、事故管理及其他基础管理等方面。6.2.1.2现场管理类现场管理类隐患，是相关法律法规、标准规范对企业现场安全生产管理方面的要求，与企业的生产运营有较为紧密的联系。包括作业场所；设备设施；防护、保险、信号；原辅物料、产品；职业病危害；相关方作业；安全技能；个体防护；作业许可及其他现场管理等方面。隐患分类及代码应符合表10的规定。表10隐患分类及代码码码A安全生产管理网络、安全生产管理机构（含职业健康）设置、安全生产管理人员（含职业健康）配置及人员能力要求、注册法规标准辨识、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操主要负责人培训、安全管理人员培训、特种作业人员培训、特种设备作业人员培训、其他从业人员培训、外来务工及参观人相关方资质审查、安全生产协议、安全教育、监督管理、档案职业病危害项目申报、职业病危害因素检测评价、职业病危害应急预案制定、备案及管理；应急演练实施及评估总结；应急组织机构和队伍信息更新；应急设施、装备、物资配备、维护包括制度；风险辨识、评估、管控、告知、培训、更新、重大风险上报；隐患排查、治理、验收、更新、重大隐患上报；记B场所选址、平面布置、间距、道路、安全出建构筑物耐火等级、防爆泄压、采暖通风、安全疏散、安全出通用设备设施、专用设备设施、特种设备、消防设施、供配电设施、监控设施、辅助设施等设备设施的选型、布置、运行/使用、维护保养、定期检测、检维修等；检维修活动中的相关安全设施的设置、维护保养、检维修等；设备拆除与报废作业应急处置、作业货种变更评估、危险化学品信息收集及利用要DBXX/TXXXX—XXXX码码求动火作业、有限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作6.2.2隐患分级6.2.2.1按照交通运输部关于印发《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》的通知（交安监发[2017]60号）第八条：隐患分为重大隐患和一般隐患两个等级。重大隐患是指极易导致重特大安全生产事故，且整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。一般隐患是指除重大隐患外，可能导致安全生产事故发生的隐患。6.2.2.2国家出台重大隐患判定标准的，如危险货物港口作业、重大火灾等，按照国家相关文件及标准执6.3隐患排查清单制定6.3.1隐患排查清单制定要求6.3.1.1“隐患排查对象”是风险管控中的“作业单元”，隐患排查的依据及内容来源于风险管控措施的相关内容。企业也可根据自身的管理经验、事故教训等制定隐患排查清单。6.3.1.2根据每个行业的不同要求，设置相应的检查项及检查内容，明确隐患排查的内容、时限、人员和要求，突出人员在作业活动中的风险及隐患，以提升企业及作业人员的安全意识及安全生产管理水平，并组织开展相应的培训。6.3.2隐患排查清单隐患排查清单内容格式详见附录D。6.4隐患排查6.4.1排查要求6.4.1.1企业应按照隐患排查清单的要求，结合安全生产的需要和特点，全面覆盖、责任到人。该条隐患的排查责任人应按照隐患排查清单中的排查周期、排查内容实施隐患排查。企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门/车间级、班组级、岗位级。6.4.1.2企业应建立隐患日常排查、定期排查和专项排查工作机制，明确隐患排查的责任部门和人员、排查范围、程序、频次、统计分析、效果评价和评估改进等要求，及时发现并消除隐患。6.4.1.3日常排查是企业结合日常工作组织开展的经常性隐患排查，排查范围应覆盖日常生产作业环节，日常排查频次按照排查清单执行，每周应不少于1次。6.4.1.4定期排查是由企业根据生产经营活动特点，组织开展涵盖全部交通运输生产经营领域、环节的隐患排查。定期排查每半年应不少于1次。6.4.1.5专项排查是企业在一定范围、领域组织开展的针对特定隐患的排查，一般包括：a）根据政府及有关管理部门安全工作专项部署，开展针对性的隐患排查；b）根据季节性安全生产条件变化，开展针对性的隐患排查；c）根据新工艺、新材料、新技术、新设备投入使用对安全生产条件形成的变化，开展针对性的隐患DBXX/TXXXX—XXXX排查；d）根据安全生产事故情况，开展针对性的隐患排查。6.4.2治理建议6.4.2.1按照隐患排查治理要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进行隐患排查，填写隐患排查记录。6.4.2.2根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含：a)针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；b）经排查评估后，提出初步整改或处置建议；c）依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。6.5隐患治理6.5.1治理要求6.5.1.1隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位治理、班组治理、车间/部门治理、公司治理等。6.5.1.2隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。6.5.2治理流程6.5.2.1事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。6.5.2.2隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应对隐患整改效果组织验收。6.5.3治理实施6.5.3.1一般隐患治理对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、车间/部门、班组等）负责人或者有关人员立即或限期负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。6.5.3.2重大隐患治理经判定或评估属于重大事故隐患的，主要负责人应组织制定重大事故隐患治理方案。治理方案应包括下列主要内容：a）治理的目标和任务；b）采取的技术方案和整改期的安全保障措施；c）经费和物资保障措施；d）负责治理的责任部门和人员；e）治理的时限和节点要求；f）应急处置措施；g）跟踪督办及验收部门和人员。6.5.3.3企业在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、DBXX/TXXXX—XXXX设施。6.6隐患验收与评估6.6.1隐患治理完成后，企业应按照有关规定及隐患级别组织相关人员对治理情况进行评估、验收，实现闭环管理。6.6.2一般隐患整改完成后，应由企业组织验收，出具整改验收结论，并由验收主要负责人签字确认。重大隐患治理完成后，企业应委托技术服务单位或成立隐患整改验收组进行专项验收。企业成立的隐患整改验收组成员应包括企业负责人、安全管理部门负责人、相关业务部门负责人和2名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。整改验收应根据隐患暴露出的问题，全面评估，出具整改验收结论，并由组长签字确认。6.6.3政府督办的重大隐患，隐患整改验收通过的，企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备，并申请销号。报备申请材料包括：重大隐患基本情况及整改方案；重大隐患整改过程；验收机构或验收组基本情况；验收报告及结论；下一步改进措施。6.6.4隐患治理责任部门应按照隐患整改通知书中的措施建议进行有效的整改、验收及评估，对隐患治理的纠正和预防措施的有效性进行验证、分析，对无效的纠正和预防措施应进行改进；对有效性显著的纠正和预防措施，使其标准化，形成规范的工作标准。6.7隐患记录、通报和报备6.7.1隐患记录和通报企业应如实记录隐患排查治理情况，至少每月进行统计分析，及时梳理、发现安全生产突出性问题和规律，形成统计分析报告，改进安全生产工作；及时将隐患排查治理情况向从业人员通报。企业应对隐患排查、报告、治理、销账等过程进行信息化管理和统计分析，并按有关要求，定期或实时报送隐患排査治理情况。6.7.2重大隐患报备6.7.2.1报备内容重大隐患报备信息应包括以下内容：a）隐患名称、类型类别、所属企业及所在行政区划、属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门；b）隐患现状描述及其产生原因；c）可能导致发生的生产安全事故及后果；d）整改方案或已经采取的治理措施，治理效果和可能存在的遗留问题；e）隐患整改验收情况、责任人处理结果；f）整改期间发生生产安全事故的，还应报送事故及处理结果等信息。上述第d、e、f项信息在相关工作完成后报备。6.7.2.2报备要求重大隐患报备包括首次报备、定期报备和不定期报备三种方式:a）首次报备：应在重大隐患确定后5个工作日内进行报备；b）定期报备：报备重大隐患整改的进展情况，应在每季度结束后次月前10个工作日内报备；c）不定期报备：应在重大隐患状态发生重大变化后5个工作日内进行报备。6.8隐患预测预警6.8.1企业应根据生产经营状况、安全生产风险管控及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或定性的安DBXX/TXXXX—XXXX全生产预测预警技术，建立安全生产预测预警体系。6.8.2企业应当建立隐患治理全员参与机制，畅通投诉、举报渠道，鼓励从业人员对生产经营活动中隐患治理责任不落实，危及生产经营安全的行为和状态进行投诉或举报，并切实保障投诉或举报人合法权益。6.9文件管理企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：a）隐患排查治理制度；b）隐患排查治理台账，应包括排查对象或范围、时间、人员、安全技术状况、处理意见等内容（隐患排查责任人签字）；c）隐患排查清单等内容的文件成果。重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应按报备要求进行整理，并单独建档管理。7持续改进7.1风险分级管控持续改进7.1.1改进内容通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：a）每一轮风险辨识评估管控后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；b）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；c）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；d）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；e）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查清单，使隐患排查工作更有针对性。7.1.2评审企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展风险辨识评估管控。7.1.3更新企业应制定变更管理制度。变更前应对变更过程及变更后可能产生的安全风险进行分析，制定控制措施，履行审批及验收程序，并告知和培训相关从业人员。企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：a）法规、标准等修订变化所引起风险程度的改变；b）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关风险的再评估；c）组织机构发生重大调整；d）补充新辨识出的风险评估；e）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。7.1.4沟通及培训7.1.4.1企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。7.1.4.2企业应主动辨识内部各级人员风险管控相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。企业应不断增强从业人员的安全意识和风险管控能力，使其熟悉、掌握并有效控制岗位风险，减少和杜绝生产安全事故发生，保证安全生产。DBXX/TXXXX—XXXX7.1.4.3重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。7.2隐患排查治理持续改进7.2.1改进内容通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：a）风险控制措施全面持续有效；b）风险管控能力得到加强和提升；c）隐患排查治理制度进一步完善；d）各级排查责任得到进一步落实；e）员工隐患排查水平进一步提高；f）对隐患频率较高的风险重新进行评估、分级，并制定完善控制措施；g）生产安全事故明显减少；7.2.2评审企业应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评审